사모펀드 등록 및 신고에 관한 질문에 대한 답변 요약입니다.

사모펀드 등록 및 신고 관련 질문에 대한 답변 (1)

1. 외자 사모펀드 운용기관도 등록 및 신고 범위에 포함되나요?

답변: 국내 등록 및 설립 사모펀드 관리기관은 자산운용협회에 사모펀드 매니저 등록 절차를 완료해야 합니다. 해외에 등록·설립된 사모펀드운용기관은 한시적으로 등록범위에 포함되지 않습니다.

2. 자연인도 사모펀드 운용사로 등록할 수 있나요?

답변: "증권투자기금법"에 따르면 펀드운용사는 회사 또는 파트너십이어야 합니다. 법에 따라 설립되었습니다. 자연인은 사모펀드 운용사로 등록할 수 없습니다.

3. 납입자본금이 없는 기관도 사모펀드 운용사로 등록할 수 있나요?

답변: 사모펀드 운용기관은 기본 운영을 지원할 수 있는 적절한 자본을 보유해야 합니다.

4. 사모펀드는 보장된 수익을 약속할 수 있습니까?

답변: 사모펀드는 규정을 위반하여 보장된 수익을 약속할 수 없습니다. 자산운용협회는 사모펀드 관련 업무규정을 제정 중이다.

5. 사모펀드 관리기관은 등록 절차를 수행해야 합니까? 등록하지 않으면 어떤 결과가 발생합니까?

답변: '증권투자기금법'에 따라 "사모투자펀드 운용사 등록" 및 "펀드등록조치(심판)"에 따라 사모펀드 운용기관은 등록절차를 수행해야 합니다. 그렇지 않은 경우에는 사모투자기금 관리업무에 종사할 수 없습니다. 자산관리협회와 중국증권감독관리위원회는 사모펀드 등록 및 등록 정보 공유와 정기적인 보고 메커니즘을 구축했습니다. 기존 사모펀드 운용기관은 4월 30일까지 신청등록 절차를 완료해야 한다. 등록된 사모펀드 운용사를 대상으로 자산운용협회에서 다양한 서비스를 제공합니다.

사모펀드 등록 및 신고와 관련된 질문에 대한 답변(2)

1. 적격 투자자를 식별하는 기준은 무엇입니까?

답변: 중국 증권감독관리위원회는 현재 적격 투자자 식별 기준을 마련하고 있습니다. 중국 증권감독관리위원회의 관련 규정이 공포되기 전에 협회는 사모펀드 운용사가 다음 조건을 충족하는 투자자로부터 자금을 조달할 것을 권장합니다.

(1) 개인 투자자의 금융 자산은 다음과 같습니다. 500만 위안 미만, 기관 투자 투자자의 순자산은 1,000만 위안 이상이어야 합니다.

(2) 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖추고 있어야 합니다.

(3) 단일 사모펀드에 투자해야 하며 그 금액은 100만 위안 이상이어야 합니다.

2. 펀드를 관리하지 않은 기관도 협회에 등록할 수 있나요?

답변: 협회는 펀드 관리 경험이 있는 사모투자펀드 관리기관의 등록 신청을 우선적으로 고려합니다. 자금을 관리하지 않은 신청기관에 대해서는 신청서류 및 신청기관과 실제 통제자, 고위임원의 청렴정보를 사실대로 기재하였는지 확인하는 한편, 고위임원 및 고위임원과의 면담을 통해 검증을 실시할 예정이다. 현장검사. 협회는 다음 조건을 충족하는 기관을 등록합니다. 첫째, 고위 임원이 해당 투자 관리 경험을 가지고 있고, 둘째, 펀드 관리자가 기본 운영을 지원할 수 있는 적절한 자본을 갖추고 있으며, 기관이 사업 운영에 필요한 자격을 갖추고 있습니다. 장소, 시설 및 기본 관리 시스템.

사모펀드 등록 및 신고와 관련된 질문에 대한 답변(3)

Q: 등록된 사모펀드 운용사가 새로운 사모펀드를 모집하고 설립하는 경우, 적격 투자자 기준이 적용되는데, 파트너십은 어떻게 되나요? 계약, 계약 등 비법인 투자자 유형의 경우 최종 투자자가 적격 투자자인지 철저한 검증을 거쳐 투자자 수를 함께 계산해야 합니까?

답변: 현재 중국 증권감독관리위원회는 적격 사모펀드 투자자 기준에 대한 요건을 마련하고 있습니다. 현 단계에서 자산운용협회에서는 사모펀드의 누적 적격 투자자 수가 200명을 넘지 않도록 권고하고 있으며, 유한책임회사나 파트너십 형태로 설립된 경우 누적 투자자 수는 50명을 초과하지 않을 것을 권고하고 있다. . 투자자는 협회가 권장하는 적격 투자자 기준을 충족해야 합니다.

(1) 개인 투자자의 금융 자산은 500만 위안 이상, 기관 투자자의 순자산은 1000만 위안 이상입니다.

(2) 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖추고 있어야 합니다.

(3) 단일 사모펀드에 투자한 금액이 100만 위안 이상이어야 합니다.

제휴, 계약 등 비법인 형태의 투자자에 대해서는 최종 투자자가 적격 투자자인지 여부를 철저한 검증을 거쳐 투자자 수를 함께 산정해야 한다. 다만, 법령에 따라 수립되어 자산운용협회에 등록된 집합투자계획은 단일적격투자자로 간주됩니다.

사모펀드 등록 및 신고와 관련된 질문에 대한 답변(4)

Q: "펀드관리회사의 투자운용사 운용에 관한 지침 의견"(중국증권감독관리국) 위원회 발표 [2009] 3) 펀드매니저 관련 "잠재 기간" 요건이 사모펀드 산업에 적용됩니까?

답변: 그렇습니다. "기금관리회사의 투자관리인력 관리에 관한 지도의견"(중국증권감독관리위원회 공고[2009] 제3호) 제34조에 따르면, "회사는 1년 미만의 계약기간으로 다른 회사를 떠난 펀드관리자를 고용해서는 안 된다. 투자, 연구, 무역 및 기타 관련 사업에 종사하는 데 3개월이 소요됩니다.”

이 규정에 따르면 펀드운용사가 자신이 근무하는 공모펀드회사를 변경할 경우 3개월간 '조용기간'을 두어 해당 펀드운용사는 투자, 연구, 매매 등의 업무를 수행할 수 없습니다. 다른 공공자금관리회사의 관련 사업. 업계의 공정성과 공정성을 유지하고 규제기준을 통일하기 위해 공모펀드 운용사에서 퇴사하고 사모펀드 운용사로 전환한 펀드매니저에게도 3개월간 '조용기간'을 동일하게 적용하고, 사모펀드 관리자 등록 과정에서도 동일한 3개월의 "정지 기간" 요건이 적용됩니다.

사모펀드 등록 및 신고 관련 질문에 대한 답변(5)

질문: 등록 후 사모펀드 운용사가 지배주주, 실제 지배인 또는 법정대리인을 변경한다.

(전무이사) 자산운용협회에서는 어떤 절차를 밟아야 하나요?

답변: '사모투자기구 감독·관리에 관한 경과조치' 및 "사모펀드운용사" "등록 및 펀드등록방법(심판)" 관련 규정에 따르면 사모펀드운용사가 지배주주, 실제 지배인 또는 법정대리인(집행사원)을 변경하는 경우에는 중대한 변경이 됩니다. . 운용사는 계약에 따라 관련 변경사항을 진실하고 시기적절하며 정확하고 완전하게 투자자에게 공개하거나 투자자의 승인을 받아야 합니다. 위 사항을 관리하는 자는 업종 및 상업 변경등기를 완료한 후 영업일 기준 10일 이내에 사모펀드 등록 및 신고 시스템을 통해 자산운용협회에 중대한 변경을 하여야 한다. 구체적인 제출방법은 지배주주, 실제 지배인 또는 법정대리인(집행파트너)에게 변경보고서 및 관련 증빙서류를 협회 이메일 주소 pf@amac.org.cn으로 송부하고, 사모펀드를 통해 주요 보고를 진행한다. 등록 및 제출 시스템이 변경됩니다. 자산운용협회는 "사모펀드운용사 등록 및 펀드 등록 방법(심판)"에 따라 검증 및 처리를 진행합니다.

자산운용협회는 사모펀드 운용사 등록증은 사모펀드 운용사가 등록 절차를 완료했다는 사실 확인만을 제공할 뿐, 사모펀드 운용사에 대한 자격증 관리 실시를 의미하는 것은 아니라는 점을 강조하고 있다. . 사모펀드의 등록 및 등록은 해당 펀드의 투자 능력과 지속적인 규정 준수를 인정하는 것으로 간주되지 않으며 펀드 재산의 안전을 보장하는 역할도 하지 않습니다.

사모펀드 등록 및 등록증을 이용하여 부당한 신용증가 또는 기타 불법행위에 가담한 자에 대하여 자산운용협회는 관련법령에 따라 처리할 것입니다.

사모펀드 등록 및 접수 관련 질문에 대한 답변(6)

Q: 사모펀드 운용 자격을 어떻게 취득하나요?

답변: 증권투자기금법 제9조에 “펀드업무는 펀드업무 종사자 자격을 가져야 한다”고 규정하고 있으며, 사모증권펀드 업무자는 사모증권펀드 업무자격을 보유해야 합니다.

'사모투자펀드운용사 등록 및 펀드등록방법(심판)' 관련 규정에 따라 사모증권펀드 운용자격 취득에 관한 규정을 더욱 명확히 하였다.

다음 조건 중 하나를 충족하는 사람은 사모증권펀드 업무를 수행할 자격이 있는 것으로 간주됩니다.

(1) 펀드 실무자 자격 시험에 합격합니다.

(2) 최근 3년간 투자운용 관련 업무를 수행한 경우

이러한 상황은 주로 최근 3년간 자산운용 관련 업무를 수행한 경우를 말하며, 연평균 규모 관리 자산이 1,000만 위안 이상이거나 최근 3년 동안 금융 감독 기관 및 감독 대상 금융 기관과 협력하고 있습니다.

(3) 자산관리협회가 정하는 기타 상황.

이러한 상황은 주로 증권사 자격시험, 선물사 자격시험에 합격하여 관련 자격을 취득하거나 국내외 펀드, 자산운용, 펀드판매 등에 관한 자격을 취득한 사람을 말합니다. .

(2)와 (3)의 경우에 해당하는 펀드업 자격을 취득한 자는 해당 인증자료를 제출하여야 합니다.

사모펀드 등록 및 신청에 관한 질문과 답변(7)

질문: 사모대출, 소액금융 관리, 크라우드펀딩 및 기타 사업에 종사하는 기관, 그리고 사모펀드 운용업에도 종사하고 있는데, 사모펀드 운용사 등록은 어떻게 하나요?

답변: 사모펀드 운용사의 이해상충 방지를 위한 요건에 관한 '사모투자펀드 감독·관리에 관한 경과조치'(이하 '경과조치')에 따른다. , 민간대출, 민간금융, 자본배분 사업, 소액금융, 소액대출, P2P/P2B, 크라우드펀딩, 팩토링, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 및 기타 사업을 겸하는 사람들을 위한 것입니다. 사모펀드의 특성을 잘 이해하지 못하여 투자자를 오도하기 쉽습니다. 위험을 방지하기 위해 중국자산관리협회는 위에서 언급한 사모펀드와 상충되는 업무에 종사하는 기관을 등록하지 않습니다. 위 기관은 사모펀드운용업 전문기관을 설립한 후 사모펀드관리사 등록을 신청할 수 있습니다. 금융 규제 부서의 승인을 받아 설립된 기관이 사모펀드 관리업과 상기 비사모펀드업을 함께 영위하는 경우, 이해상충을 방지하기 위해 이에 따라 사업격리 시스템을 구축해야 합니다.

동시에 사모펀드 운용사의 전문 운용요건에 관한 '경과조치'를 시행하기 위해서는 사모펀드 운용사의 명칭과 업무범위에 '펀드운용',' "투자운용", "자산운용" "운용", "지분투자", "벤처투자" 및 이와 관련된 용어로서 명칭 및 업무범위에 "펀드운용", "투자운용", "자산운용"이 포함되지 않는 경우, "지분투자", "벤처투자" 등. 중국자산관리협회는 ""라는 단어가 있는 기관을 등록하지 않습니다.

등록된 사모펀드운용사는 위 요건에 따라 시정해야 하며, 다음 단계에서는 요건을 충족하지 못하는 사모펀드운용사에 대해 자율관리를 실시할 예정이다.

Q: 사모증권투자펀드 사업에 종사하는 고위 임원 및 펀드매니저의 자격 요건은 무엇인가요?

답변: 증권투자기금법 제9조의 규정에 따라 사모증권투자기금업에 종사하는 실무자는 펀드업무자격을 갖추어야 합니다. 펀드업 자격 취득 방법은 "사모펀드 등록 및 등록 관련 질의응답(6)"에 답변되어 있습니다. 최초로 사모증권투자펀드운용사 자격을 신청하는 사모펀드매니저의 경우, 사모증권투자펀드운용사로 변경하는 사모펀드운용사 및 벤처캐피털펀드매니저 또는 사모증권업에 종사하는 사모펀드운용사 및 벤처캐피털펀드매니저 투자동시 펀드업의 종류 등에 따라 사모증권투자펀드업을 신청하는 경우에는 사모증권투자펀드업을 영위하는 고위임원 및 펀드매니저가 펀드자격을 갖추고 있어야 합니다.

등록 기관은 사모 증권 투자 펀드 업무에 종사하는 실무자가 규정에 따라 펀드 실무자 자격을 보유하고 있는지 자체 조사해야 합니다. 다음 단계로 중국자산관리협회는 규정에 따라 펀드 실무자를 대상으로 감사를 실시할 예정입니다. 기금법의 규정에 따라 자격관리 및 경영교육을 실시하지 않는 기관은 시정을 요구하고 있습니다.