위험 관리

펀드 매니저의 전문 기술, 연구 능력 및 투자 관리 수준은 경제 상황과 증권 가격 동향에 대한 정보 점유, 분석 및 판단에 직접적인 영향을 미치며, 이에 따라 펀드 투자의 예상 연간 수익 수준에 영향을 미칩니다. 이와 함께 펀드 매니저의 투자관리제도, 위험관리, 내부통제제도가 건전한지, 도덕위험 등 규정 준수 위험을 효과적으로 예방할 수 있는지, 펀드 매니저의 직업윤리 수준도 펀드의 예상 연간 수익 수준에 영향을 미친다.

각 업무 과정의 운영 과정에서 본 기금 관련 당사자는 내부 통제가 불완전하거나 인위적인 요인으로 인해 실수나 운영 규칙을 위반하여 무단 거래, 내막 거래, 거래 실수, 사기 등의 위험을 초래할 수 있습니다. 또한 오픈 펀드의 백그라운드 작업에서 기술 시스템의 고장이나 오류로 인해 정상적인 거래에 영향을 미치거나 펀드 점유율 보유자의 이익에도 영향을 줄 수 있습니다. 이러한 기술적 위험은 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 등록 기관, 판매 기관, 증권거래소 및 증권등록결제기관에서 발생할 수 있습니다.

상장 기업의 경영 상황은 관리 능력, 업계 경쟁, 시장 전망, 기술 업데이트, 재무 상태, 신제품 개발 등 다양한 요인에 의해 영향을 받습니다. 이것들은 모두 회사 이익의 변화로 이어질 것입니다. 펀드가 투자한 상장회사가 경영이 부실하면 주가가 떨어지거나 분배에 사용할 수 있는 이윤이 줄어들어 펀드 투자의 예상 연간 수익을 낮출 수 있다. 상장 회사들도 예측할 수 없는 변화가 발생할 수 있다. 펀드가 투자 분산을 통해 이런 비전통적 위험을 분산시킬 수는 있지만 완전히 피할 수는 없다.