새로운 OTC 시장을 어떻게 열 수 있나요?

거래를 하기 전에 NEEQ 거래 권한을 활성화해야 합니다.

자연인 투자자가 NEEQ 거래 허가를 개설하기 위한 요구 사항은 다음과 같습니다.

1. 카테고리 1 투자자(거래 가능한 기본 계층, 혁신 계층 및 선택 계층 주식):

(1) 신청 권한이 개설되기 전 10거래일 동안 본인 명의의 증권 계좌 및 자본 계좌의 일일 평균 자산이 200만 위안 이상(마진 거래를 통해 조달된 자금 및 증권 제외), 최초 30일 중 5거래일(포함)을 초과하는 당일 자산은 200만 달러 이상이어야 합니다.

(2) '적합성 관리기준'에 규정된 투자경험, 업무경험, 취업경험이 있어야 합니다.

2. 카테고리 II 투자자(거래 가능 혁신 레이어 및 선택 레이어 주식):

(1) 허가 신청 전 10거래일, 내 이름의 증권 계좌 및 일일 평균 자본계정 자산이 150만 위안 이상(마진거래를 통해 유입된 자금 및 유가증권 제외)이고, 최초 30거래일 중 거래일수가 5일(포함) 이상이어야 합니다. 150만 위안 이상.

(2) '적합성 관리기준'에 규정된 투자경험, 업무경험, 취업경험이 있어야 합니다.

3. 세 가지 유형의 투자자(선택된 주식만 거래 가능):

(1) 허가 신청 전 10 거래일, 내 이름의 증권 계좌 및 자본 계좌 회사 내 자산이 100만 위안 이상(마진거래를 통해 유입된 자금 및 유가증권 제외)이며, 최초 30거래일 중 거래일수가 5일(포함) 이상입니다. 100만 위안.

(2) '적합성 관리기준'에 규정된 투자경험, 업무경험, 취업경험이 있어야 합니다.

참고: 자연인 투자자에 대한 투자/업무/취업 경험 요건은 다음과 같습니다(다음 조건 중 하나 충족):

(1) 다음 분야에서 2년 이상의 투자 경험이 있어야 합니다. 증권, 펀드 및 선물

(2) 금융 상품 설계, 투자, 위험 관리 및 관련 업무 분야에서 2년 이상의 경력을 보유하고 있습니다.

(3) 8번째 경력을 보유하고 있습니다. "증권 및 선물투자자 적합성 관리 대책"의 자격을 갖춘 증권회사, 선물회사, 기금운용회사 및 그 자회사, 시중은행, 보험회사, 신탁회사, 금융회사는 제1항 제1호에 따른다. , 증권사 자회사 및 업계 협회에 등록 또는 등록된 선물회사 자회사 및 사모펀드 운용사 등 금융기관에서 고위 경영 경험. (증권법에 따라 주식거래 참여가 금지된 자는 상장회사의 주식 발행 및 거래 참여 신청이 불가함)

신장외시장 적격투자자권한을 개설한 투자자 2019년 12월 27일 이전에는 어떠한 작업도 수행할 필요가 없으며 기본적으로 "유형 I 투자자" 권한이 부여됩니다.