펀드매니저가 공개해야 하는 사항은 어떻게 달성되나요?

다음 공고를 읽으면 더 명확하게 이해할 수 있습니다. 증권 투자 자금 정보 공개 관리 조치 중국 증권 감독 관리위원회 명령 제 19 호 "증권 투자 자금 정보 공개 관리 조치" "는 2004년 3월에 발행되었으며 30일 중국증권감독관리위원회 제80차 의장실 회의에서 심의, 승인되었으며 이에 공포하고 2004년 7월 1일부터 시행한다. 회장 상푸린 2004년 6월 8일 [본 문단 편집] 제1장 총칙 제1조는 증권투자기금(이하 “기금”이라 한다)의 정보공개 활동을 규제하고 투자자 및 관련 당사자의 정당한 권익을 보호함을 목적으로 한다. 이 조치는 증권투자기금법(이하 “기금법”이라 한다)에 따라 제정된다. 제2조 기금정보 공개의무자는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회(이하 '중국증권감독관리위원회'라 함)의 규정에 따라 기금정보를 공개하고 정보의 진실성, 정확성, 완전성을 확보해야 한다. 정보를 공개했습니다. 기금 정보 공개 의무자에는 기금 관리인, 기금 관리인, 기금 단위 소유자 회의를 소집하는 기금 단위 소유자 및 기타 자연인, 법인 및 법률, 행정법규 및 중국 증권 감독 관리 위원회에서 규정한 기타 조직이 포함됩니다. 제3조 기금 정보 공개 의무자는 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기한 내에 중국 증권감독관리위원회가 지정한 전국 신문, 간행물(이하 '지정 신문 및 간행물'이라 함)을 통해 공개해야 하는 자금 정보를 공시해야 합니다. 정기간행물'), 펀드매니저 및 펀드관리인 인터넷 웹사이트(이하 '웹사이트'라 함) 및 기타 매체에 공개하고, 공개된 정보를 펀드에서 규정한 시기와 방법에 따라 투자자가 접근하거나 복사할 수 있도록 보장합니다. 계약. 제4조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기구는 법에 따라 자금정보 공개활동을 감독 관리한다. 중국증권감독관리위원회는 펀드 정보 공개 활동에 기초하여 관련 내용 및 형식 지침과 보고 규칙을 신속하게 제정하고 펀드 정보 공개 활동에 존재하는 기술적 문제에 대해 적시에 표준화된 답변을 제공합니다. 증권거래소는 법률에 따라 자금정보 공개활동을 자율적으로 관리하고 있습니다. [이 단락 편집] 제2장 기금 정보 공개에 관한 일반 규정 제5조 공개된 기금 정보에는 다음이 포함됩니다. (1) 기금 계약서 (3) 기금 주식 공모; ) 펀드 모금 상황 (6) 펀드 계약의 유효성에 대한 공고 (7) 펀드 지분의 상장 및 거래에 대한 공고 (8) 펀드 지분의 순자산 가치; (10) 펀드 연간 보고서, 펀드 반기별 보고서, 펀드 분기별 보고서를 포함한 펀드 정기 보고서 (11) 펀드 단위 보유자 회의 결의안; 펀드 관리인 및 펀드 관리인 펀드 관리 부서의 주요 인사 변경 (14) 펀드 관리인, 펀드 자산 및 펀드 관리 업무와 관련된 소송 (15) 중국 증권감독관리위원회가 정한 기타 정보. 제6조 펀드 정보를 공개하는 경우 다음 행위를 금지합니다. ) 명예훼손 기타 펀드 매니저, 펀드 관리인 또는 펀드 주식 발행 기관 (5) 자연인, 법인 또는 기타 조직의 축하, 칭찬 또는 추천 문구를 게시하는 행위 (6) 중국 증권감독관리위원회가 금지하는 기타 행위. 제7조 공개된 기금정보는 중국어로 작성되어야 한다. 외국어문문을 동시에 사용하는 경우 기금정보공개의무자는 두 문문의 내용이 일치하도록 하여야 한다. 두 텍스트 사이에 모호한 부분이 있는 경우 중국어 텍스트가 우선합니다. 제8조 공개된 기금 정보는 별도의 규정이 없는 한 아라비아 숫자를 사용하며 통화 단위는 인민폐입니다. [본 문단 편집] 제3장 자금 조달 정보 공개 제9조 자금 조달 신청이 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받은 후, 자금 관리인은 자금 판매 3일 전에 지정된 신문 및 간행물에 자금 안내서 및 자금 계약 요약을 게재해야 합니다. 기금 지분. 기금 관리인과 기금 관리인은 기금 계약서와 기금 보관 계약서를 동시에 홈페이지에 게시해야 합니다. 제10조 기금관리인은 기금공유에 관한 구체적인 사항에 관한 기금공유공고를 작성하고 투자설명서가 공개되는 날 지정된 신문, 정기간행물 및 웹사이트에 게재해야 한다.

제11조 기금관리인은 기금계약이 효력을 발생하는 날부터 지정된 신문과 홈페이지에 기금계약의 효력에 대한 공고를 게재해야 한다. 제12조 개방형 기금의 기금계약이 발효된 후, 기금관리인은 매 6개월 말부터 45일 이내에 투자설명서를 업데이트하고 홈페이지에 게시해야 하며, 업데이트된 투자설명서의 요약을 지정된 신문에 게재해야 합니다. 그리고 정기 간행물. 펀드매니저는 공고 15일 전에 업데이트된 투자설명서를 중국 증권감독관리위원회에 제출하고 업데이트된 관련 내용에 대한 서면 설명을 제공해야 합니다. [본 문단 편집] 제4장 기금운용정보 공개 제13조 펀드주식의 증권거래소 상장 및 거래가 승인된 경우, 펀드운용사는 펀드주식이 상장되기 3영업일 전에 펀드주식 상장 및 거래 공고를 공고하고, 지정된 신문과 웹사이트에서 거래됩니다. 제14조: 펀드관리자는 폐쇄형 펀드의 순자산가치와 순주식가치를 적어도 일주일에 한 번 공시해야 합니다. 제15조 개방형 기금의 기금계약이 발효된 후, 기금 지분의 청약 또는 환매를 시작하기 전에 기금 관리자는 최소한 일주일에 한 번 기금의 순자산 가치와 기금 지분의 순 가치를 공시해야 합니다. 펀드운용사는 매 개장일 다음 날 펀드단위 순가치와 펀드단위 누적순가치를 홈페이지, 펀드단위 판매점 및 기타 매체를 통해 공시해야 합니다. 제16조 기금관리인은 반기 및 연도의 마지막 시장거래일에 기금의 순자산가치와 기금지분의 순가치를 공시해야 한다. 기금관리인은 전항에서 규정한 시장 거래일 다음 날에 기금의 순자산가치, 펀드지분의 순가치, 펀드지분의 순가치 누계를 지정된 신문과 인터넷 사이트에 공시해야 한다. 제17조 기금관리인은 개방형 펀드의 기금 계약서, 투자 설명서 및 기타 정보 공개 문서에 펀드 주식 청약 및 환매 가격과 관련 청약 및 환매율의 계산 방법을 명시하고 투자자가 펀드 주식 판매점에서 다음과 같이 할 수 있도록 보장해야 합니다. 상기 정보를 확인하거나 복사하세요. 제18조 기금관리인은 매년 말부터 90일 이내에 기금연차보고서를 작성, 완성하고 연차보고서 내용을 홈페이지에 게재하며 연차보고서 요약을 지정된 신문, 간행물에 게재해야 한다. 기금의 연차보고서 중 재무회계보고서는 감사를 받아야 한다. 제19조 기금관리인은 상반기 종료일로부터 60일 이내에 기금 반기보고서를 작성하고 반기보고서 전문을 홈페이지에 게재하며 반기보고서 요약을 공시해야 한다. 지정된 신문과 정기 간행물에 연차 보고서를 게재합니다. 제20조 기금관리인은 분기말로부터 15영업일 이내에 기금분기보고서를 작성, 완성하고 지정된 신문과 웹사이트에 분기보고서를 게재해야 한다. 제21조 기금계약의 유효기간이 2개월 미만인 경우 기금관리인은 당해 기간의 분기보고서, 반기보고서, 연차보고서를 작성하지 않을 수 있다. 제22조 기금정기보고서는 공시 후 2영업일에 중국증권감독관리위원회 및 기금관리인의 본점 소재지 중국증권감독관리위원회 파견사무소에 제출해야 한다. 신고는 전자문서와 서면 신고 두 가지 방식으로 이루어져야 합니다. [본 문단 편집] 제5장 ​​기금 임시 정보 공개 제23조 기금에 중대한 사건이 발생한 경우 관련 정보 공개 의무자는 2일 이내에 임시 보고서를 작성하여 공고하고 중국 증권감독관리위원회에 보고해야 하며, 공시일에 중국증권감독관리위원회에 펀드매니저의 본점을 중국증권감독관리위원회 현지지부에 등록합니다.

전항에서 언급한 주요 사건이란 기금단위 보유자의 권익 또는 기금단위 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 다음의 사건을 말한다. (1) 기금단위 보유자 총회 소집 2) 기금 계약의 조기 종료, (3) 기금 계약 기간 연장, (5) 기금 운용 방식 변경, (7) 펀드운용사 및 펀드관리인의 법적 명칭 및 주소 변경 (8) 펀드운용사의 주주 및 출자비율 변경 (9) 펀드운용사의 자금관리 회장, 총괄 관리자 및 기타 고위 관리자, 펀드 매니저 및 펀드 관리인 부서장이 변경됩니다. (11) 펀드 매니저의 이사가 1년 이내에 50% 이상 변경됩니다. (12) 펀드의 주요 업무 담당자가 변경됩니다. 관리자 및 펀드 관리인의 자금 관리 부서가 1년 이내에 30% 이상 변경됩니다. (13) 펀드 관리인, 펀드 자산 및 펀드 관리 사업과 관련된 소송(14) 펀드 관리인 및 펀드 관리인이 규제 당국에 의해 조사됩니다. 기금관리인과 그 이사, 총지배인, 기타 고위 경영진, 기금관리인은 엄중한 행정처분을 받았고, 기금관리인과 기금관리부서는 엄중한 행정처벌을 받았다. (16) 주요 관련 사항은 다음과 같다. (17) 기금 수입 분배 문제 (18) 관리 비용, 보관 비용 및 기타 비용의 발생 기준, 비율이 변경되었습니다. (19) 기금 단위의 순 가치가 0.5% 잘못 계산되었습니다. (20) 펀드가 회계법인을 변경했습니다. (21) 펀드 주식 발행 기관을 변경했습니다. (23) 개방형 펀드가 청약을 처리하기 시작했습니다. (24) 개방형 펀드 청약 및 환매율 및 청구 방식 변경 (25) 개방형 펀드는 대규모 환매 및 지급 연기를 경험했으며 지속적으로 환매를 중단했습니다. (27) 개방형 펀드의 청약 접수가 중단되었습니다. 환매 신청 후 청약 및 환매가 다시 접수됩니다. (28) 중국증권감독관리위원회가 규정하는 기타 사항. 제24조: 기금 단위 보유자 총회를 소집할 때, 소집자는 기금 단위 보유자 총회 시간, 회의 형식, 심의 사항, 절차, 투표 방법 및 기타 사항을 최소 30일 전에 공고해야 합니다. 기금단위 보유자는 법률에 따라 자체적으로 보유자총회를 소집합니다. 기금관리인 또는 기금관리인이 기금단위 보유자총회에서 결정한 사항에 대해 법률에 따른 정보공개 의무를 이행하지 않는 경우, 소집자는 이를 이행해야 합니다. 관련 정보 공개 의무. 제25조 기금 계약 기간 동안 대중 매체에 게재되거나 시장에 유통되는 뉴스가 기금 지분 가격에 오해를 불러일으키는 영향을 미치거나 큰 변동을 초래할 수 있는 경우 관련 정보 공개 의무자에게 이를 알려야 합니다. 이 소식은 즉시 공개적으로 밝혀야 하며, 관련 상황은 즉시 중국 증권감독관리위원회와 해당 펀드가 상장 및 거래되는 증권거래소에 보고되어야 합니다. [본 문단 편집] 제6장 정보 공개 관리 제26조 기금 관리인과 기금 관리인은 정보 공개 관리 시스템을 구축 및 개선하고 정보 공개 문제를 관리할 전담 인력을 지정해야 합니다. 제27조 기금 정보 공개 의무자는 특정 기금 정보 공개 사항 및 특수 기금 종류에 대한 정보 공개를 공개할 때 중국 증권감독관리위원회의 관련 기금 정보 공개 내용 및 형식 지침을 준수해야 합니다. 중국 증권감독관리위원회 보고 규정의 조항. 제28조 기금관리인은 관련 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회 규정 및 기금계약 약정에 따라 기금순자산가치, 기금지분순가치, 청약 및 자금조달을 준비해야 한다. 펀드 지분의 환매 가격, 펀드 정기 보고서, 정기적으로 업데이트되는 투자 설명서 및 기타 공개 관련 펀드 정보를 검토 및 조사하고 서면 문서 또는 도장이 찍힌 확인서를 펀드 관리자에게 발급해야 합니다. 제29조 기금 관리인, 기금 관리인은 지정된 신문, 간행물 중에서 정보를 공개하는 신문, 간행물을 선택해야 합니다. 펀드매니저 및 펀드관리인은 법에 따라 지정된 신문 및 웹사이트에 정보를 공개하는 것 외에도 필요에 따라 다른 공공 매체에도 정보를 공개할 수 있지만, 다른 공공 매체는 지정된 신문 및 웹사이트보다 먼저 정보를 공개해서는 안 됩니다. 서로 다른 매체에 공개된 동일한 정보는 일관되어야 합니다.

제30조: 기금 정보 공개 의무자가 공개한 기금 정보에 대해 감사 보고서 및 법적 의견을 발행하는 전문 기관은 연구 서류를 작성하고 기금 계약 종료 후 최소 10년 동안 관련 파일을 보관해야 합니다. 제31조 투자설명서가 공포된 후에는 기금관리인, 기금관리인, 기금단위 발행기관의 거주지에 보관하고 공개적으로 열람 및 복사할 수 있도록 해야 한다. 상장 및 거래 공고가 공표된 후에는 공개 열람 및 복사를 위해 펀드 관리인 및 해당 펀드가 상장 및 거래되는 증권 거래소의 주소에 보관해야 합니다. 기금정기보고서가 공개된 후에는 기금관리인, 기금관리인의 거주지 및 기금이 상장, 거래되는 증권거래소에 보관하여 공개적으로 열람 및 복사할 수 있도록 해야 합니다.