개방형 증권 투자 기금 시범 방법의 내용 주체

첫 번째는 증권투자기금의 발전을 촉진하기 위해 개방증권투자기금 (이하' 개방기금') 의 공모 설립, 운영 및 관련 활동을 규제하고 증권투자기금 투자자의 합법적인 권익을 보호하는' 증권투자기금 관리 잠행방법' (이하' 잠행방법') 에 의거한다 < P > 제 2 조 오픈 펀드 활동 및 해당 활동과 관련된 자연인, 법인 및 기타 조직은 본 조치를 준수해야 합니다. 본 방법이 규정되지 않은 경우,' 잠행방법' 및 기타 관련 규정을 준수해야 한다. < P > 제 3 조 개방기금은 본 방법에 따라 규정된 장소와 개방시간 내에 투자자가 펀드 매니저에게 요청서 펀드 단위를 신청할 수 있습니다. 또는 펀드 투자자의 요청에 따라 펀드 매니저가 투자자가 보유한 펀드 단위를 되찾는다.

제 4 조 개방형 기금은 펀드 매니저가 설립한다. < P > 오픈 펀드의 설립은 반드시 중국 증권감독관리위원회 ("중국증권감독회") 의 심사 비준을 거쳐야 한다. < P > 제 5 조는 개방기금 설립을 신청하고,' 잠행방법' 제 7 조 (3), (4), (5) 항의 규정을 준수해야 할 뿐만 아니라, < P > (1) 명확하고 합법적이며 합리적인 조건을 갖추어야 한다.

(b) 명확한 기금 조직 형태와 운영 방식을 가지고있다. < P > (3) 펀드 수탁자, 펀드 매니저는 최근 1 년 동안 중대한 위법, 위법 행위가 없다. < P > 제 6 조는 개방기금 설립을 신청했고,' 잠행방법' 제 8 조의 규정에 따라 자료를 제출해야 하는 것 외에 펀드 관리자는 중국증권감독회에 개방기금 실시 방안 및 관련 서류를 제출해야 한다. < P > 제 7 조 펀드 매니저는 다음 상황 중 하나인 중국증권감독회가 개방기금 설립 신청을 접수하지 않는다. < P > (1) 중대한 위법, 위반으로 국가 관련 부처의 조사를 받고 있다. < P > (2) 회사의 고위 경영진 변동, 회사 관련 소송, 중재 등 중대한 사건으로 인해 관리되는 펀드 운영에 악영향을 미칠 수 있거나 이미 악영향을 끼쳤을 수 있습니다.

(3) 중국 증권 감독위원회가 확인한 기타 상황. < P > 제 8 조 펀드 매니저는 오픈 펀드 설립 신청이 승인된 날로부터 6 개월 이내에 설립 모집을 진행해야 합니다. 6 개월 이상 아직 모집을 시작하지 않았으며, 원래의 신청 내용이 실질적으로 바뀌면 중국증권감독회에 보고해야 합니다. 원래 신청 내용은 실질적으로 변하지 않았으니 중국증권감독회에 신고해야 한다. < P > 제 9 조 오픈 펀드의 설립 모집 기간은 3 개월을 초과할 수 없다. 모집 기간은 모집 설명서 공고일로부터 계산한다. < P > 오픈 펀드는 < P > (1) 설립 모집 기간 동안 순 매출이 2 억 위안을 넘는 경우에만 성립할 수 있습니다. < P > (2) 설립 모집 기간 동안 최소 가입자수는 1 명에 이른다.

위 조건을 충족하지 않는 기금은 설립 될 수 없습니다. 펀드 매니저는 모금비용, 모금된 자금, 은행 당좌예금 이자를 부담해야 하며, 모금만기일로부터 3 일 이내에 펀드 가입자를 환불해야 한다. < P > 제 1 조 오픈 펀드 설립 후 존속 기간 동안 유효 보유자 수가 2 일 연속 1 명 미만이거나 2 일 연속 최소 펀드 자산의 순 금액이 5 만원 이하인 경우 펀드 관리자는 중국 증권감독회에 제때 보고해 이런 상황의 원인과 해결책을 설명해야 한다. < P > 제 11 조 오픈 펀드는 개별 계정에 오픈 펀드 단위를 보유하는 비율에 대한 제한을 설정할 수 있으며 기금 모집 설명서에 명시해야 합니다. < P > 제 12 조 개방기금 설립 초기에는 펀드 계약 및 모집설명서에 규정된 기한 내에 요청서만 접수하고 상환은 하지 않을 수 있지만, 이 기간은 최대 3 개월을 초과할 수 없습니다. < P > 제 13 조 오픈 펀드는 펀드 계약 및 모집 설명서에 예상 펀드 규모를 명시할 수 있으며, 예상 펀드 규모에 도달하면 요청서 신청을 더 이상 접수할 수 없습니다. < P > 제 14 조 개방기금의 펀드 수탁자는' 잠행조치' 제 19 조의 규정을 준수해야 할 뿐만 아니라, < P > (1) 법에 따라 펀드 자산을 보유해야 한다. < P > (2) 오픈 펀드 단위의 가입, 구매, 환매 등의 사항이 펀드 계약 등 관련 법률 문서의 규정에 부합하도록 적절하고 합리적인 조치를 취한다. < P > (3) 펀드 매니저가 오픈 펀드 단위의 가입, 구매, 상환 및 취소 가격을 계산하는 데 사용할 수 있는 적절하고 합리적인 조치를 취하는 방법은 펀드 계약 등 법률 문서의 규정에 부합합니다. < P > (4) 펀드 투자 및 융자 조건이 펀드 계약 등 법률 문서의 규정에 부합하도록 적절하고 합리적인 조치를 취한다. < P > (5) 정기 보고서에 펀드 매니저의 각 중요 방면에서의 운영이 펀드 계약의 규정에 따라 엄격하게 진행되는지 여부를 나타내는 수탁인의 의견을 제출한다. 펀드 매니저가 펀드 계약 규정을 집행하지 않은 행위가 있다면 펀드 수탁자가 적절한 조치를 취했는지도 설명해야 한다. < P > 제 15 조 오픈 펀드의 펀드 매니저는' 잠정적 조치' 제 26 조의 규정을 준수해야 할 뿐만 아니라, < P > (1) 펀드 계약에 따라 펀드 수익 분배 방안을 결정해야 한다. < P > (2) 분기별 보고서, 중간 보고서, 연간 보고서 등 정기 보고서 작성 및 발표

(3) 기금 관련 정보 공개 처리 < P > (4) 펀드 투자자에게 제공해야 할 서류나 자료가 정해진 시간 내에 발행되도록 합니다. 또한 투자자가 펀드 계약에 명시된 시간과 방식에 따라 언제든지 펀드와 관련된 공개 자료를 검토하고 관련 자료의 복사본을 받을 수 있도록 보장합니다. < P > 제 16 조 펀드 단위 가격 책정이 잘못되면 펀드 매니저는 즉시 공고하고 시정하며 손실이 더 커지는 것을 막기 위한 합리적인 조치를 취해야 합니다. 가격 오류 편차가 펀드 순자산 .5% 에 도달하면 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 통보하고 중국증권감독회에 신고해야 한다. < P > 펀드 단위 가격 착오로 투자자에게 손해를 입힌 경우 펀드 매니저는 배상 책임을 져야 합니다. 투자자가 배상을 받는 방법은 펀드 계약에 구체적으로 명시해야 한다. < P > 제 17 조 오픈 펀드 단위의 가입, 신청 및 환매 업무는 펀드 매니저가 직접 처리하거나 펀드 매니저가 다른 기관에 의뢰하여 대신 처리할 수 있습니다. < P > 펀드 매니저가 다른 기관에 오픈 펀드 단위 가입, 신청 및 상환 업무를 대행하도록 위임한 경우 해당 기관과 위탁 대리 계약을 체결해야 합니다. < P > 제 18 조 상업은행 및 중국증권감독회가 인정한 기타 기관은 펀드 매니저의 위탁을 받아 오픈 펀드 단위의 가입, 구매 및 환매 업무를 처리할 수 있다. < P > 상업은행이 오픈 펀드 단위의 가입, 요청서 및 환매 업무를 개설하는 것은 중국증권감독회와 중국인민은행의 심사 비준을 거쳐야 한다. < P > 제 19 조 오픈 펀드 단위의 가입, 신청 및 환매 업무를 신청하는 기관은 < P > (1) 오픈 펀드 단위의 가입, 구매 및 환매 업무를 전문적으로 관리하는 부서가 있어야 합니다. < P > (2) 개방형 펀드 업무에 익숙한 전문가가 충분하다.

(c) 편리하고 효과적인 상업 네트워크; < P > (4) 오픈 펀드 단위의 구매, 구매 및 상환 업무를 안전하고 효율적으로 처리할 수 있는 기술 시설이 있습니다.

(e) 중국 증권 감독위원회가 규정 한 기타 조건. < P > 제 2 조 펀드 매니저 또는 기타 기관 및 해당 업무 담당자는 직접 또는 대신 오픈 펀드 단위의 인수, 신청 및 상환 업무를 처리하는 과정에서 법률, 규정 및 업계에서 인정하는 윤리 기준 및 행동 규범을 엄격히 준수해야 하며 투자자를 오도하거나 속일 수 없습니다. < P > 제 21 조 오픈 펀드 단위의 등록 업무는 펀드 매니저가 처리하거나 상업은행이나 중국증권감독회가 인정한 다른 기관에 의뢰할 수 있다. < P > 상업은행이 개방기금의 등록업무를 처리하면 중국증권감독회와 중국인민은행의 심사 비준을 받아야 한다. < P > 제 22 조 등록 업무를 대행하는 기관은 펀드 매니저의 위임을 받아 < P > (1) 투자자 펀드 단위 계정을 설정 및 관리할 수 있습니다.

(b) 펀드 단위 등록 책임;

(c) 기금 거래 확인;

(4) 대리인이 배당금을 지급한다.

(e) 펀드 투자자 명부 작성 및 보관 < P > (6) 기금 계약 또는 등록 기관 계약에 명시된 기타 의무. < P > 제 23 조 펀드 매니저는 개방형 펀드 운영의 필요에 따라 중국 인민은행이 규정한 조건에 따라 상업은행에 단기 융자를 신청할 수 있다. < P > 제 24 조 오픈 펀드는 매주 최소 1 일 이상 펀드의 개방일에 펀드 투자자 구매, 상환, 변경 등록, 펀드 간 전환 등의 업무 신청을 처리해야 한다.

기금 개장 날짜와 시간은 기금 계약서에 명시해야 한다. < P > 제 25 조 개방기금의 펀드 매니저는 각 개방일의 다음날에 개방일 펀드 단위의 순자산을 발표해야 한다. < P > 제 26 조 오픈 펀드 단위의 점유율과 상환 펀드 단위의 금액은 신청 상환일 펀드 단위의 순자산 가산 및 감액 관련 비용 계산에 따라 채용 설명서에 명시되어야 합니다. < P > 펀드 단위의 순자산은 개방일 폐시 후 펀드 자산의 순액을 당일 펀드 단위의 잔액 양으로 나누어야 합니다. 구체적인 계산 방법은 기금 계약과 모집 설명서에 명시해야 한다. < P > 제 27 조 투자자가 펀드 단위를 청약할 때 요청서를 전액 제출해야 한다. 금액이 전달되면 요청서가 유효합니다. 펀드 매니저는 펀드 모집 설명서에 명시된 투자자 요청서 접수를 받지 않는 경우를 제외하고는 펀드 투자자의 요청서 신청을 거부할 수 없습니다. < P > 제 28 조 펀드 매니저는 펀드 투자자 요청서, 환매 신청 접수일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 이 거래의 유효성을 확인해야 한다. < P > 이 방법에 달리 규정되어 있지 않는 한, 펀드 매니저는 펀드 투자자의 유효한 상환 신청을 접수한 날로부터 7 일 (영업일 기준) 이내에 상환금을 지불해야 합니다. < P > 제 29 조 다음과 같은 경우를 제외하고 펀드 매니저는 펀드 투자자의 상환 신청을 거부할 수 없습니다. < P > (1) 불가항력 < P > (2) 증권 거래 장소 거래 시간이 비정상적으로 중단되어 펀드 매니저가 당일 펀드 자산 순액을 계산할 수 없습니다. < P > (3) 기금 계약, 기금 모집 설명서에 기재되어 승인된 기타 특수한 상황. < P > 이러한 상황 중 하나가 발생한 경우 펀드 매니저는 당일 즉시 중국증권감독회에 신고해야 합니다. 이미 접수된 상환 신청은 펀드 매니저가 전액 지불해야 한다. 당분간은 전액 환납할 수 없는 경우, 개별 계좌의 신청 총량 비율에 따라 상환 신청자에게 분배할 수 있으며, 나머지는 펀드 계약 및 모집 설명서에 명시된 규정에 따라 후속 개방일에 환매할 수 있습니다. < P > 제 3 조 개방기금 단일 개방일, 펀드 순환신청이 펀드의 총 점유율의 1% 를 초과할 때 거액의 환매를 한다. 거액의 상환 신청이 발생했을 때, 펀드 매니저는 이날 상환 비율이 펀드의 총 점유율의 1% 이상이라는 전제하에 나머지 상환 신청을 연기할 수 있다. 당일의 상환 신청의 경우, 단일 계좌로 상환 신청량을 상환 신청의 총량에 비례하여 당일 접수된 상환 몫을 결정해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 원서, 원서, 원서, 원서, 원서) 접수되지 않은 부분은 다음 개방일까지 연기될 수 있으며, 해당 개방일 당일의 펀드 순자산 금액을 기준으로 상환 금액을 계산할 수 있지만, 투자자는 상환을 신청할 때 당일 접수되지 않은 부분을 취소하도록 선택할 수 있습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 돈명언) < P > 거액의 환매 및 지불을 연기할 경우 펀드 매니저는 우편, 팩스 또는 모집 설명서에 규정된 다른 방식을 통해 모집 설명서에 명시된 시간 내에 펀드 투자자에게 통지하고 처리 방법을 설명하고 지정된 미디어 및 기타 관련 미디어에 공고해야 합니다. 통지와 공고의 기간은 최대 3 개의 증권거래소 거래일을 초과할 수 없다. < P > 제 31 조 오픈 펀드는 계속해서 거액의 상환이 발생했으며, 펀드 매니저는 펀드 계약 및 모집 설명서에 명시된 규정에 따라 상환 신청을 보류할 수 있습니다. 이미 접수된 상환 신청은 상환금 지불을 연기할 수 있지만, 정상 지급시간 2 일 (영업일 기준) 을 초과할 수 없으며, 지정된 매체에 공고해야 한다. < P > 제 32 조 기금 계약 또는 모집 설명서에 명시되지 않은 사항이 발생했지만, 펀드 매니저는 오픈 펀드 요청서 및 상환 신청을 중단할 필요가 있다고 정당하게 판단한 경우 중국증권감독회의 승인을 받아야 합니다. 승인 후 펀드 매니저는 즉시 지정된 미디어에 일시 중지 공고를 게재해야 합니다. 일시 중지 기간 동안 적어도 2 주마다 힌트 공고가 게재됩니다. 일시 중지 기간이 끝나고 기금이 다시 개방될 때 펀드 매니저는 최신 펀드 단위 순자산을 발표해야 합니다.

제 33 조 오픈 펀드는 요청서를 받을 수 있지만, 요청서 요율은 요청서 금액의 5% 를 초과할 수 없습니다. 요청서 비용은 펀드 요청시 청구할 수 있으며, 환매 시 상환금액에서 공제할 수 있습니다. < P > 오픈 펀드는 펀드 관리 운영의 실제 요구에 따라 합리적인 환차비를 받을 수 있지만 환차율은 환차금액의 3% 를 초과할 수 없습니다. 환차비 수입은 기본 수수료를 공제한 후 잔액이 펀드의 소유가 되어야 한다.

개방형 기금은 조정 가능한 요청서, 상환율을 선택할 수 있습니다. 오픈 펀드가 요금을 받는 방법, 조건 및 요율 기준은 펀드 계약 및 모집 설명서에 명시해야 합니다. < P > 제 34 조 기금의 투자 방향은 기금 계약 및 모집 지침의 규정에 부합해야 한다. 펀드명은 투자 방향을 보여주며, 펀드의 비현금 자산의 최소 8% 가 해당 펀드명에 표시된 투자 내용에 속해야 합니다. < P > 제 35 조 오픈 펀드의 수익 분배는 펀드 계약 및 모집 설명서에 따라 진행해야 한다. < P > 제 36 조 오픈 펀드의 광고 및 홍보 추천은 중국 증권감독회의 승인을 받아야 합니다. 그 내용은 진실하고 완전하며 정확해야 하며 허위, 오도성 진술, 중대한 누락이 있어서는 안 된다. < P > 제 37 조 개방형 기금의 각 관련 기관은 법에 따라 기금 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 업무 자료를 보존해야 합니다. < P > 제 38 조 오픈 펀드 단위 가입, 구매 및 상환 업무, 등록 업무를 운영하는 기관이' 잠행방법' 또는 본 방법을 위반한 경우' 잠행방법' 제 6 장의 관련 규정에 따라 집행한다.

제 39 조 본 조치는 발행일로부터 시행된다.