증권 자격증명서는 연차검사가 필요한가요? 연차검사는 어떻게 진행하나요?

물론 연간 검사가 필요합니다. 인증서는 2년 동안 유효하며, 그 이후에는 연간 검사를 통과해야 합니다.

올해를 예로 들면, 연차점검 공고를 참조하시기 바랍니다.

'증권업 실무자 자격 관리 대책'(이하 '증권업 실무자 자격 관리 대책')에 따른 조치”) 및 “증권업 실무자 자격 관리에 관한 실시”에 따른 실무자에 대한 연차점검에 관한 “세칙(재판)”(이하 “세칙”이라 한다)의 규정에 따라 증권업은 중국협회(이하 협회)는 2012년 증권업계 종사자를 대상으로 연례 감사를 실시할 예정이다. 관련 사항을 다음과 같이 공고합니다.

1. 연간 감사인력의 범위

모든 증권회사, 기금운용회사, 증권투자상담회사, 증권신용평가회사, 자금보관회사 2012년 12월 31일 이전에 개업 자격증이 유효한 기관 및 자산운용사(증권회사 중개인 제외)의 직원은 2012년 연례 직원 점검에 참여해야 합니다.

각 기관은 실무자격관리제도의 '연차심사 참여 필수자 명부' 변경사항을 신속하게 확인해야 한다.

2. 연례 검사 합격 조건

다음 조건을 충족하는 직원은 연례 검사에 합격할 수 있습니다.

1.

2. 2011년 1월 1일부터 2012년 12월 31일 사이에 10시간 이상을 포함하여 연간 15시간 이상 후속 직업 훈련 시간을 이수합니다. 필수과목 10시간 이상, 선택과목 5학점 이상

3. 증권업 관련 법령, 자율규정 등을 위반한 사실이 없습니다. 연례 검사.

3. 관련 업무 준비

1. 올해 직원에 대한 연례 점검은 2012년 7월 1일부터 시작되어 2012년 12월 31일에 종료됩니다.

2. 각 기관은 연차검사 합격요건을 충족하는 인력을 사전에 배치하고, 필수시간을 이수하지 못한 직원에 대해서는 후속직업훈련에 참가하도록 구성, 독려해야 한다. 가능한 한 빨리. 연차점검 합격자 명단은 홈페이지를 통해 순차적으로 공개하겠습니다.

3. 연례 점검 동안 실무자를 위한 전문 행동 강령의 이행, 전문 등록 관리, 조직 및 완료에 대해 일부 지역의 일부 기관에 대한 현장 점검을 실시할 예정입니다. 후속 전문 교육을 실시합니다.

4. 2012년 12월 1일부터 올해 연차점검을 완료하지 못한 관련 임직원 및 기관은 홈페이지를 통해 공지됩니다.

5. 연례 점검이 완료된 후 협회는 요구에 따라 올해 연례 점검을 완료하지 못한 실무자의 업무를 중단합니다. 관련 정보는 청렴 시스템에 기록되고 협회의 홈페이지에 게시됩니다. 웹사이트. 해당기관은 1개월 이내에 시정보고서를 협회에 제출하여야 한다.

IV. 관련 업무 요건

1. 각 기관은 실무자의 허위 신고 및 연간 검사 정보에 ​​대한 불만 사항을 접수할 책임을 맡은 특별 부서를 지정해야 합니다. 검증에 영향을 미치지 않는 불만 사항에 대해서도 적극적으로 조사하고 처리해야 합니다. 조사 결과 사실로 판명된 민원에 대하여는 지체 없이 협회에 보고하여야 한다.

2. 각 기관은 연차점검 후 '대책' 및 '내역' 이행 보고서를 협회에 제출하고, '기관 정보 등록 양식' 및 '연차 준수 사항'을 첨부해야 합니다. 실무 자격증 관리 시스템의 "검사", "필수 직원 목록" 및 "연간 검사 요구 사항을 준수하지 않는 직원 목록". 해당 서면에 회사의 담당자와 자격관리자가 서명, 확인하고 회사의 직인을 날인해야 합니다.

3. 협회는 연간 점검 책임이나 의무사항을 요구대로 이행하지 않을 경우, 사안의 경중에 따라 자율관리조치 또는 징계처분을 부과합니다.