증권거래소 위험자금 관리에 관한 경과조치(2011년 개정)

제1조: 증권 거래 시스템의 안전한 운영을 보장하고 증권 거래 위험 자금을 적절하게 관리 및 사용하기 위해 인민공화국 증권법 관련 규정에 따라 이 방법을 제정한다. 중국의. 제2조 이 방법에서 말하는 증권거래소 위험기금(이하 기금이라 약칭)이란 증권거래소의 중대한 경제적 손실을 보상하고 경영활동과 관련된 중대한 위험사고를 예방하기 위해 사용되는 자금을 말한다. 증권거래소의 정상적인 운영을 위해 설립된 특별기금으로 증권거래 활동을 보장합니다. 제3조 이 기금의 출처:

(1) 증권 거래소가 징수한 거래 처리 수수료의 20%를 기준으로 인출하고 위험 기금으로 별도로 회계처리합니다.

( 2) 증권 거래에 따라 징수된 연회비의 10%가 인출되어 별도의 위험 기금으로 회계 처리됩니다.

(3) 회원이 징수한 회비의 10%를 일회성 인출합니다. 증권 거래소는 위험 기금으로 별도로 회계 처리됩니다.

(4) 이 조치 시행일에 신규 주식 청약에 대한 동결 자금의 이자율 차액 중 장부 잔액의 15%가

(5) 규정을 위반한 회원으로부터의 벌금 및 벌금 이자 수입. 제4조: 매 회계연도 말 기준으로 기금 순자산이 10억 위안에 도달한 후 다음 해에는 본 방법 제3조 제1항, 제2항에 따라 자금을 인출하지 않는다. . 제5조: 매 회계연도 말에 기금 순자산이 10억 위안 미만인 경우 제3조 제1항 및 제2항의 규정에 따라 다음 연도에도 자금을 계속 인출해야 합니다. 이 조치 중. 제6조 중국증권감독관리위원회(이하 "CSRC"라 함)는 재무부와 함께 시장 위험 상황에 따라 기금 규모, 기금 인출 및 지불 방법과 비율을 적절하게 조정할 수 있습니다. 제7조 이 기금은 증권거래소 이사회가 관리한다. 이사회는 기금의 일상적인 관리 및 사용을 담당하는 기관을 지정해야 합니다. 제8조 이 기금은 전액 국유 상업은행의 특별 계좌에 예치하고 예금 이자는 전액 특별 기금 계좌로 이체한다. 제9조 본 기금의 자산과 증권거래소의 자산은 별도로 회계처리한다. 기금은 기금의 자산, 이자 수입, 본 방법 제3조에 따라 창출된 자산의 원금 및 이자 사용 내역을 기록하기 위한 별도의 장부를 보유해야 한다. 제10조 본 기금의 최소 지급한도는 2,000만 위안이다. 증권거래소가 이 자금을 사용하는 경우 재정부와 협의하여 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아야 합니다. 제11조 본 방법 제3조 제4항에 따라 인출된 자금은 본 조의 기타 항목에 해당하는 자금이 지불된 후에만 사용할 수 있다. 제12조 증권거래소는 관련 법률, 법규의 규정에 따라 업무규칙, 내부관리제도, 회원감독제도를 구축하고 개선하여 위험사고를 최대한 방지해야 한다. 제13조 이 기금을 사용한 후 증권거래소는 관련 책임 당사자로부터 보상을 회수하고 동시에 회수금을 이 기금으로 이체하며 업무 규칙, 내부 관리 시스템 및 회원 감독 시스템을 개정해야 합니다. 적시에 개선되었습니다. 제14조 기금이 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아 해당 변경 또는 청산을 진행하는 경우, 중국 증권감독관리위원회는 재정부와 함께 기금의 잔여 자산의 비율과 금액을 별도로 결정합니다. 재무부서에 인계되어 관련 투자자에게 반환되었습니다. 제15조 이 기금의 재정회계 및 관리방법은 재정부가 제정한다. 제16조 중국증권감독관리위원회는 본 방법의 해석을 책임진다. 제17조 이 조치는 공포일로부터 시행된다.