증권투자 펀드판매 관리방안 : 펀드판매기관

증권투자자금 판매관리조치 : 펀드판매대행 - 현직대학원생네트워크 제2장 펀드판매대행 제7조 펀드판매는 펀드매니저가 위탁하는 업무를 대행한다. 펀드판매대행업 자격을 취득한 자 타기관이 대행업무를 대행하는 경우 펀드판매대행업 자격을 취득하지 아니한 기관은 펀드매니저로부터 펀드판매대행 업무를 위탁받을 수 없습니다. 제8조 상업은행, 증권회사, 증권투자상담기구, 전문펀드판매기구 및 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 기관은 중국 증권감독관리위원회에 기금대리업 업무자격을 신청할 수 있다. 제9조 기금대리자격을 신청하는 상업은행은 다음 조건을 충족해야 한다. (1) 자기자본비율은 은행감독관리기관의 관련 규정에 부합한다. (2) 기금대리업무를 전담하는 부서가 있다. (3) 재무상태가 양호하고, 경영이 표준화되고 안정적이며, 지난 3년 동안 법규 위반으로 인해 행정처벌이나 형사처벌을 받은 적이 없습니다. (4) 기업지배구조가 건전하고, 내부구조가 완전합니다. (5) 펀드와 관계가 있고, 대행 업무에 적합한 사업장, 안전 조치 및 기타 시설이 있어야 합니다. (6) 펀드 판매를 처리하기 위한 안전하고 효율적인 기술 시설이 있어야 합니다. 청약 및 환매, 펀드대리업 업무를 위한 기술 시스템이 펀드매니저 및 펀드 관리인과 조정되었습니다. 인력 및 펀드 등록기관의 해당 기술 시스템이 온라인 및 네트워크화되어 테스트되었으며 테스트 결과는 (7) 건전한 업무 프로세스, 영업사원의 직업윤리, 비상대응조치 및 기타 기금대리점 업무 관리 시스템이 확립되어 있습니다. (7) 8) 회사 및 주요 지점의 기금대리점 업무를 담당하는 부서. 해당 부서의 관리자는 기금 자격을 취득한 부서 직원 수의 2분의 1 이상을 보유해야 하며, 기금 대행사 업무에 대해 잘 알고 있어야 하며, 필요한 자격을 갖추고 있어야 합니다. 2년 이상 펀드업, 5년 이상 증권, 금융업 (9) 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제10조 증권회사가 기금대리점 자격을 신청하려면 본 방법 제9조 제2항부터 제9항까지의 조건을 충족하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 한다. (1) 순자본 및 기타 금융 위험 모니터링 지표 중국 증권 감독 관리 위원회의 관련 규정을 준수합니다. (2) 지난 2년간 고객 자산을 유용하거나 기타 고객의 이익에 해를 끼치는 행위가 없었습니다. (3) 조사를 받지 않았습니다. (4) 사건이 발생하지 않았습니다. 회사의 정상적인 운영이나 소송, 중재 등 기타 주요 사항에 영향을 주거나 영향을 줄 수 있는 주요 변경 사항이 있습니다. 제11조 증권투자상담기구가 기금대리인 자격을 신청하려면 본 방법 제9조 제2항~제9항, 제10조 제3항, 제4항에 규정된 조건을 충족해야 한다. (1) 등록 자본금은 2000만 위안 이상이어야 하며, 납입자본금이어야 합니다. (2) 고급 관리인은 기금 실무자 자격을 취득하고 기금 대행사에 대해 잘 알고 있습니다. 2년 이상의 펀드업무 경력 또는 5년 이상의 증권 또는 금융업무 경력을 보유하고 있으며, 3회 이상 회계 전반에 걸쳐 증권 투자 컨설팅 업무에 지속적으로 종사할 것. (4) 지난 3년 동안 투자자를 대신하여 증권을 거래한 적이 없습니다. 제12조 기금 판매 대리점 업무 자격을 신청하는 전문 기금 판매 대리점은 제9조 제3항부터 제7항까지, 본 방법 제10조 제3항과 제4항을 충족해야 한다. 제11조 제1항 및 제2항에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족해야 합니다. (1) 규정에 맞는 조직명, 조직구조 및 사업범위를 갖습니다. 주 투자자는 법에 따라 설립되었습니다. 법인은 회계연도 3년 이상 연속 운영되고, 등록 자본금이 3천만 위안 이상이며, 재무 상황이 양호하고, 운영이 표준화되고 안정적이며, 다음과 같은 조건을 갖추고 있습니다. 최근 3년간 법령 위반으로 행정적, 형사적 처벌을 받은 사실이 없는 자 (3) 펀드 전문 자격을 갖춘 사람이 30명 이상, 직원 수의 2분의 1 이상이어야 합니다. (4) 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제13조 기금대리자격을 신청하는 기관은 중국증권감독관리위원회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다. 신청 기간 동안 신청 자료 관련 사항에 중대한 변경이 있는 경우, 신청자는 변경된 날로부터 영업일 기준 5일 이내에 중국 증권감독관리위원회에 업데이트된 자료를 제출해야 합니다. 제14조 중국증권감독관리위원회는 행정허가법의 규정에 따라 기금대리업무자격 신청을 접수하고 심사하여 결정을 내린다. 제15조 중국증권감독관리위원회는 신중한 감독원칙에 따라 전문가 심사회의를 조직하여 기금대리업 자격 신청을 심사할 수 있다. 제16조 법에 따라 공상행정 변경등기를 요구하는 경우, 신청인은 비준서류를 받은 후 관련 규정에 따라 공상행정기관에 변경등기수속을 밟아야 한다.

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