정직, 신뢰, 근면, 책임감에는 무엇이 포함되나요?

책임

중소기업 부문 상장회사의 표준운영수준을 더욱 향상시키기 위해 투자자의 정당한 권익을 보호하고 건전한 사회를 도모한다. 중국 증권감독관리위원회의 "증권 발행 및 상장 후원 시스템에 대한 임시 조치"에 따라 중소기업 부문의 안정적인 발전,

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어제 선전 증권 거래소는 " 중소기업 부문'(이하 '지침'이라 함)은 후원 기관 및 후원 대표자가 심천 증권 거래소에 중소기업을 추천하여 상장 및 지속적인 감독을 위해.

'지침'에는 상장을 위한 증권을 추천하기 전에 후원자가 심천 증권 거래소와 '중소기업 부문 상장 추천 및 지속적인 감독 계약'을 체결하고 규칙을 준수할 것을 약속해야 한다고 명시되어 있습니다. 심천증권거래소에서 발행한 지침과 "지침"의 요구 사항에 따라 정직하고 신뢰할 수 있으며 부지런하고 책임감을 갖고 중소기업 부문 상장을 추천하고 지속적으로 감독하는 일을 잘 수행해야 합니다.

후원 기관이 효과적으로 후원 업무를 수행할 수 있도록 '가이드라인'에서는 후원 기관이 상장을 위한 증권을 추천하기 전에 '후원 계약'의 발행자와 동의할 것을 권장합니다. 후원 대표자는 상장 회사의 이사회 및 주주총회에 참석할 권리가 있으며, 상장 회사가 조달한 자금의 사용을 감독합니다. ; 상장회사는 후원자가 독립적인 의견을 표명하는 데 필요한 정보를 신속하게 제공합니다.

'지침'에는 심천증권거래소가 스폰서 및 스폰서 대표자에게 공동회의, 스폰서 포럼, 스폰서 심포지엄, 스폰서와 기업간 미팅, 공동방문 등의 서비스 플랫폼을 제공한다고 규정하고 있다. 심천증권거래소는 일상업무에서 스폰서 기관과 스폰서 대표자의 의견과 제안을 수집하고 정리하는 데 주의를 기울이고 있으며 이를 중국 증권감독관리위원회 및 기타 부서에 즉시 보고합니다.

심천증권거래소 관계자는 “심천증권거래소는 중소기업 부문 출범 이후 청렴성 구축을 매우 중시하며 지속적으로 전선을 강화해 왔다”고 말했다. 라인 감독. "지침"의 발행은 후원 시스템을 구현하고 중소기업 부문의 건전하고 안정적인 발전을 촉진하기 위해 심천 증권 거래소가 취한 중요한 조치입니다. 중소기업 부문의 후원 업무의 질을 향상시키고, 중소기업 부문의 건전성과 안정성을 보장합니다.

링크

중소기업 부문 후원 가이드라인 Q&A

Q: '가이드라인'의 특징은 무엇인가요?

답변: '지침'의 특징은 주로 다음 세 가지 측면에 반영된다.

첫째, 기존 법령을 토대로 후원기관과 후원자를 구체화하고 명확화한다. 대표자는 중소기업이 심천증권거래소에 상장하는 업무 내용과 절차를 추천하고 지속적인 감독을 제공합니다.

둘째, 상장을 위한 증권을 추천하기 전에 후원자는 심천증권거래소와 '중소기업 상장 추천 및 지속적인 감독 계약'을 체결하고 이를 준수할 것을 약속해야 합니다. "주식상장규정", "중소기업부문 상장회사에 관한 특례" 및 본 가이드라인의 요건에 의거합니다.

셋째, 높은 지분집중도, 조달자금의 투자방향 변화, 관련거래, 담보제공 등 중소기업 부문 상장기업의 특수한 문제점을 고려 기타 및 재정 관리 위탁 등을 통해 이러한 지침이 발생할 가능성이 더 높습니다. 후원 기관 및 후원 담당자는 중소기업의 위험을 더욱 예방하기 위해 보다 구체적인 감독 요구 사항을 제시했습니다.

Q: '지침'은 어떤 측면에서 스폰서 기관 및 스폰서 대표에게 요구 사항을 부과합니까?

답변: '증권 발행 및 상장을 위한 후원제도에 관한 경과조치'에 따르면, '중소기업 부문 후원에 관한 지침'에서는 후원에 대한 보다 자세하고 구체적인 요건을 규정하고 있습니다. 업무:

1 추천기관의 신고요건을 더욱 명확히 하기 위함이다. 첫째, 시기적절한 보고 요건입니다. 후원자는 지속적인 감독 기간 동안 다음과 같은 상황에 직면할 경우 즉시 심천 증권 거래소에 보고해야 합니다. 상장 회사는 "주식 상장 규칙" 또는 "중소 기업 부문 상장 회사에 대한 특별 규정"을 위반했을 수 있습니다. 중개인 및 그 서명인이 발행한 전문 의견 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술, 중대한 누락, 기타 법률 및 규정 위반 또는 기타 부적절한 상황이 있을 수 있습니다. 상장 회사의 운영 환경, 사업 조건, 지분 변동, 경영에 중대한 변화가 있을 수 있습니다. 여건, 마케팅, 핵심기술, 재무상태 등을 말합니다. 둘째, 정기적인 보고 요구 사항입니다. 후원기관은 매년 상반기 종료 후 10영업일 이내에 '반기후원업무보고서'를 당사에 제출하고, 종료일로부터 20영업일 이내에 '연간후원업무보고서'를 당사에 제출하여야 합니다. 연말, 후원업무 성과를 보고합니다.

둘째, 주요 사안에 대한 의견 표명 체계를 구축하는 것이다. 지속적인 감독기간 동안 후원자는 상장회사가 조달한 자금의 사용, 관련 거래, 타인에 대한 보증 제공, 재무관리 위탁 등 주요사항에 대해 독립적인 의견을 표명하고 이를 공시한다. 상장 회사를 공시할 때 스폰서의 상장에 대한 이해를 강화하기 위해 회사의 주요 의사결정 사항을 감독합니다.

세 번째는 후원사 대표 위촉 제도를 확립하는 것입니다. 심천증권거래소는 정보공개 감독에 있어 의문점과 문제점을 발견할 경우 후원인 대표와 약속을 잡아 질문할 수 있다.

Q: 스폰서십 의무를 엄격하게 이행하기 위해 스폰서가 취할 것을 '지침'에서 권장하는 조치는 무엇인가요?

답변: 후원 기관이 후원 업무를 효과적으로 수행할 수 있도록 본 가이드라인에서는 후원 기관이 상장을 위한 증권을 추천하기 전에 "후원 계약"의 다음 사항에 대해 발행자와 동의할 것을 권장합니다.

1 정기적인 현장조사 체계를 구축하겠다는 것이다. 지속적인 감독 기간 동안 후원 기관은 상장 회사에 대해 분기마다 최소 한 번 현장 조사를 실시하며, 주로 기업 지배 구조 및 내부 통제가 유효한지 여부를 조사합니다. 자금이 사업설명서에 기재된 목적과 일치하는지, 내부거래, 타인에 대한 보증, 외부투자 등이 규정된 절차를 준수했는지 여부

둘째, 추천된 대표자는 상장회사의 이사회 및 주주총회에 참석할 권리가 있음이 분명합니다.

세 번째는 조달된 자금을 특별계좌에 보관하는 제도의 구축을 장려하는 것입니다. 상장회사는 조달 자금의 보관 은행으로 상업 은행을 독립적으로 결정하고 상업 은행 및 스폰서와 3자 계약을 체결합니다. 계약의 주요 내용은 다음과 같습니다. 첫째, 상장 회사는 조달 자금을 특별 계좌에 중앙에서 예치합니다. 둘째, 상장회사가 모금자금 특별계좌에서 일시 또는 1년 이내에 인출한 누적 금액이 일정 금액에 도달하는 경우, 세 번째로 상장회사의 공식 후원대표에게 통보됩니다. 언제든지 시중은행에 문의하여 자금조달을 위한 특별계좌 정보를 문의하시기 바랍니다.

넷째, 상장회사는 후원자가 독립적인 의견을 표명하는 데 필요한 정보를 신속하게 제공할 것을 보장합니다.

Q: 심천증권거래소에서는 스폰서 기관과 스폰서 대표자를 어떻게 관리하나요?