펀드회사 준법경영의 주요 내용은 다음과 같습니다.

펀드회사 준법경영의 주요 내용은 준법문화, 준법점검, 준법감시 등이다. 펀드회사 준법관리란 법률, 규정, 규칙 및 업계 관행을 준수하기 위해 펀드회사가 실시하는 일련의 준법관리 조치를 말합니다. 금융시장에서 준법경영은 시장 건전성과 안정성을 확보하기 위한 중요한 수단입니다. 펀드회사 역시 금융시장의 중요한 참여자로서 준법경영을 매우 중요하게 생각해야 합니다. 펀드회사 준법경영의 주요 내용은 다음과 같은 4가지 측면을 포함한다.

1. 준법문화

준법문화란 회사 내 임직원의 준법의식, 이해, 이해를 말한다. 행동 강령. 펀드회사는 기업문화에 있어서 준법의식과 직업윤리 등에 주의를 기울여야 합니다. 구체적으로 펀드회사는 준법문화를 확립하고, 직원들의 준법의식을 함양하며, 전문윤리교육을 강화하여 직원들이 법규, 업계 규범을 의식적으로 준수할 수 있도록 하고, 청렴성, 투명성, 준법성, 안정성의 기업문화를 조성해야 합니다.

2. 컴플라이언스 정책

컴플라이언스 정책은 법률, 규정, 규칙 및 업계 관행을 준수하기 위해 펀드회사가 마련한 다양한 시스템, 규정 및 운영 사양을 의미합니다. 펀드 회사는 자체 비즈니스 특성과 법률 및 규제 요구 사항을 기반으로 규정 준수 정책을 수립하고 비즈니스 프로세스 및 운영 사양을 명확하게 하며 비즈니스 운영의 규정 준수 및 표준화를 보장해야 합니다. 동시에 펀드 회사는 시장 환경 및 규제 요건의 변화에 ​​따라 규정 준수 정책을 지속적으로 업데이트하고 개선해야 합니다.

3. 준법감사

준수감사란 준법정책 이행과 관련하여 펀드회사가 실시하는 내부감사와 자체점검 ​​및 자체시정을 말합니다. 펀드 회사는 건전한 내부 규정 준수 검토 메커니즘을 구축하고, 검토 계획 및 검토 프로세스를 수립하고, 회사의 사업 부서, 직위 및 인력을 검토 및 검사하고, 위반 사항과 허점을 신속하게 발견 및 시정하며, 비즈니스 운영 규범의 준수 및 준수를 보장해야 합니다. .

4. 규정 준수 점검

규정 준수 점검은 펀드회사가 규제 당국, 자율 규제 기관 또는 외부 컨설팅 기관으로부터 규정 준수 점검 및 평가를 받는 것을 의미합니다. 펀드회사는 규제당국의 컴플라이언스 요구사항을 준수하고, 규제당국의 컴플라이언스 점검을 수용하고, 실사에 적극적으로 협조하고, 적극적으로 시정조치를 취하며, 컴플라이언스 및 관리수준을 향상시켜야 합니다.

요약하면 펀드회사 준법관리의 주요 내용으로는 준법문화, 준법정책, 준법심사, 준법점검 등이 있다. 펀드회사는 준법관리를 중시하고 건전한 준법관리 시스템과 메커니즘을 구축하며 업무운영의 준법과 표준화를 보장하고 시장의 건전하고 안정적인 발전을 보장해야 합니다.