임원 및 법인이 사모펀드를 등록하려면 어떤 요건을 충족해야 하나요?

임원 및 법인이 사모펀드를 등록하기 위한 요건은 무엇인가요?

1. 사모펀드 운용사 고위 임원이 충족해야 할 조건은 무엇인가요?

사모투자펀드 사업을 영위하는 각종 사모펀드 운용사에 대해서는 그 고위 경영진(법정대리인\집행파트너(지정대리인), 본부장, 차장, 준법감시팀 포함) 리스크관리담당자 등)은 반드시 펀드 실무자 자격을 취득해야 합니다.

비사모증권 투자 펀드업을 영위하는 각종 사모펀드 운용사의 경우 2인 이상의 고위임원이 펀드 실무자격을 취득하고, 법정대리인\집행파트너(지정대리인)가 있어야 하며, 규정 준수 \리스크 관리 책임자는 기금 실무자 자격을 취득해야 합니다. 각종 사모펀드운용사의 준법감시 및 위험관리 담당 이사는 투자업무에 종사할 수 없습니다.

2. 사모펀드 운용사 고위 임원은 어떻게 관련 자격을 취득하나요?

사모펀드 운용사 고위 임원이 다음 조건 중 하나를 충족하면 펀드 실무자 자격을 취득할 수 있다.

(1) 펀드 실무자 자격 시험에 합격한다.

(2) 지난 3년 동안 투자 관리 관련 사업에 종사했으며 관련 자격 요건을 충족합니다. 이러한 상황은 주로 최근 3년 이내에 자산관리 관련 업무에 종사하고 있으며, 연간 평균 관리자산 규모가 1,000만 위안 이상인 자를 가리킨다.

(3) 증권 자격시험, 선물 자격 시험, 은행 자격 시험에 합격하고 해당 자격 인정 조건을 충족하거나 공인회계사 자격 시험, 법조인 자격 시험, 자산평가사에 합격한 자 전문 자격 시험 시험 및 기타 금융 관련 자격 시험을 치르고 관련 자격 요건을 충족합니다.