217 년 사모기금 신고의 새로운 정책?

사모 투자 펀드 매니저 등록 및 펀드 제출 방법 (시범) < P > 제 1 장 총칙 < P > 제 1 조는 사모 투자 펀드 업무를 규제하고 투자자의 합법적 권익을 보호하며 사모 투자 펀드 산업의 건전한 발전을 촉진한다.' 증권투자기금법',' 중앙편직 사모 지분 펀드 관리 책임 분담에 관한 통지' 에 따라 < P > 제 2 조이 조치에서 언급 된 사모 투자 기금 (이하 사모 펀드) 은 펀드 매니저 또는 일반 파트너가 관리하는 투자 활동을 목적으로 설립 된 회사 또는 파트너쉽을 포함하여 자격을 갖춘 투자자로부터 비공개로 자금을 모으는 투자 기금을 의미합니다. < P > 제 3 조 중국 증권투자기금업협회 (이하 펀드업협회) 는 본 방법 규정에 따라 사모펀드 매니저 등록 및 사모펀드 신고를 처리하고 사모펀드 업무활동에 대한 자율관리를 실시한다. < P > 제 4 조 사모 펀드 관리자는 제공된 문서 및 정보의 신뢰성, 정확성 및 무결성을 보장하기 위해 사모 펀드 등록 및 기록에 필요한 문서 및 정보를 제공해야 합니다. < P > 제 2 장 펀드 매니저 등록 < P > 제 5 조 사모펀드 매니저는 펀드업 협회에 펀드 매니저 등록 절차를 이행하고 펀드업 협회 회원으로 신청해야 한다. < P > 제 6 조 사모 펀드 관리자는 펀드 매니저 기본 정보, 고위 경영진 및 기타 실무자 기본 정보, 주주 또는 파트너 기본 정보, 관리 펀드 기본 정보 등 사모 펀드 등록 기록 시스템을 통해 등록을 신청해야 합니다. < P > 제 7 조 등록 신청 자료가 불완전하거나 규정에 맞지 않는 경우 사모 펀드 관리자는 펀드업 협회의 요구에 따라 제때에 보완해야 한다. < P > 등록 신청 기간 동안 등록사항이 크게 바뀌었으니 사모펀드 매니저는 펀드업 협회에 즉시 통보하고 등록신청 내용을 변경해야 한다. < P > 제 8 조 펀드업협회는 고위 경영진, 현장 검사, 중국증권감독회 및 파견기관, 관련 전문협회에 자문을 구하는 등 사모펀드 매니저가 제공한 등록 신청 자료를 점검할 수 있다. < P > 제 9 조 사모펀드 매니저가 제공하는 등록 신청 자료가 완비되어 있으며, 펀드업 협회는 등록자료를 수령한 날로부터 2 일 (영업일 기준) 이내에 웹사이트를 통해 사모펀드 매니저의 기본 상황을 공시하는 방식으로 사모펀드 매니저에게 등록 수속을 밟아야 한다. 홈페이지에 공시된 사모펀드 매니저의 기본 상황으로는 사모펀드 매니저의 이름, 설립 시간, 등록시간, 거주지, 연락처, 주요 책임자 등 기본 정보, 기본 성실성 정보가 있다. < P > 공시 정보는 사모 펀드 매니저의 투자 관리 능력, 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않으며 펀드 자산의 안전을 보장하지 않습니다. < P > 제 1 조 등록 후 사모 펀드 매니저가 법에 따라 해산되거나, 법에 따라 취소되거나, 법에 따라 파산을 선언한 경우, 펀드업 협회는 제때에 펀드 매니저 등록을 취소해야 한다. < P > 제 3 장 펀드 기록 < P > 제 11 조 사모펀드 관리자는 사모기금 모집이 완료된 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 사모펀드 등록 기록 시스템을 통해 등록해야 하며, 사모펀드의 주요 투자 방향에 따라 펀드 범주를 명시해야 합니다. 펀드 이름, 자본 규모, 투자자, 펀드 계약 (펀드 회사 헌장 또는 파트너십 계약, 이하 총칭하여 펀드 계약 < P > 회사형 펀드 자임관리팀이 펀드 자산을 관리하는 이 회사형 펀드는 펀드로 서류수속을 수행하는 동시에 펀드 매니저로 등록수속을 밟아야 한다. < P > 제 12 조 사모 펀드 기록 자료가 불완전하거나 규정에 맞지 않는 경우 사모 펀드 관리자는 펀드업 협회의 요구에 따라 제때에 보완해야 한다. < P > 제 13 조 사모기금 서류자료가 완비되고 요구에 부합하는 경우, 기금업협회는 서류자료를 접수한 날로부터 2 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모기금의 기본 상황을 공시하는 방식으로 사모펀드에 대한 서류수속을 밟아야 한다. 홈페이지에 공시된 사모펀드의 기본 상황으로는 사모펀드의 이름, 설립 시간, 기록 시간, 주요 투자 분야, 펀드 매니저, 펀드 수탁자 등 기본 정보가 있다. < P > 제 14 조 신고된 사모기금은 증권 관련 계좌 개설을 신청할 수 있다. < P > 제 4 장 인원 관리 < P > 제 15 조 사모기금 관리자는 규정에 따라 펀드업 협회에 고위 경영진 및 기타 펀드 종사자의 기본 정보 및 변경 정보를 제출해야 합니다. < P > 제 16 조 사모펀드 업무에 종사하는 전문가는 사모펀드 취업자격을 갖추어야 한다. < P > 는 < P > (1) 펀드협회가 조직한 사모펀드 실무자격시험을 통과한 것으로 인정될 수 있습니다. < P > (2) 지난 3 년간 투자 관리 관련 업무에 종사했습니다.

(c) 펀드 산업 협회가 확인한 기타 상황. < P > 제 17 조 사모기금 관리인의 고위 경영진은 성실하고 신용을 지켜야 하며, 최근 3 년 동안 중대한 부정직 기록이 없어 중국증권감독회에 의해 시장 금지 조치를 취하지 않았다. < P > 전액에서 언급 한 고위 경영진은 사모 펀드 매니저의 회장, 총지배인, 부총지배인, 전무 파트너 (위임 담당자), 규정 준수 관리 책임자 및 실제로 이러한 직무를 수행하는 기타 인력을 지칭합니다. < P > 제 18 조 사모기금 종사자들은 정기적으로 펀드업 협회나 그 공인기관이 조직한 집업 훈련에 참가해야 한다. < P > 제 5 장 정보 제출 < P > 제 19 조 사모기금 관리자는 매월 말일부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 관리하는 사모증권 투자기금 관련 정보 (펀드 규모, 순단위, 투자자 수 등) 를 업데이트해야 합니다. < P > 제 2 조 사모펀드 관리자는 분기말 1 일 (영업일 기준) 이내에 관리하는 사모 지분 투자 펀드 등 비증권류 사모펀드에 대한 정보를 갱신해야 합니다. 여기에는 가입 규모, 납입 규모, 투자자 수, 주요 투자 방향 등이 포함됩니다. < P > 제 21 조 사모펀드 관리자는 매년 끝나는 날부터 2 일 (영업일 기준) 이내에 사모펀드 매니저, 주주 또는 파트너, 고위 경영진 및 기타 실무자, 관리되는 사모펀드 등의 기본 정보를 업데이트해야 합니다. < P > 사모펀드 관리자는 매년 4 월 말까지 사모펀드 등록 기록 시스템을 통해 회계사무소가 감사한 연간 재무보고를 작성해야 한다. < P > 국가 재세 정책 지원을 받는 창업투자기금 관리를 맡긴 펀드 관리자도 창업투자기금 투자 중소기업 상황 및 사회경제 기여도 등을 위탁한 보고서를 제출해야 한다. < P > 제 22 조 사모 펀드 매니저에게 다음과 같은 중대한 문제가 발생한 경우, < P > (1) 사모 펀드 매니저의 이름, 고위 경영진의 변경 사항 등 1 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 보고해야 합니다. < P > (2) 사모펀드 매니저의 지주주주, 실제 지배인 또는 집행사무파트너가 변경되었습니다.

(c) 사모 펀드 매니저의 분리 또는 합병; < P > (4) 사모 펀드 매니저 또는 고위 경영진에게 중대한 위법 행위가 있습니다. < P > (5) 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언한다.

(6) 투자자의 이익을 해칠 수 있는 기타 중요한 사항. < P > 제 23 조 사모기금 운영 기간 동안 다음과 같은 중대한 문제가 발생한 사모 < P > 펀드 관리자는 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 < P > (1) 펀드 계약에 중대한 변화가 발생했다고 보고해야 합니다.

(b) 투자자의 수가 법률 및 규정을 초과합니다.

(3) 기금의 청산 또는 청산; < P > (4) 사모 펀드 매니저, 펀드 수탁자 변경

(e) 기금의 지속적인 운영, 투자자 이익 및 순자산에 큰 영향을 미치는 기타 사건. < P > 제 24 조 펀드업협회는 분기별로 사모펀드 매니저, 종업원 및 사모펀드 상황을 통계분석하여 중국증권감독회에 보고한다. < P > 제 6 장 자율관리 < P > 제 25 조 펀드업 협회는 사모펀드 매니저가 관리하는 펀드 유형에 따라 관련 전문위원회를 설립하여 차별화된 자율관리를 실시한다. < P > 제 26 조 펀드업협회는 사모펀드 관리자와 그 종사자에 대한 오프사이트 검사와 현장 점검을 실시하여 사모펀드 관리자와 그 종사자들에게 관련 자료와 정보를 제공할 것을 요구할 수 있다. 사모펀드 매니저와 그 종사자들은 검사에 협조해야 한다. < P > 제 27 조 펀드업협회는 사모펀드 관리자와 종업원의 성실성 서류를 만들어 그 성실성 정보를 추적했다. < P > 제 28 조 펀드업 협회는 사모펀드 매니저나 펀드 종사자에 대한 불만을 접수하고 불만 사항을 조사, 확인 및 법에 따라 처리할 수 있다. < P > 제 29 조 펀드업 협회는 당사자의 평등과 자발적인 원칙에 따라 사모펀드 업무 분쟁을 중재하여 투자자의 합법적 권익을 보호할 수 있다. < P > 제 3 조 사모 펀드 매니저, 고위 관리자 및 기타 실무자들에게는 다음과 같은 상황이 있습니다. 펀드 협회는 사정에 따라 사모 펀드 매니저에 대한 경고, 업계 내 통보 비판, 상하이 치석부-6878-527, 공개 비난, 펀드 접수 정지, 회원 자격 취소 등의 조치를 취하고 고위 경영진 및 기타 실무자들에 대한 조치를 취할 수 있습니다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회에 넘겨 처리한다. < P > (1)' 증권투자기금법' 및 본 조치 규정을 위반한다. < P > (2) 사모 펀드 매니저 등록, 펀드 기록 및 기타 정보 제출에 허위 자료 및 정보를 제공하거나 중요한 사실을 숨깁니다. < P > (3) 법령, 중국증권감독회 및 기금업협회가 규정한 기타 상황. < P > 제 31 조 사모펀드 매니저가 규정에 따라 업무 데이터를 제때에 기입하거나 정보 갱신을 하지 않은 경우, 펀드업 협회는 시정을 명령했다. 1 년에 두 번 이상 누적되어 업무 데이터를 제때 보고하지 않고 정보 업데이트를 하는 경우, 기금업협회는 주요 책임자에 대해 경고 조치를 취할 수 있으며, 줄거리가 심각한 경우 중국증권감독회에 보고할 수 있다.