사모펀드 매니저가 공모 라이선스를 신청할 수 있나요?

공모펀드는 사모펀드와 다르므로 사모펀드의 발행 시기가 확실하지 않아 사모펀드 발행은 일반적으로 펀드회사에서 발행하며, 일반회사에서는 이러한 펀드를 발행하지 않습니다. , 자금은 전문 장소에서 판매 및 관리됩니다. 다음은 Pacific Automotive Network의 편집자가 모든 사람에게 도움이 될 수 있도록 정리한 관련 정보입니다.

1. 펀드 판매 허가증 자격 조건

법적으로 설립된 유한책임회사, 합자회사 또는 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수하는 기타 형식이어야 합니다. 규정된 조직명, 조직구조, 사업범위를 준수한다. 등록 자본금 또는 자본 출자는 RMB 2천만 이상이어야 하며 납입된 화폐 자본이어야 합니다. 유한책임회사의 주주 또는 파트너십 파트너는 본 조치의 조항을 준수합니다. 기관의 정상적인 운영이나 소송, 중재 등 기타 주요 사항에 영향을 주거나 미칠 수 있는 중대한 변화는 없습니다. 고위관리자는 펀드 전문 자격증을 취득하고, 펀드판매 업무에 정통하며, 펀드 업무 2년 이상 근무 경력 또는 기타 금융 관련 기관 근무 경력 5년 이상이어야 합니다. 기금전문자격을 취득한 사람은 10명 이상이어야 한다.

2. 펀드 판매 허가 신청 방법

독립 펀드 판매 대행사가 전문적으로 펀드 판매 및 기타 재무 관리 상품 판매에 참여할 수 있으며, 펀드 판매 신청 자격 사업은 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 법에 따라 설립된 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수하는 유한책임회사, 합자회사 또는 기타 형태입니다.

(2) 규정을 준수하는 사업 범위를 가지고 있습니다.

(3) 등록 자본금 또는 출자금은 2천만 위안 이상이어야 하며 납입 화폐 자본이어야 합니다. ;

(4) 유한 책임 회사의 주주 또는 파트너십 파트너는 본 조치의 조항을 준수해야 합니다.

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(5) 기관의 정상적인 운영이나 소송, 중재 등 기타 주요 사안에 영향을 미쳤거나 영향을 미칠 수 있는 주요 변경

(6) 고위 관리자가 펀드 실무 자격을 취득하고 펀드 판매 업무에 대해 잘 알고 있어야 합니다. , 펀드 업무 경력 2년 이상 또는 기타 금융 관련 기관 경력 5년 이상

(7) 펀드 전문 자격증을 취득한 사람이 10명 이상이어야 합니다.

제16조 유한책임회사 형태로 독립적인 펀드판매대리점을 설립하는 경우 그 주주는 법인법인 또는 자연인이 될 수 있다. 독립 펀드 판매 대행사에 참여하는 기업 법인은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 3년 이상 회계연도 동안 계속 운영하고, 재정 상태가 양호하고, 표준화되고 안정적인 운영을 유지해야 합니다.

(2) 지난 3년간 형사처벌을 받은 사실이 없습니다.

(3) 금융감독, 산업감독, 공상, 조세 및 기타 관련 분야에서 행정처분을 부과한 사실이 없습니다. 지난 3년간 기타 행정 부서

(4) 지난 3년간 자율 규제 관리, 상업 은행 및 기타 기관에 불량 기록이 없었습니다.

(5 ) 법령 위반으로 인해 규제 기관의 조사를 받거나 시정 절차가 진행 중이 아닙니다. 독립 펀드 판매 기관에 참여하는 자연인은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 10년 이상 증권, 펀드 또는 기타 금융 사업에 종사했거나 증권 또는 펀드 사업 부서를 관리해 온 사람 5년 이상 또는 증권 또는 펀드 업계에서 근무한 경력 고위 관리자가 3년 이상의 업무 경험을 갖고 있는 경우

(2) 최근 3년 동안 형사처벌을 받은 적이 없는 경우

(3) 지난 3년 동안 금융 감독, 산업 감독, 산업 및 상업 감독, 세무 및 기타 행정 부서의 대상이 아니었습니다.

(4) 자율 규제 관리, 상업 은행 및 기타 기관에 나쁜 기록이 없습니다.

(5) 대규모 부채보다 큰 만기 금액 및 미지급 금액이 없습니다.

(6) 최근 3년간 그 외 주요 신용 불량 기록은 없습니다.

3. 펀드판매 라이센스와 공모 라이센스의 차이

펀드판매 라이센스: 납입자본금 2천만 이상 및 기타 펀드판매 라이센스 자격 조건.

공모 허가증: 납입 자본금 또는 실제 납입자본금은 1억 위안 이상이어야 합니다. 지난 3년간 평균 연간 증권자산 관리 규모는 20억 위안 이상입니다. 증권자산운용 분야에서 3년 이상의 경력을 보유하고 있으며, 지난 3년간 운용한 증권상품은 좋은 성과를 거두었습니다. 지난 3년 동안 안정적인 재정, 완벽한 기업 지배구조, 건전한 내부 통제, 효과적인 위험 관리 등을 통해 운영 조건이 양호했습니다. 정직성 및 규정 준수 지난 3년간 규제 당국의 중대한 법률 및 규정 위반 사례는 없으며, 규제 당국에서 조사하거나 시정 중인 법률 및 규정 위반 사항은 없습니다. 펀드산업협회 회원입니다. 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 조건.

위 내용은 Pacific Automotive Network의 편집자가 모든 사람을 위해 편집한 관련 정보입니다. 요약하자면, 사모펀드는 특정 집단에게 발행되며, 사모펀드 역시 구매자에 대한 요구사항이 매우 엄격하며, 연간 수입이 50만 이상에 도달해야 한다는 것을 이해할 수 있습니다. 기타 문의사항이 있으시면 온라인상담을 이용해주시기 바랍니다.

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