미국 NFA 면허증이 뭔가요? 규제의 범위?

미국 전국q 상품협회 (NATIONAL FUTURES ASSOCIATION), 간단히 NFA 라고 합니다. 미국 전국 Q 상품협회 (NFA) 는 미국 상품거래법 제 17 절의 규정에 따라 1976 년 결성된 Q 상품업계 자율기구로 비영리회원제 조직이다. NFA 의 주요 기능은 NFA 회원이 연방법 및 CFTC 가 제정한 규칙을 엄격히 준수할 수 있도록 엄격한 관리를 실시하는 것입니다.

NFA 책임

● 감사 및 감독 회원은 NFA 의 재무 요구 사항을 충족해야 합니다.

● 고객의 이익을 보호하는 규칙과 기준을 개발하고 적용합니다.

● q 상품과 관련된 분쟁을 중재한다.

● NFA 회원 승인, Q 상품 대리점 (FCMs), 소개 브로커 (IBs), 상품 거래 컨설턴트

(CTAs) 및 상품 펀드 매니저 (CPOs) 모두 NFA 회원이 될 수 있습니다.

규정 설명:

미국 Q 상품협회는 금융 서비스에 종사하는 모든 회사에 대해 엄격한 연방 규제 및 규정 준수 감사를 실시하고, 각 회사의 업무에 따라 매우 구체적이고 세밀한 규제 범주를 마련했습니다. 각 범주는 해당 규제 임계값을 충족하고 해당 규제 요구 사항을 준수해야 합니다. 엄격한 규제 체계는 미국에 등록된 모든 금융회사와 금융업무에 종사하는 모든 회사가 NFA 요구 사항에 따라 엄격하게 운영될 수 있도록 보장하여 투자자의 권익이 보장되도록 합니다. 이 라이센스는 CPO 기금/자금 풀 운영 기관 라이센스, CTA 펀드 매니저/투자 자문 기관 라이센스, 거래 기금, W 송금 및 기타 파생물을 제공합니다.

NFA -CPO/CTA 주요 특징:

1. 가격 대비 성능, 저면허 신청 및 운영비

2. 최소 보증금 요구 사항 없음

3. 전 세계적으로 인정받는 가장 엄격한 규제 시스템

4. 아님 CTA 및 CPO 로 등록하려면 다음 단계를 따라야 합니다.

1. NFA 등록 시스템을 완료하기 위해 보안 관리 관리자를 임명합니다.

2. NFA 7-R 양식 및 해당 제출에 해당하는 모든 법률 문건을 제출합니다.

4. NFA 연례 설문지 작성 제출

5. 신청 비용 지불

6. NFA CTA 및 CPO 회원비 지불

NFA 는 CTA 및 CPO 팀에 대한 전문적인 요구 사항을 가지고 있으며, CTA 및 CPO 거래자는 등록 시 최소한 한 명의 전문 관계자인 Associated Persons 가 필요합니다. 이 관계자에게는 전문적인 요구가 있다. CTA 및 CPO 거래상은 해당 책임자 및 관계자에게

1. 각 책임자 및 관계자에게 8-R 양식을 제출해야 합니다.

2. 지문 카드 제출

3. 전문 역량 요구 사항 충족

4. 책임자 및 관계자의 신청비를 지급합니다.