펀드 매니저는 행동 시험 지점을 금지합니다.

공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 이사, 감사, 고위 경영진 및 기타 종사자는 펀드 수탁자나 기타 펀드 매니저의 직무를 맡을 수 없으며, 증권 거래나 펀드 재산 및 펀드 공유 보유자의 이익을 해치는 기타 활동에 종사해서는 안 됩니다. 다음으로, 펀드 매니저의 금지 행위에 대한 시험점을 공유해 드리겠습니다. 브라우징에 오신 것을 환영합니다.

1 학습 목표

펀드 매니저 금지

2 시험점 속기

공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 이사, 감사, 고위 경영진 및 기타 종사자는 펀드 수탁자나 기타 펀드 매니저의 직무를 맡을 수 없으며, 증권 거래나 펀드 재산 및 펀드 공유 보유자의 이익을 해치는 기타 활동에 종사해서는 안 됩니다.

기금을 공모하는 펀드 매니저, 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 종사자들은 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.

(1) 고유 재산이나 다른 사람의 재산으로 펀드 재산에 종사하는 증권 투자.

(2) 자신이 관리하는 다른 펀드 재산을 불공평하게 대우한다.

(3) 펀드 재산이나 직무를 이용하여 펀드 점유율 보유자 이외의 사람에게 이익을 도모한다.

(4) 위반은 펀드 점유자에게 수익을 약속하거나 손실을 부담한다.

(5) 펀드 재산을 침범하고 횡령하다.

(6) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하고, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 알리거나 암시한다.

(7) 직무를 소홀히 하고 규정에 따라 직무를 수행하지 않는 사람.

(8) 법률, 행정 법규 및 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 행위.

3 동기화 자체 테스트

공모기금의 펀드 매니저, 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 종사자가 가질 수 없는 행위는 다음과 같습니다 ().

첫째, 관리하는 다른 펀드 재산에 대한 불공정한 대우.

둘. 펀드 재산을 점유하고 횡령하다.

셋. 직무를 소홀히 하고, 규정에 따라 직무를 수행하지 않는다

넷. 고유 재산이나 다른 펀드 재산을 유용해서 증권 투자에 종사하다.

A. ⅰ, ⅱ, ⅲ

B. ⅰ, ⅳ

C. ⅲ, ⅳ

D. ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ

답 d

중화인민공화국 증권투자기금법에 따르면 공개적으로 기금을 모금하는 펀드매니저, 이사, 감사, 고위 임원 및 기타 종사자들은 (1) 고유 재산이나 다른 사람의 재산을 펀드재산에 투자해서는 안 된다. (2) 자신이 관리하는 다른 펀드 재산을 불공평하게 대우한다. (3) 펀드 재산이나 직무를 이용하여 펀드 점유율 보유자 이외의 사람에게 이익을 도모한다. (4) 위반은 펀드 점유자에게 수익을 약속하거나 손실을 부담한다. (5) 펀드 재산을 침범하고 횡령하다. (6) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하고, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 알리거나 암시한다. (7) 직무를 소홀히 하고 규정에 따라 직무를 수행하지 않는 사람. (8) 법률, 행정 법규 및 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 행위.

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