펀드 회사 정보 공개 내용 및 시간

펀드 회사는 일정 간격으로 어떤 정보를 게시하고, 포함된 내용과 공개 시간은 어떻게 됩니까? 일부 기민이 잘 모를 수도 있으니, 이 글에서 자세히 소개하겠습니다. < P > 정보 공개 규칙 < P > 기금 정보 공개는' 증권투자기금 관리 잠행 방법' 과' 증권투자기금 정보 공개 지침' 에 의거한다. < P > 정보 공개 내용 < P > 기금 정보 공개 반드시 공개해야 하는 기금 정보에는 < P > 모집 설명서 (또는 공개 설명서) 가 포함됩니다.

이 보고서는 투자자의 투자 판단에 큰 영향을 미칠 수 있는 모든 정보를 충분히 공개하기 위한 것입니다. 관리자 상황, 수탁자 상황, 펀드 판매 채널, 구매 및 환매 방법 및 가격, 비용 유형 및 비율, 펀드의 투자 목표, 펀드의 회계 원칙, 연간 예상 수익 분배 방법 등이 포함됩니다. < P > 기금 모집 설명서는 투자자들이 펀드를 이해하는 가장 기본적이고 중요한 문서 중 하나이며 투자 전 필수 문건이다. 오픈펀드의 요청서는 지속적인 과정이기 때문에 그동안 펀드에 관한 많은 요소가 바뀔 수 있기 때문에 모집설명서 (공개설명서) 는 반년마다 한 번씩 업데이트해야 한다.

정기 보고서

정기 보고서에는 연례 보고서, 중간 보고서, 펀드 순자산 공고, 펀드 포트폴리오 공고, 펀드 단위당 순자산 공고가 포함됩니다.

연례 보고서

연례 보고서의 내용에는 1 년 동안의 기금 운영 검토 및 요약이 포함되며, 전체적으로 펀드의 1 년 동안의 운영 및 실적 상황을 반영합니다. 투자자들은 연보를 통해 펀드의 1 년 운영 상태와 펀드 관리자의 경영 실적을 더 잘 이해할 수 있다. < P > 연례 보고서는 또한 수탁자 보고서, 감사 보고서 등을 공개해야 합니다. < P > 중기 보고서 < P > 는 전반기 펀드의 운영 및 실적 상황을 전반적으로 반영합니다.

주요 내용은 관리자 보고서, 재무 보고 중요 사항 공개 등입니다. 재무 보고서에는 대차대조표, 예상 연간 예상 수익 및 분배표, 순자산 변경표 등의 회계 보고서와 주석, 관련 사항에 대한 설명 등이 포함됩니다. < P > 펀드 순자산 공고 < P > 폐쇄형 펀드 순자산 공고는 한 달에 한 번 이상, 오픈 펀드 순자산 공고는 일주일에 한 번 이상 발표한다. 펀드 순자산은 펀드 운영 상태를 측정하고 펀드 가격을 결정하는 가장 중요한 요소이며, 펀드 순자산 공고는 펀드의 순자산 및 펀드 단위당 순자산 공개를 정기적으로 공개하여 투자자들이 정기적으로 펀드의 함금량을 알 수 있도록 하는 것이다. < P > 펀드 포트폴리오 공고 < P > 펀드 포트폴리오 공고는 펀드 자산이 주식, 채권 등 증권에 투자하고 현금을 보유하는 비중 및 보유 주식 상황을 정기적으로 발표해 투자자들이 펀드 자산의 투자를 정기적으로 알 수 있도록 하는 것이다. 이 보고서는 펀드가 주식, 채권에 투자하는 비율, 투자주식의 업종 분류 및 상위 1 위 주식 상세내역 등을 밝혀냈다. < P > 펀드당 순액 공고 < P > 이 보고서는 기준일 증권거래시장이 문을 닫은 후 시가로 계산한 각 펀드 단위가 소유한 펀드 자산의 순시가 (부채 공제) 를 매일 계산하고 다음 날 공고하는 일간지다. 이 데이터는 개방형 펀드 투자에 가장 유용합니다.

잠정 보고서

이 보고서는 펀드 운용 과정에서 발생한 펀드 투자자 이익 및 펀드 단위 순익에 큰 영향을 미칠 수 있는 사건을 공개하며, 사건 발생 직후 당사자는 즉시 공고해야 한다.

구체적으로

l 펀드 보유자 총회 결의

l 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자 변경

l 펀드 매니저의 회장, 사장, 펀드 관리부의 사장 변경

l 펀드 매니저의 이사가 1 년 동안 5% 이상 변경

; < P > 기타 보고서 < P > 1. 법률, 행정규정 및 중국증권감독회 규정이 공개해야 하는 기타 정보. < P > 펀드 정보 공개 공개는 재무회계, 법률 등의 사항을 다루고 있으며 관련 규정에 따라 증권업무자격을 갖춘 < P > 회계사무소, 로펌 등 전문기관에서 심사하여 검증해 서면 의견을 제시해야 한다. 관련 전문 기관 및 해당 직원은 < P > 가 발행한 문서의 내용이 허위, 심각한 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 보장하고 이에 대한 연대 책임을 져야 합니다.

2. 공개 발표

정보 공개 시간

상장 회사와 마찬가지로 상장 기금이 공개 * * * 미디어에 나타나거나 시장에 유통되는 메시지가 펀드 가격에 오도 또는 큰 변동을 일으킬 수 있음을 명확히 할 경우 관련 정보 공개 의무자는 즉시 메시지를 명확히 해야 합니다.

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기금 정보 공개에 포함된 내용

기금 정보 공개 관리법

통화시장 기금 정보 공개 특별규정