적격 외국 기관투자자의 국내 증권투자 관리 대책

제1장 총칙 제1조 중국 국내 증권시장에 대한 적격 외국 기관투자자의 투자 행위를 규제하고 중국 증권시장의 발전을 촉진하기 위해 이 방법은 관련 법률 및 행정 규정에 따라 제정된다. 규정. 제2조 본 방법에서 "적격 외국기관투자자"(이하 "적격투자자"라 함)라 함은 본 방법의 규정을 준수하고 중국증권감독관리위원회의 비준을 받은 자를 말한다(이하 "적격투자자"라 한다). 중국증권감독관리위원회)는 중국 증권시장에 투자하고 국가외환관리국(이하 국가외국관리국이라 함)의 비준을 받은 중국 해외 자금관리기관, 보험회사, 증권회사 및 기타 자산관리기관을 확보한다. 교환). 제3조 적격 투자자는 국내 상업은행에 자산 보관인 역할을 위탁하고, 국내 증권회사에 국내 증권 거래 활동 처리를 위탁해야 합니다. 제4조 자격을 갖춘 투자자는 중국의 법률, 법규 및 기타 관련 규정을 준수해야 합니다. 제5조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 적격투자자의 국내 증권투자를 감독 관리하며, 국가외환관리국은 투자한도 및 송금에 관하여 법에 따라 외환관리를 실시한다. 적격 투자자의 국내 증권 투자와 관련된 자금. 제2장 자격 조건 및 승인 절차 제6조 적격 투자자 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 신청자의 재정적 안정성, 양호한 신용 상태 및 중국 정부가 지정한 자산 규모 증권 규제 위원회 등의 조건;

(2) 신청자의 직원이 자신이 위치한 국가 또는 지역의 관련 자격 요건을 충족합니다.

(3) 신청자의 자격은 다음과 같습니다. 건전한 거버넌스 구조와 완전한 내부 통제 시스템 및 비즈니스 행위를 갖추고 있으며 지난 3년 동안 규제 기관으로부터 큰 처벌을 받은 적이 없습니다.

(4) 신청자가 위치한 국가 또는 지역에 완전한 법률 및 규제 시스템과 해당 증권 규제 기관이 중국 증권 감독 관리 위원회와 협력했습니다. 규제 협력에 관한 양해각서에 서명하고 효과적인 규제 협력 관계를 유지합니다.

(5) 증권감독관리위원회가 규정하는 기타 조건 중국증권감독관리위원회는 신중한 감독원칙을 준수합니다. 제7조 적격 투자자 자격 및 투자 할당량을 신청하려면 신청자는 각각 관리인을 통해 중국 증권감독관리위원회와 국가외환관리국에 서류를 제출해야 합니다. 제8조 중국증권감독관리위원회는 완전한 신청서류를 접수한 날로부터 20영업일 이내에 신청자료를 검토하고 국가외환관리국의 의견을 청취한 후 승인여부를 결정해야 한다. 승인을 결정한 경우에는 증권투자업허가증을 발급하며, 승인하지 않기로 결정한 경우에는 신청인에게 서면으로 통지합니다. 제9조 신청인은 증권투자업 허가증을 취득한 날로부터 1년 이내에 관리인을 거쳐 국가외국환관리국에 투자쿼터 신청서를 제출해야 한다.

국가외환관리국은 완전한 신청 서류를 받은 날로부터 영업일 기준 20일 이내에 신청 자료를 검토하고 중국 증권감독관리위원회의 의견을 구한 후 승인 여부를 결정합니다. 난색. 승인을 결정한 경우 서면 답변을 발급하고, 승인하지 않기로 결정한 경우에는 신청인에게 서면으로 통지합니다. 제10조 중장기 투자를 장려하기 위해 본 방법의 규정을 준수하는 연기금, 보험 기금, 연기금, 자선 기금 등 장기 기금 관리 기관을 우선적으로 선정한다. 제3장 보관, 등록 및 결제 제11조 보관인은 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 전담 자산 관리 부서를 보유해야 합니다.

(2) 납입 자본금 이상 80억 위안 이상,

(3) 보관 업무에 정통한 충분한 정규 직원을 보유해야 합니다.

(4) 자격을 갖춘 자산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있어야 합니다. 투자자

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(5) 안전하고 효율적인 청산 및 인도 능력을 갖추고 있어야 합니다.

(6) 지정 외국환은행 자격 및 운영 자격을 갖추고 있어야 합니다. 위안화 사업;

(7) 최근 지난 3년간 중대한 외환 관리 규정 위반 기록은 없습니다.

외자 상업은행의 국내지점이 국내에서 3년 이상 지속적으로 영업을 한 경우 보관인 신청이 가능하며, 납입자본금 조건을 산정해야 함 해외 본사에 따르면 제12조 관리인 자격을 취득하려면 중국증권감독관리위원회와 국가외환관리국의 비준을 받아야 한다. 전체 신청서를 접수한 후, 중국 증권감독관리위원회는 영업일 기준 30일 이내에 국가외환관리국에 부서하여 보관 자격 허가증을 발급합니다.

제13조 관리인은 다음 임무를 수행합니다:

(1) 적격 투자자가 관리하는 모든 자산을 관리합니다.

(2) 적격 투자자의 관련 외환 결제 및 판매를 처리합니다. 투자자, 외환 징수, 외환 지급 및 위안화 자금 결제 사업,

(3) 적격 투자자의 투자 운영을 감독하고 다음과 같은 경우 중국 증권감독관리위원회와 국가 외환관리국에 즉시 보고합니다. 그들의 투자 지시가 불법이거나 규정을 위반한 것으로 밝혀진 경우

(4) 2일 이내에 적격 투자자의 국내 송금, 해외 송금, 외환 결제 및 판매 내역을 국가 외환 관리국에 신고해야 합니다. 적격 투자자의 원금 송금, 원금 송금 또는 수익 상황으로부터 3일,

(5) 매월 말일로부터 영업일 기준 8일 이내에 적격 투자자의 수령, 지급 및 자산 배분을 보고합니다. 투자자의 외환 계좌 및 위안화 특별 계좌를 국가외환관리국에 보고하고 중국 증권감독관리위원회에 증권 계좌의 투자 및 거래 상황을 보고합니다.

(6) 거래 종료 후 3개월 이내 각 회계연도에 적격 투자자의 전년도 국내 증권 투자 상황에 대한 연간 재무 보고서를 작성하여 중국 증권감독관리위원회와 국가외환관리국에 제출합니다.

(7) 적격 투자자의 자금 송금, 송금, 교환, 외환 추심, 외환 지급, 자금 거래 기록 등 관련 정보를 보관하고, 보관 기간은 20년 이내로 합니다.

( 8) 국가 외환 관리 규정에 따라 국제수지 통계를 신고합니다.

(9) 신중 원칙에 따라 중국 증권감독관리위원회와 국가외환관리국이 규정한 요구사항; 감독 기타 업무.