증권자율규제기관이란 무엇인가요? 특징이 있나요?

증권자율규제기관은 제도적 관례, 정관, 지침, 세부규정 등을 통해 증권시장 활동을 자율적으로 규제하는 기관이다. 자율 규제 기관은 일반적으로 회원제를 시행합니다. 자격을 갖춘 증권 운영 기관 및 기타 기관은 자율 규제 기관에 가입하고 회원이 될 수 있습니다. 증권거래소, 증권거래소 등 우리나라의 자율 규제 기관에는 주로 중국 증권 협회와 상하이 및 선전의 두 증권 거래소가 포함됩니다.

특징: 1. 공정한 중앙입찰거래 조직을 보장하고, 실시간 증권거래가격을 공표하며, 거래일 기준 증권시장 가격표를 작성·공표합니다.

2. 법률, 행정법규의 규정에 따라 주식, 회사채 상장의 정지, 재개, 종료를 처리한다.

3. 예상치 못한 사건이 증권거래의 정상적인 진행에 영향을 미치는 경우, 증권거래소는 불가항력적인 상황으로 인해 또는 증권거래의 정상적인 질서를 유지하기 위해 기술적 정지 조치를 취할 수 있으며, 증권거래소는 일시적으로 증권거래를 정지할 수 있습니다. 또는 거래를 일시적으로 중단하기로 결정한 경우 적시에 중국 증권감독관리위원회에 보고해야 합니다.

4. 거래소에서 진행되는 증권 거래에 대한 실시간 모니터링을 실시하고, 국무원 증권 감독 당국의 요구 사항에 따라 이상 거래를 보고하고, 상장 회사의 정보 공개를 감독하며, 상장 회사가 규정에 따라 신속하고 정확하게 정보를 공개하도록 촉구합니다. 법으로.

5． 증권법, 행정법규의 규정에 따라 증권집중입찰거래에 관한 구체적인 규정을 제정하고, 증권거래소 회원관리규정과 증권거래소 종사자 업무규정을 제정하여 국무원 증권감독관리기구에 제출하여 승인을 받아야 한다.

6． 증권거래소의 매매규칙을 위반한 증권거래자에 대해서는 징계조치가 내려지며, 심각한 경우에는 거래자격이 취소되고 증권거래시장 진입이 금지될 수 있습니다.

확장: 개념 및 구축

증권 등록 및 청산 대행사는 증권 거래에 대한 중앙 집중식 등록, 보관 및 결제 서비스를 제공하는 비영리 법인입니다.

증권 등록 및 청산 기관의 설립은 국무원 증권 감독 관리 기관의 승인을 받아야 하며 다음 조건을 충족해야 합니다. ⑴ 자체 자금이 2억 위안 이상 ⑵ 증권 등록이 되어 있어야 합니다. , 보관 및 결제 서비스 필요한 장소 및 시설 (3) 주요 관리 인력 및 영업 인력은 증권 자격을 갖추고 있어야 합니다. (4) 국무원 증권 감독 관리 기관이 규정하는 기타 조건. 증권등록청산기관의 명칭에는 "증권등록청산"이라는 문자를 표시하여야 한다.

기능

증권 등록 및 청산 기관은 다음과 같은 기능을 수행합니다: ⑴ 증권 계좌 및 결산 계좌 개설 ⑵ 증권 보관 및 양도 ⑶ 증권 보유자 등록; 상장증권거래의 청산 및 결제 ⑸ 발행인이 위탁한 증권권리의 분배 ⑹ 상기 업무와 관련된 문의사항 처리 ⑺ 기타 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받은 업무

책임

증권 등록 및 청산 기관의 책임은 다음과 같습니다: ⑴ 증권 발행자에게 증권 보유자 목록 및 관련 정보를 제공해야 합니다. ⑵ 증권 등록 결과를 기반으로 확인해야 합니다. 증권소유자가 증권을 보유하고 있다는 사실은 증권소유자의 등록정보를 제공해야 한다. ⑶ 증권소유자 명단과 등록 및 양도기록은 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 하며 위조되어서는 안 된다. ⑷ 등록 및 보관이 적절하게 유지되어야 하며, 정산을 위한 원본의 보관기간은 20년 이상이어야 합니다. ⑸ 정상적인 비즈니스 수행을 보장하기 위해 다음 조치를 취해야 합니다. ① 필요한 서비스 장비를 갖추고 데이터 보안 보호 조치를 완료합니다. ② 건전한 비즈니스, 재무 및 보안 관리 시스템을 구축합니다. ③ 완전한 위험 관리 시스템을 구축합니다.