펀드회사 관리방법 제11장

법적 책임

제83조: 각자의 임무를 수행하는 과정에서 기금 관리자 또는 기금 관리인이 본 법의 규정 또는 기금 계약의 규정을 위반하여 기금을 제공한 경우 재산 또는 기금 단위 보유자가 손해를 끼친 경우, 동일 당사자의 행위로 인해 기금 재산 또는 기금 단위 보유자가 손해를 입은 경우 법에 따라 각자의 행위에 대해 배상 책임을 져야 합니다. 보상.

제84조 본 법 제45조의 규정을 위반하고 모금한 자금을 반환할 것을 명령하며, 불법소득이 50만 위안을 초과하는 경우에는 불법소득을 몰수한다. 불법소득에 대해 1회 벌금을 부과하며, 불법소득이 없거나 불법소득이 50만원 미만인 경우 5만원 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 50만 위안을 부과하며, 직접 책임이 있는 책임자 및 기타 직접 책임자에 대해서는 경고, 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 투자자에게 손해를 끼친 경우, 범죄가 성립될 경우 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

제85조 국무원 증권감독관리기구의 비준을 받지 않고 자금을 모집하는 경우 중지 명령을 내리며, 같은 기간에 발생한 자금과 은행예금 이자를 반환하고 불법소득을 반환한다. 범죄를 구성하는 경우, 법에 따라 형사책임을 추궁하며, 모금한 금액을 몰수합니다. .

제86조 본 법의 규정을 위반하고 비준 없이 기금관리회사를 설립한 자는 증권감독관리기관의 금지를 받고 5만 위안 이상 50만 위안 이하의 벌금에 처해진다. 범죄를 범한 자는 법에 따라 형사책임을 진다.

제87조 국무원 증권감독관리기구의 허가를 받지 않고 기금관리업무, 기금보관업무에 종사하는 자는 정지명령을 받고 불법소득이 1을 초과하는 경우 불법소득을 몰수한다. 불법소득이 없거나 불법소득이 100만위안 미만인 경우, 위법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과하며, 기금재산 또는 기금지분 보유자에게 손해를 입힌 경우 법에 따라 벌금을 부과하며 직접 배상책임을 진다. 책임자 및 기타 직접 책임자에 대하여는 3만원 이상 30만원 이하의 벌금을 부과하며, 범죄를 구성하는 경우 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

제88조 기금관리인, 기금관리인이 기금재산을 별도의 계좌에 별도로 관리, 보관하지 아니하거나 기금재산을 다른 목적으로 유용하는 등 본 법의 규정을 위반한 경우 다음과 같이 명령한다. 시정하고 벌금을 부과한다. 기금재산 또는 기금지분 보유자에게 손해를 입힌 경우 10,000위안 이상 500,000위안 이하의 벌금을 부과하며, 법에 따라 배상책임을 진다. 다음의 경우 직접 책임이 있는 책임자 및 기타 직접 책임자에게 경고를 부여하고 기금개업인의 자격을 정지 또는 취소하며 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 범죄가 성립되면 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

기금관리인 또는 기금관리인이 기금자산을 다른 목적으로 유용하여 얻은 재산 및 소득은 기금자산으로 분류됩니다. 단, 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우에는 해당 규정에 따릅니다.

제89조 기금관리인, 기금관리인이 본 법 제20조에 열거된 행위 중 하나를 범한 경우 시정을 명령하고 불법소득이 있는 경우 불법소득을 몰수한다. 100만 위안을 초과하는 경우, 불법소득이 없거나 불법소득이 100만 위안 미만인 경우, 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과합니다. 기금 재산 또는 기금 지분 보유자에게 손해를 끼친 경우, 법에 따라 직접 책임이 있는 책임자와 기타 직접 책임자에게 경고합니다. , 기금업무자격을 정지 또는 취소하고, 범죄를 구성하는 경우에는 3만원 이상 30만원 이하의 벌금을 부과하며, 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

제90조 기금관리인, 기금관리인이 본법 제59조 제1항 내지 제6항 및 제8항에 규정된 행위를 한 경우 시정을 명령하고 10만위안의 벌금을 부과한다. 기금재산 또는 기금지분 보유자에게 손해를 입힌 경우에는 100만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과하며, 직접 책임이 있는 책임자는 법에 따라 배상 책임을 진다. 기타 직접적인 책임이 있는 자는 경고하고 기금개업인의 자격을 정지 또는 취소하며 벌금을 부과한다. 범죄를 구성할 경우 3만원 이상 30만원 이하의 벌금을 부과한다. 법에 따라 형사책임을 추궁합니다.

기금관리인, 기금관리인이 전항의 행위를 한 경우 기금재산을 사용하여 얻은 재산과 소득은 기금재산에 포함된다. 단, 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우에는 해당 규정에 따릅니다.

제91조 기금 관리인, 기금 관리인이 <중화인민공화국 증권법> 관련 규정에 의거한 경우를 제외하고 본 법 제59조 7항에 규정된 행위를 한 경우 처벌할 경우 직접 책임이 있는 책임자 및 기타 직접 책임자에 대해 경고 조치를 취하고, 펀드 업무 자격을 정지 또는 취소하며, 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과합니다. 기금재산이나 기금지분 보유자에게 손해가 발생한 경우, 법에 따라 배상 책임을 집니다.

제92조 기금 관리인, 기금 관리인이 본 법의 규정을 위반하여 서로 출자하거나 지분을 소유한 경우 시정을 명령하고 10만 위안 이하의 벌금을 부과할 수 있다.

제93조 기금 정보 공개 의무자가 법에 따라 기금 정보를 공개하지 않거나 공개 정보에 허위, 오해 또는 중대한 누락이 포함되어 있는 경우 시정을 명령하고 불법 이익을 얻습니다. 몰수하고, 100,000위안 이하의 벌금을 부과한다. 기금주주에게 손해를 끼친 경우, 직접 책임이 있는 사람은 법에 따라 배상 책임을 진다. 책임자 및 기타 직접적인 책임이 있는 자는 경고하고, 기금업무 자격을 정지 또는 취소하며, 30,000위안 이하의 벌금을 부과한다. 범죄가 성립되면 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

제94조: 기금정보 공개의무자가 공개한 기금정보에 대한 감사보고서, 법적 의견서, 기타 문서를 발행하는 전문기관이 책임있는 내용에 대해 사기를 범한 경우, 명령한다. 정정할 경우 불법소득을 몰수하고, 사안이 엄중한 경우 영업정지 명령을 내리며, 해당 불법소득의 1배 이상 벌금을 부과한다. 직접 책임이 있는 자의 자격은 정지되거나 취소된다. 기금주주에게 손해를 끼친 경우, 범죄를 구성하는 경우 법에 따라 배상책임을 진다. 법에 따라 형사책임을 조사한다.

제95조 기금 관리자, 기금 관리인이 규정에 따라 기금 주주회의를 소집하지 않을 경우 시정을 명령하고 직접 책임자에게 5만 위안 이하의 벌금을 부과할 수 있다. 책임자 및 기타 직접적인 책임이 있는 자를 경고하고, 기금업무자격을 정지 또는 취소한다.

제96조 기금관리인, 기금관리인이 본 법의 규정을 위반하고 상황이 엄중한 경우 법에 따라 기금관리자격, 기금관리자격을 취소한다.

제97조 기금 관리자 또는 기금 관리인의 기금 관리 전문 부서 직원이 본 법 제18조의 규정을 위반하여 기금 재산 또는 기금 지분 보유자에게 손해를 끼친 경우 다음과 같이 처벌됩니다. 법에 따라 배상 책임을 져야 하며, 상황이 심각할 경우, 범죄가 성립될 경우에는 법에 따라 형사 책임을 추궁합니다.

제98조 증권감독관리기관의 직원이 직무태만, 직권남용, 사익을 위한 부정행위 또는 직위를 이용하여 타인에게 재산을 요구 또는 수수하는 경우에는 다음과 같은 처벌을 받습니다. 범죄가 성립되면 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

제99조 본 법의 규정을 위반한 자는 민사배상 책임을 져야 하며, 벌금과 벌금을 납부할 재산이 부족한 경우 먼저 민사배상 책임을 져야 한다.

제100조 본 법의 규정에 따라 기금 관리인, 기금 관리인이 부담해야 하는 민사 배상 책임과 벌금 및 처벌은 고유재산으로 기금 관리인, 기금 관리인이 부담합니다. .

법률에 따라 징수된 모든 벌금, 벌금 및 몰수된 불법 소득은 국고에 귀속됩니다.