펀드 관리 방법

' 증권투자기금 운영관리방법' 은 이미 24 년 6 월 4 일 중국증권감독관리위원회 제 93 차 의장사무회의에서 심의를 통과해 24 년 7 월 1 일부터 시행됐다. < P > 중국 증권감독관리위원회 의장: 상포린 < P > 24 년 6 월 29 일 < P > 증권투자기금 운영관리방법 < P > 제 1 장 총칙 < P > 제 1 조 증권투자기금 운영활동을 규제하기 위해 투자자의 합법적인 권익을 보호하고 증권투자기금 시장의 건강한 발전을 촉진한다. < P > 제 2 조 < P > 이 방법은 증권투자기금 (이하 펀드) 모집, 펀드 점유율 요청서 및 상환, 펀드 재산 투자, 펀드 수익 분배, 펀드 점유율 보유자 대회 개최 및 기타 펀드 운영 활동에 적용됩니다. < P > 제 3 조 < P > 기금 운영 활동에 종사하려면 법률, 행정규정 및 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 규정을 준수하고 자발성, 공정성, 성실신용원칙을 준수해야 하며, 국익과 사회공 * * * 이익을 훼손해서는 안 된다. < P > 제 4 조 중국증권감독회와 파견기관은 법률, 행정법규, 본 조치의 규정 및 신중한 감독 원칙에 따라 기금 운영 활동에 대한 감독 관리를 실시한다. < P > 제 5 조 펀드 업계의 협회는 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정 및 자율규칙에 따라 펀드 운영활동을 자율적으로 관리한다. < P > 제 2 장 기금 모집 < P > 제 6 조 기금 모집 신청, 의임기금 관리자, 펀드 수탁자는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다. < P > (1) 의임기금 관리자는 법에 따라 설립한 펀드 관리사, 의임펀드 수탁인은 펀드 호스팅 자격을 갖춘 상업은행이다. < P > (2) 중국증권감독회의 규정에 부합하는 관리 및 기금 모금에 적합한 펀드 매니저 등 업무 인원이 있습니다. < P > (3) 펀드의 투자 관리, 판매, 등록 및 가치 평가와 같은 업무 연결 시스템이 건전하고, 행동 규범이며, 펀드의 정상적인 운영, 손해 또는 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익에 영향을 줄 수 있는 경우는 없습니다. < P > (4) 최근 1 년 동안 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. < P > (5) 위법 위반으로 규제 기관에 의해 조사되지 않았거나 정류 기간에 있습니다. < P > (6) 기금 운영에 악영향을 미쳤거나 악영향을 미칠 수 있는 중대한 변경 사항이나 소송, 중재 등 기타 중요한 사항은 없습니다. < P > (7) 기업지배구조 불건전, 경영관리 혼란, 내부 통제, 위험관리제도가 효과적으로 집행되지 못하고 재정상황이 악화되는 등 중대한 경영 위험은 없다. < P > (8) 의임기금 관리인 이전에 모금할 수 있는 기금으로, 기금 계약이 이미 발효되었거나, 모집기간이 만료되어 본 사무실 < P > 법 제 12 조에 규정된 조건을 충족시키지 못하고, 모든 투자자들이 납부한 돈과 이자를 반납한 날로부터 6 개월이 지났다. < P > (9) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.

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제 7 조 기금 모집을 신청하고, 모금할 기금은 < P > (1) 명확하고 합법적인 투자 방향을 갖추어야 한다.

(b) 명확한 기금 운영 방식을 가지고있다. < P > (3) 중국 증권감독회가 펀드 품종에 관한 규정에 부합한다. < P > (4) 의임 펀드 매니저가 관리하는 펀드와 동등하지 않습니다. < P > (5) 기금 계약, 모집 설명서 등의 법률 문서 초안은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다. < P > (6) 기금 명칭은 펀드의 종류와 투자 특성을 나타내며 국익, 사회공 * * * 이익, 사기, 오도 투자자 또는 기타 타인의 합법적 권익을 침해하는 내용은 없다. < P > (7) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. < P > 제 8 조 펀드 매니저가 기금 모금을 신청하면' 증권투자기금법' 과 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다. < P > 신청 기간 동안 자료 신청과 관련된 사항이 크게 바뀌었으니 펀드 매니저는 변경 발생일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 업데이트 자료를 제출해야 합니다. < P > 제 9 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 제 39 조의 규정에 따라 기금 모집 신청을 접수하고 심사를 진행하여 결정을 내렸다. < P > 제 1 조 중국증권감독회는 신중한 감독 원칙에 따라 전문가 심사회를 조직하여 기금 모집 신청을 심사할 수 있다. < P > 제 11 조 기금 모집 기간은 펀드 점유율 발매일로부터 3 개월을 초과할 수 없다. < P > 제 12 조 기금 모집 기간이 만료되고 모금된 기금 점유율 총액이 증권투자기금법 제 44 조의 규정에 부합하며, 다음과 같은 조건이 있는 경우 펀드 관리자는 규정에 따라 검자 및 펀드 신고 절차를 밟아야 한다. < P > (1) 기금 모집점유율 총액이 2 억 부 미만이고, 기금 모금액은 2 억 위안 미만이다. < P > (2) 펀드 점유율 보유자 수는 2 명 이상이다. < P > 제 13 조 중국증권감독회는 펀드 매니저 검자 보고서와 펀드 서류자료를 받은 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 서면으로 확인한다. 중국증권감독회가 서면으로 확인한 날부터 펀드 신고 수속을 마치고 펀드 계약이 발효된다. < P > 펀드 매니저는 중국증권감독회 확인서류를 받은 다음날 공고해야 한다. < P > 제 14 조 기금 모집 기간 동안의 정보 공개비, 회계사비, 변호사 비용 및 기타 비용은 기금 재산에서 지출해서는 안 됩니다. 펀드가 구독료를 받는 사람은 가입비에서 지출할 수 있다. < P > 제 3 장 펀드 점유율 청약 및 환매 < P > 제 15 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 합의되어야 하며, 기금 관리자가 펀드 점유율 요청서, 상환 업무 날짜 (이하 개방일) 및 시간을 공모설명서에 명시해야 합니다. < P > 제 16 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 펀드 매니저가 펀드 계약이 발효된 날로부터 일정 기간 동안 상환을 하지 않기로 약속할 수 있습니다. 그러나 약속한 기한은 3 개월을 초과할 수 없으며 모집 설명서에 명시해야 한다. < P > 제 17 조 < P > 오픈 펀드 점유율의 요청서, 상환 가격, 요청서, 상환일 펀드 점유율 순가액, 관련 비용 감면에 따라 계산됩니다. 오픈 펀드 점유율의 요청서, 환매 가격의 구체적인 계산 방법은 펀드 계약 및 모집 설명서에 명시해야 합니다. < P > 오픈 펀드 점유율 순, 각 오픈 일 폐쇄 후 펀드 자산의 순 금액을 당일 펀드 점유율의 잔액 수로 나누어야 합니다. 구체적인 계산 방법은 기금 계약과 모집 설명서에 명시해야 한다. < P > 제 18 조 펀드 매니저는 펀드 계약 약정 이외의 날짜 또는 시간에 펀드 점유율의 요청서, 상환 또는 전환을 처리할 수 없습니다. < P > 투자자가 펀드 계약 약속 이외의 날짜와 시간에 요청서, 환매 또는 전환 신청을 한 경우, 그 펀드 점유율 요청서, 환매 가격은 다음 번 펀드 점유율 요청서, 환매 시간 개방일 가격입니다. < P > 제 19 조 투자자가 펀드 점유율을 구매할 때, 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품종을 제외한 요청서를 전액 제출해야 한다. 투자자 인도금, 요청서 신청이 유효하다. < P > 제 2 조 펀드 매니저는 투자자 요청서, 환매 신청 접수일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 이 요청서, 환매의 유효 < P > 성을 확인해야 합니다. < P > 펀드 매니저는 중국 증권감독회가 규정한

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특별기금 품종을 제외하고 투자자의 유효 상환 신청서를 접수한 날로부터 7 일 (영업일 기준) 이내에 상환금을 지급해야 합니다. < P > 제 21 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 펀드가 일정 규모에 도달하면 펀드 매니저가 더 이상 가입, 청약 신청을 받아들이지 않지만 모집 설명서에 명시해야 한다고 약속할 수 있다. < P > 펀드 매니저는 기금 모금 기간 동안 펀드 계약서에 규정된 펀드 규모를 조정해서는 안 된다. 펀드 계약이 발효된 후 펀드 매니저는 펀드 계약의 약속에 따라 실제 상황에 따라 펀드 규모를 조정할 수 있지만 3 일 앞당겨 공고하고 모집 설명서를 업데이트해야 한다. < P > 제 22 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 개별 펀드 점유율 보유자의 펀드 점유율 비율 또는 수량에 대한 제한을 설정할 수 있지만 모집 설명서에 명시해야 합니다. < P > 제 23 조 개방기금 단일 개방일 순환신청이 펀드의 총 점유율의 1% 를 초과하여 거액의 환매를 위해 신청한다. < P > 오픈 펀드에 거액의 환매가 발생했고, 펀드 매니지먼트가 이날 처리한 환매 점유율은 펀드의 총 점유율의 1% 미만이어야 하며, 나머지 환매 신청은 연기될 수 있다. < P > 제 24 조 < P > 오픈 펀드에 거액의 환매가 발생했으며, 펀드 매니저의 개별 펀드 점유율 보유자에 대한 환매 신청은 당일 신청한 총 점유율의 비율에 따라 해당 개별 펀드 점유율 보유자가 당일에 처리한 환매 점유율을 결정해야 합니다. < P > 펀드 점유율 보유자는 상환 신청 시 당일 처리되지 않은 부분을 취소하도록 선택할 수 있습니다. 펀드 점유율 보유자가 철회를 선택하지 않은 경우, 펀드 매니지먼트가 미처리 상환 점유율을 다음 개방일까지 연기할 수 있으며, < P > 상환 가격은 다음 개방일의 가격입니다. < P > 제 25 조 < P > 오픈펀드에 거액의 환매 및 연기 처리가 발생한 경우 펀드 매니저는 우편, 팩스 또는 모집설명서에 명시된 기타 방식을 통해 3 거래일 이내에 펀드 공유 소유자에게 통지하고 처리 방법을 설명하고 지정된 신문 및 기타 관련 매체에 공고해야 합니다. < P > 제 26 조 < P > 오픈 펀드는 계속해서 거액의 환매가 발생했고, 펀드 매니저는 펀드 계약의 약속과 모집 설명서에 따라 상환 신청을 보류할 수 있다. 이미 접수된 상환 신청은 상환금 지불을 연기할 수 있지만, 지연기한은 2 일 (영업일 기준) 을 초과할 수 없으며, 지정신문 및 기타 관련 매체에 공고해야 한다. < P > 제 27 조 < P > 오픈 펀드의 펀드 계약은 단일 펀드 점유율 보유자가 단일 개방일에 펀드 점유율의 일정 비율을 초과하는 상환을 신청한다고 약속할 수 있으며, 펀드 관리자는 본 방법 제 26 조의 규정에 따라 상환 신청을 보류하거나 지불을 연기할 수 있습니다. < P > 제 28 조 < P > 오픈펀드는 펀드 자산의 순자산 5% 이상의 현금이나 만기일이 1 년 이내인 정부채권을 유지하여 펀드 공유 보유자의 상환금을 충당해야 한다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품목은 제외한다. < P > 제 4 장 펀드의 투자 및 수익 분배 < P > 제 29 조 펀드 계약 및 기금 모집 설명서는 다음 규정에 따라 펀드의 범주를 명시해야 합니다. < P > (1) 6% 이상의 펀드 자산이 주식에 투자한 경우 주식펀드입니다. < P > (2) 펀드 자산의 8% 이상이 채권에 투자한 채권 펀드입니다. < P > (3) 머니 마켓 도구에 투자하는 것은 머니 마켓 펀드입니다. < P > (4) 주식, 채권 및 화폐 시장 도구에 투자하고 주식 투자 및 채권 투자의 비율이 (1) 항, (2) 항에 명시된 혼합 펀드에 부합하지 않습니다. < P > (5) 중국증권감독회가 규정한 기타 펀드 범주. < P > 제 3 조 펀드 명칭은 투자 방향을 보여주며, 비현금 펀드 자산의 8% 이상이 투자 방향에 의해 결정된 내용에 속해야 한다. < P > 제 31 조 펀드 매니저는 펀드 재산을 사용하여 증권 투자에 투자해야 하며, < P > (1) 한 펀드가 상장 회사의 주식을 보유하고 있으며 시가가 펀드 순자산의 1% 를 초과할 수 없습니다. < P > (2) 같은 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드는 한 회사가 발행한 증권을 보유하고 있으며, 이 증권의 1% 를 초과합니다. < P > (3) 펀드 재산이 주식 발행 요청서에 참여하고, 단일 펀드가 신고한 금액이 해당 펀드의 총자산을 초과하고, 단일 펀드가 신고한

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주식 수가 발행 예정 주식회사의 이번 발행 주식 총량을 초과한다. < P > (4) 투자 범위, 투자 전략 및 투자 비율에 대한 펀드 계약 위반 < P > (5) 중국증권감독회가 규정한 기타 상황. < P > 관련 지수의 구성 비율에 따라 증권투자를 하는 펀드 품종은 전항 (1) 항, (2) 항에 규정된 비율에 의해 제한될 수 있다. < P > 제 32 조 펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 날로부터 6 개월 이내에 펀드의 포트폴리오 비율을 펀드 계약의 관련 약속에 부합시켜야 한다. < P > 제 33 조 < P > 증권시장 변동, 상장회사 합병, 펀드 규모 변동 등 펀드 관리자 이외의 요인으로 인해 펀드 투자가 본 방법 제 31 조 제 1 항, 제 2 항 규정 비율 또는 펀드 계약서에 규정된 투자 비율에 맞지 않는 경우 펀드 매니저는 1 거래일 이내에 조정해야 합니다. < P > 제 34 조 다음의 기금 관련 비용은 기금 재산에서 기재할 수 있다. < P > (1) 펀드 매니저의 관리비

(b) 기금 수탁자의 양육권 비용;

(3) 기금 계약 발효 후 정보 공개 비용;

(4) 기금 계약 발효 후 회계사 수수료 및 변호사 비용

(e) 기금 공유 보유자 총회 비용;

(6) 기금의 증권 거래 비용; < P > (7) 국가 관련 규정 및 기금 계약에 따라 기금 재산에 지출할 수 있는 기타 비용. < P > 제 35 조 폐쇄형 펀드의 수익 분배는 1 년에 한 번 이상, 폐쇄형 펀드의 연간 수익 분배 비율은 펀드 연간 실현 수익의 9% 를 넘지 않아야 한다. < P > 오픈 펀드의 펀드 계약은 연간 펀드 수익 분배의 최대 수와 펀드 수익 분배의 최소 비율에 동의해야 합니다. < P > 제 36 조 펀드 수익 분배는 현금 방식을 채택해야 한다. < P > 오픈 펀드의 펀드 공유 보유자는 할당된 현금 수익을 펀드 계약 관련 펀드 공유 청약 약속에 따라 펀드 점유율로 전환하도록 미리 선택할 수 있습니다. 펀드 공유 보유자가 미리 선택하지 않은 경우 펀드 매니저는 현금을 지불해야 한다. < P > 제 5 장 펀드 점유율 보유자대회 < P > 제 37 조 < P > 증권투자기금법 제 71 조 (1) 항 ~ (5) 항에 규정된 사항 외에 펀드 계약은 중국증권감독회의 규정에 따라 펀드 계약 당사자의 권리와 의무에 큰 영향을 미치기로 합의해야 한다. < P > 제 38 조 < P > 펀드 매니지먼트인은 펀드 공유 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우 펀드 매니저에게 서면 제의를 제출해야 한다. 펀드 매니저는 서면 제의를 받은 날로부터 1 일 이내에 소집 여부를 결정하고 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 한다. < P > 펀드 매니저가 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 6 일 이내에 개최해야 합니다. 펀드 매니저는 소집을 하지 않기로 결정했고, 펀드 관리인은 여전히 소집이 필요하다고 생각하며 스스로 소집해야 한다. < P > 제 39 조 < P > 대표 펀드 점유율의 1% 이상을 대표하는 펀드 점유율 보유자는 펀드 점유율 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우 펀드 매니저에게 서면 제의를 해야 한다. 펀드 매니저는 서면 제의를 받은 날로부터 1 일 이내에 소집 여부를 결정하고, 제안된 펀드 공유 보유자 대표와 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 한다. < P > 펀드 매니저가 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 6 일 이내에 개최해야 합니다. 펀드 매니저는 소집을 하지 않기로 결정했고, 대표기 < P > 의 펀드 점유율 1% 이상을 대표하는 펀드 점유율 보유자는 여전히 소집이 필요하다고 판단했고, 펀드 수탁자에게 서면 제의를 해야 한다.

기금 수탁자는 서면 제안서를 받은 날로부터 1 일 이내에 소집 여부를 결정하고 제안서 제출 여부를 서면으로 통지해야 한다