공공증권투자기금운용업을 영위하는 자산운용기관에 관한 경과규정

자산운용기관의 공모증권투자기금 운용에 관한 경과규정

제1조는 공모증권투자기금(이하 “이하”라 한다)의 운용업무를 규정한다. 펀드”)는 펀드 주주의 정당한 권익을 보호하고 펀드산업과 자본시장의 지속적이고 건전한 발전을 촉진하기 위해 증권법, 보험법, 증권법에 따라 이 규정을 제정합니다. 투자 기금법 및 기타 법률 및 규정.

제2조 이 조례에서 말하는 자산관리기구라 함은 중국 국내에서 합법적으로 설립된 증권회사, 보험자산관리회사 및 비금융 자산관리를 전문으로 하는 자산관리기구를 말한다. 증권투자펀드(이하 사모증권펀드관리기관)를 모집합니다.

제3조 자산관리기관은 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회)에 자금관리업무 수행을 신청하고, 중국증권감독관리위원회는 규정에 따라 해당 업무 자격을 승인해야 한다. 법으로.

제4조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기구는 법에 따라 자산관리기구의 기금관리 업무활동을 감독관리해야 한다.

중국증권투자기금협회(이하 펀드산업협회)는 자산관리기관의 펀드운용 업무활동에 대한 자율적인 관리를 실시한다.

제5조 자산관리기관은 기금관리업무 수행을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 증권자산 관리 분야에서 3년 이상의 경력을 보유하고 있으며, 지난 3년간 관리된 증권 제품의 실적이 양호합니다.

(2) 회사가 완벽한 기업 지배구조, 건전한 내부 통제 및 효과적인 위험 관리를 갖추고 있습니다.

(3) 지난 3년 동안 운영 조건이 양호했고 재정이 안정적이었습니다.

(4) 정직성 및 규정 준수, 지난 3년 동안 규제 당국의 법률 및 규정을 심각하게 위반한 기록이 없습니다. 규제 당국에서 조사 중이거나 시정 과정에 있는 법률 및 규정 위반

(5) 자산관리협회 회원이어야 함

(6) 기타 명시된 조건 중국 증권감독관리위원회.

제6조 증권회사가 기금관리업무 수행을 신청하는 경우 제5조의 규정을 준수하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 합니다.

(1) 총 자산 관리 규모는 2억 1억 위안 이상이거나 집합 자산 관리 사업 규모는 20억 위안 이상이어야 합니다.

(2) 지난 12개월 동안 다양한 위험 통제 지표가 지속되었습니다. 규정된 기준을 충족시키기 위해.

제7조 보험자산관리회사가 기금관리업무 수행을 신청하는 경우 제5조의 규정을 준수하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 한다.

( 1) 관리 자산 규모는 200억 위안 이상이어야 합니다.

(2) 최근 분기 말 순자산은 5억 위안 이상이어야 합니다.

제8조 민간 증권기금관리기관이 자금관리 업무 수행을 신청하는 경우 제5조의 규정을 준수하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 합니다.

(1) 납입 자본금 또는 실제 납입 자본금은 1천만 위안 이상이어야 합니다.

(2) 최근 3년간 연평균 증권 자산 관리 규모는 20억 위안 이상이어야 합니다. 원.

제9조 자산관리기관이 기금관리업무 수행을 신청하는 경우 중국 증권감독관리위원회에 신청자료를 제출해야 하며, 중국 증권감독관리위원회는 자산관리기관의 신청을 심사한다. 법에 따라. 기금운용업 자격증을 취득한 자에게는 '펀드운용사 자격증'이 발급됩니다.

제10조 자산관리기구는 기금관리업무를 수행할 때 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 규정을 준수하고 성실성을 준수하며 신중하고 성실하게 책임을 이행해야 한다. 펀드 지분 보유자의 이익을 관리하고 관리합니다.

제11조 기금 관리 업무를 수행하기 위해 자산 관리 기관은 전문 기금 업무 부서를 설치하고 독립적인 기금 투자 의사 결정 프로세스 및 관련 방화벽 시스템을 구축해야 하며 이익 이전을 효과적으로 방지하고 이해 상충.

자산관리기관이 자금관리업무를 수행하기 위해서는 요구사항을 충족하는 정보시스템 및 보안방지시설을 갖추고 있거나 완전한 정보시스템 및 업무아웃소싱 계획을 갖추어야 한다. 자산 관리 기관은 자금 관리 사업을 위한 연구, 위험 통제, 감독 및 감사, 인적 자원 관리, 정보 기술 및 운영 서비스에 대한 지원을 제공할 수 있습니다.

제12조 자산관리기관은 공정한 거래 및 관련 거래 관리 시스템을 구축하고 공정한 거래 및 이상거래 감시 메커니즘을 완비하며 관리 중인 각종 자산을 공정하게 처리하고 내부자 거래를 방지해야 한다.

제13조 자산관리기관은 기금관리업무를 수행하기 위해 법률, 법규의 규정을 준수하는 고급관리자와 투자 및 연구업무에 종사하며 다음과 같은 자격을 갖춘 전문가를 10명 이상 보유해야 한다. 펀드전문자격을 취득하였습니다.

고위 관리자 및 기타 실무자는 법률과 규정을 준수하고 직업 윤리 및 행동 규범을 준수하며 정직, 신뢰, 신중 및 근면의 의무를 수행해야 하며, 회사의 이익에 해를 끼치는 활동에 참여해서는 안 됩니다. 펀드 주주.

제14조 중국증권감독관리위원회는 법률, 법규의 규정에 따라 자산관리기구의 자금관리업무에 대한 현장검사와 현장검사를 실시해야 한다.

제15조 자산관리기관이 중국증권감독관리위원회의 관련 법률, 법규 및 규정을 위반하여 자금관리업무를 수행하는 경우 중국증권감독관리위원회는 해당 자산관리기관과 그 직속 기관에 대해 조치를 취해야 한다. 법률에 따라 책임 있는 관리자 및 기타 직접적인 책임이 있는 사람. 법에 따라 행정처분을 받은 자는 관련 규정에 따라 행정처벌을 받게 되며, 범죄혐의가 있는 경우에는 법에 따라 사법기관에 송치하고 형사책임을 추궁한다. .

제16조 증권회사가 피지배자산관리자회사를 통하여 자금관리업무를 수행하는 경우에는 본 규정을 준용한다.

본 규정 제5조 및 제8조에서 정한 조건을 충족하고 기금운용업 수행을 신청하는 지분투자관리기관, 벤처캐피털관리기관 및 기타 자산관리기관은 이 규정의 적용을 받는다.

제17조 자산관리기구가 자금관리업무를 수행할 때 이 규정에 규정하지 아니한 경우에는 증권투자기금법 및 관련법규와 중국증권감독관리위원회의 규정을 적용한다.

제18조 이 규정은 2013년 6월 1일부터 시행한다.

붙임: 자금관리업을 신청하는 자산운용기관 지원서류 목록