중국 증권감독관리위원회의 규제 조치는 무엇입니까?

'중화인민공화국 증권투자기금법'의 규정에 따라 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 직무를 수행하며 다음과 같은 규제 조치를 취할 권리가 있습니다.

1. 검사

검사는 기금 감독을 위한 중요한 조치이며 지속적인 감독 방법입니다. 점검은 일일점검과 연간점검으로 구분할 수 있고, 현장점검과 현장점검으로 나눌 수도 있다.

현장점검이란 기금감독기관의 조사관이 기금기관 영업장을 방문하여 현장점검, 보고청취, 자료점검 등을 통해 현장점검을 실시하는 것을 말한다.

중국 증권감독관리위원회는 펀드 매니저, 펀드 관리인, 펀드 서비스 기관에 대한 현장 조사를 실시하고 관련 사업 정보 제출을 요구할 권리가 있습니다.

2. 조사 및 증거 수집

불법자금 사건의 조사 및 처리는 중국 증권감독관리위원회의 법적 책임 중 하나이며, 조사 및 증거 수집은 조사 및 증거 수집의 기초입니다. 불법 자금 사건 처리 및 효과적인 자금 감독 보장.

3. 거래 제한

'중화인민공화국 증권투자기금법'은 중국 증권감독관리위원회에 증권 거래를 제한할 수 있는 권한을 부여합니다.

중국증권감독관리위원회는 증권시장조작, 내부자거래 등 중대한 증권위반행위를 조사할 때 중국증권감독관리위원회 주요책임자의 승인을 받아 증권을 제한할 수 있다. 다만, 제한 기간은 15거래일을 초과할 수 없으며, 사안이 복잡한 경우에는 15거래일을 연장할 수 있습니다.

4. 행정처벌

중국증권감독관리위원회가 취할 수 있는 행정처벌 조치로는 주로 불법소득의 몰수, 벌금, 시정명령, 경고, 정지 또는 취소 등이 있다. 펀드업 자격의 정지, 해당 영업허가의 정지 또는 취소, 업무정지 명령 등

추가 정보:

중국 증권감독관리위원회의 주요 책임:

1. 증권 및 선물 시장에 대한 정책과 개발 계획을 연구하고 수립합니다. 증권 및 선물 시장 초안을 작성하고 관련 법률 및 규정을 제정하고 수정하기 위한 제안을 제출합니다. 증권 및 선물 시장 감독을 위한 규정, 규칙 및 방법을 제정합니다.

2. 국가 증권 및 선물 규제 기관을 수직적으로 이끌고, 증권 및 선물 시장에 대한 중앙 집중식 감독을 구현하고, 관련 증권 회사의 리더십 팀과 주요 구성원을 관리합니다.

3. 국무원이 중국 증권감독관리위원회 소관으로 결정한 주식, 전환사채, 증권회사 채권 및 기타 유가증권의 발행, 상장, 거래, 보관 및 결제를 감독합니다. 증권 투자 기금 활동을 감독하고, 기업의 채권 상장을 승인하며, 상장된 국채 및 회사채의 거래 활동을 감독합니다.

4. 법률 및 규정에 따라 관련 의무를 이행해야 하는 상장회사 및 그 주주의 증권시장 행위를 감독합니다.

5. 규정에 따라 국내 선물계약의 상장, 거래 및 결제를 감독합니다.

바이두 백과사전 - "중화인민공화국 증권투자기금법"

바이두 백과사전 - 중국 증권감독관리위원회