새로운 "쥐 헛간"! 실제 통제자는 펀드의 내부자 거래를 통제해 2억 달러의 수익을 냈고, 사람들은 “암흑 속에 갇혀” 손실을 입고 시장을 떠났다.

공모펀드가 상장기업의 고정증액 보장에 참여해 펀드자산을 이용해 2억이 넘는 사익을 챙기고, 심지어 고정증액에 투자금까지 모두 잃어 국민의 이익에 해를 끼치고 있다? 중국 증권감독관리위원회는 어떻게 처벌을 가할 예정인가요?

Tongchuang Jiuding Investment Management Group Co., Ltd.(이하 'Jiuding Group')와 Kunwu Jiuding Investment Holdings Co., Ltd.(이하 'Jiuding Investment Management Group')는 두 회사를 인수했다고 밝혔다. 최근 중국 증권감독관리위원회로부터 행정처분 통지서와 시장 금지 사전 통지를 받았습니다.

공시 내용에 따르면 지우딩 그룹, 지우딩 투자, 지우딩 증권, 지우타이 펀드 등의 실제 지배자인 우강 등이 법령 위반, 펀드 운용 개입, 3개사 매입 혐의를 받고 있다. -Jiutai Fund의 제품 "Zhongchuang Environmental Protection") 주식을 통해 차원 실크(현재 이름 변경), 5개 상장 회사 사모 참여: Yili Clean Energy, Zhengye Technology, Hengxin Mobile(현재 "Hengxin Oriental"으로 변경), Jingui Silver 산업과 Jingu Co., Ltd.는 최소 보증 계약을 체결했으며 연간 수입은 최대 13%, 실제 이익은 2억 위안을 초과했습니다. 모든 자금은 Jiuzhou 증권 계좌로 이체되었습니다.

지우타이펀드는 위에서 언급한 고정증액 보장약정을 공개하지 않았으며, 위에서 언급한 고정증액 투자 상품이 청산될 당시 보유자의 소득도 포함하지 않았습니다. 투자자의 이익을 손상시킵니다. 조사 결과, 중국 증권감독관리위원회는 우강(Wu Gang)과 지우타이 펀드(Jiutai Fund)에 각각 100만 위안의 벌금을 부과했고, 우강(Wu Gang)에게는 5년간 시장 진입이 금지되고 기타 펀드 영업 자격이 정지됐다.

Wu Gang은 펀드 운영을 불법적으로 방해했습니다

2022년 12월 1일, Jiuding Investment와 그 모회사인 Jiuding Group은 모두 최근 중국 증권으로부터 행정처분을 받았다고 발표했습니다. 규제위원회 및 시장 사전 입국 통지는 금지됩니다. 2021년 9월 조사가 시작된 이후 실제 컨트롤러인 우강 등의 법규 위반 의혹은 중국 증권감독관리위원회에서 1년 넘게 조사를 받아 행정처벌이 예정돼 있다.

이 사건은 실제 통제자가 자신의 펀드회사와 상장회사를 이용해 불법적으로 '혼합'하여 수익을 창출함으로써 펀드상품 보유자의 이익을 해치고 국내 관련 법규를 심각하게 위반한 사건입니다.

공개된 정보에 따르면 우강은 서남재경대학교를 졸업하고 민화증권(후에 둥싱증권에 인수됨) 투자금융부 프로젝트 매니저, 중국 증권거래소 부국장 및 이사를 역임했다. 증권감독관리위원회, 이후 '해외 진출' '벤처캐피탈계에 합류해 구정그룹을 설립했다. 2014년에 Jiuding Group은 New Third Board에 상장되었으며 시장 가치는 한때 1000억 달러에 도달했습니다. 야심찬 Wu Gang은 자본 운용을 통해 Jiuzhou Securities, Zhongjie Insurance Brokerage, Fortis Insurance 및 기타 회사를 포함한 회사를 인수하고 Jiutai Fund를 설립했으며 증권, 펀드, 보험 등에 대한 여러 금융 라이센스를 획득했습니다.

주저우증권과 지우타이펀드는 규모도 크지 않고 업계 최하위권이다. Jiutai Fund는 2014년 7월에 설립되었으며, 12월 1일 현재 운용자산 규모는 28억 8,400만 위안이며, Jiuzhou Securities가 주주 중 하나입니다. 지우저우증권은 2002년 설립된 국내 유일의 칭하이성에 등록된 증권사로 증권영업권 전체를 보유하고 있으며 지난해 영업이익 7억1300만위안, 순이익 1억2600만위안을 달성했다.

규모는 작지만 증권과 펀드 라이선스를 통해 우강 등은 여전히 ​​'혼합'의 여지를 볼 수 있다. Jiuzhou Securities와 Jiutai Fund의 실제 지배인인 Wu Gang은 펀드 회사의 주주총회와 이사회를 우회하여 규정을 위반하여 펀드 운영에 간섭하고 Jiutai Fund에 Jiutai Jiuli를 통해 '입체 실크'를 구매하도록 지시했으며, Taijiuli에 대한 Jiutai Fund는 청산 절차를 시작했으며 그 행위는 기금법 관련 조항을 위반한 것으로 의심되었습니다.

2016년 12월, 당시 Sanwei Silk의 실제 지배인이었던 Luo Xiangbo는 Wu Gang과 논의한 후 Wu Gang에게 직접 서명한 'Letter of Commitment'를 발행하여 Jiuding Group이 자사의 펀드 회사(예: Jiutai Fund)는 주식이 실현된 후 Sanwei Silk의 주식을 3천만 주 이하로 매입할 예정입니다. Luo Xiangbo는 자신의 투자에 대한 연간 수익률(복리)이 12% 이상일 것이라고 약속했습니다. 부족액은 현금으로 충당됩니다.

위 거래 내용은 우창 당시 지우타이 펀드 회장과 루웨이중 당시 지우타이 펀드 총책임자에게 순차적으로 전달됐다. 2017년 2월부터 4월까지 Jiutai Fund의 상품인 Jiutai Jiuli 탄력 배분 하이브리드 증권 투자 펀드(이하 "Jiutai Jiuli")가 "Sanwei Silk" 397만주를 연속 매입했습니다. 중국 증권감독관리위원회 조사 당시 지우타이 펀드의 '3차원 실크' 투자는 손실을 입었고 아무런 보상도 받지 못한 것으로 알려졌다.

상장회사 사모에 참여해 2억 달러 이상의 수익을 냈다

Jiutai Jiuli는 2016년 Jiutai Fund를 펀드매니저로 설립했습니다. 2016년 11월 7일 현재 Jiutai Jiuli는 기관 투자자 1명과 자연인 투자자 213명을 포함하여 214명의 가입자를 확보하여 약 30억 5천만 위안의 청약 자금을 조달했습니다. 이 중 기관투자자는 CITIC Trust가 관리하는 CITIC 금융투자집단기금 신탁계획으로 청약금액은 30억 위안으로 전체 청약금액의 99.85%를 차지한다. Jiuzhou Securities는 신탁 계획 중 10억 위안을 인수했습니다.

지우타이 펀드의 우창 회장은 2017년 5개 상장 기업의 실제 지배인이나 주주들과 소득 보장 계약을 체결해 지우타이 펀드의 상품(주로 지우타이 주식)을 통해 이들 기업에 투자했다. 5개 상장회사 중 5개 회사가 연간 수익률에 합의했지만, 이 합의의 수혜자가 Jiutai Jiuli Fund 주식의 모든 보유자가 아니었습니다. 상장된 5개 회사는 Yili Clean Energy, Zhengye Technology, Hengxin Mobile, Jingui Silver 및 Jingu Holdings입니다.

2017년 1월 우창과 엘리언리소스(당시 엘리언클린에너지의 최대주주)는 '협력계약'을 체결하고 지우타이지우리가 엘리온클린에너지 사모청약에 참여하기로 합의했으며, Yili Clean Energy Lee Resources는 Jiutai Jiuli의 청약 원금과 연간 7% 수익에 대해 자발적으로 보증을 제공하고 부족분에 대해 현금 보상을 제공했습니다. 같은 해 2월부터 4월까지 Wu Qiang은 Zhengye Technology, Hengxin Mobile, Jingui Silver 및 Jingu와 각각 유사한 보증 계약을 체결하고 자신의 제품을 사용하여 상장 회사의 주식을 청약했으며 연간 수익이 다음보다 적지 않을 것이라는 데 동의했습니다. 8%, 7.5%, 13%.

통계에 따르면 지우타이 펀드의 모든 상품은 실제로 이들 5개 상장사에 약 12억8800만 위안을 청약했는데, 이 중 지우타이 지우우리가 10억8400만 위안에 청약한 것으로 나타났다. 중국 증권감독관리위원회 조사 당시 이들 5개 상장사는 총 2억2400만 위안에 달하는 보상금을 지급했으며, 해당 자금은 모두 지우타이지울리펀드 주주가 아닌 지우저우증권 계좌로 송금됐다. Jiutai Jiuli는 위에서 언급한 보증 계약을 투자자에게 공개하지 않았으며, 청산 시 위에서 언급한 보상도 포함하지 않았습니다.

2018년 우강은 불법적으로 지우타이지우리에게 청산 절차를 시작하라고 지시했다. Wu Gang에 따르면 Jiuzhou Securities는 유동성 보충이 시급하다고 그에게보고하여 Jiutai Jiuli에 대한 투자, 즉 Jiutai Jiuli에 투자 한 10 억 위안을 가능한 한 빨리 회수하기로 결정했습니다. 신뢰 계획.

청산 이후 상기 사모펀드에 대한 지우타이펀드 투자는 모두 손실을 입었다. 청산 발표에 따르면 펀드 운영 마지막 날 Jiutai Jiuli의 순 가치는 0.846위안이었습니다.

실제 관리자는 벌금형을 선고받고 5년간 시장 출입이 금지됐다.

우강의 펀드 사업 활동에 대한 불법 간섭에 대해 중국 증권감독관리위원회는 그에게 시정을 명령하고 과징금을 부과했다. 벌금 100만원. 동시에 우강은 5년 동안 증권시장에 진출할 수 없었고, 금지 기간 동안 그는 어떤 기관에서도 증권업에 종사할 수 없었고, 상장회사나 기업의 이사, 감사, 고위 관리자로 일할 수도 없었다. 비상장 공기업.

중국 증권감독관리위원회는 지우타이펀드가 지우타이지우리 펀드의 운용사로서 지우타이지우리를 통해 5개 상장기업의 고정증액 보장에 참여했으며, 펀드 자산을 이용해 타인의 이익을 추구했다고 밝혔다. 펀드 지분 보유자에게 시정명령과 벌금 100만 위안을 선고했다.

당시 Jiutai Fund 회장이었던 Wu Qiang은 앞서 언급한 불법 행위에 대해 직접적인 책임자였으며 경고를 받았으며 36개월 동안 펀드 자격이 정지되었습니다. 벌금 300만원.

당시 Jiutai Fund의 총책임자이자 법적 대표자였던 Lu Weizhong은 다른 직접 책임자 중 한 명으로 경고를 받았으며 24개월간 펀드 자격이 정지되고 벌금 20만 달러가 부과되었습니다. 원.

당시 Jiutai Fund의 투자 및 연구 업무를 담당했던 부사장 Wu Zuyao도 직접 책임자 중 한 명으로 경고를 받았으며 펀드 자격이 정지되었습니다. 12개월, 벌금 10만 위안을 선고받았습니다.

Wu Qiang은 2020년 2월 7일부터 Jiutai Fund 회장직을 맡지 않고, Lu Weizhong은 2021년 11월 11일부터 회사 총지배인직을 맡지 않으며, Wu Zuyao는 더 이상 회사의 총괄 관리자직을 맡지 않는 것으로 알려졌습니다. 2021년 11월 24일부터 더 이상 회사의 총책임자를 맡지 않습니다. 그는 그날부터 더 이상 회사의 부사장직을 맡지 않습니다.

현재 우강은 여전히 ​​주딩그룹의 법인이자 회장직을 맡고 있다. Jiuding Group은 이번 행정 처벌이 회사 운영에 큰 영향을 미치지는 않지만 회사의 법적 대표자와 회장의 변경으로 이어질 것이라고 밝혔습니다.

Wu Gang과 Wu Qiang은 여전히 ​​Jiuding Investment의 실제 통제자이지만 현재 회사에서 이사, 감독자 또는 기타 직책을 맡고 있지 않습니다. Jiuding Investment는 이번 행정 처벌 결정이 회사의 일상적인 생산 및 운영 활동에 큰 영향을 미치지 않을 것이라고 밝혔습니다.

주저우증권, 후베이 국유자산에 매각 계획

당시 시가총액 1000억 원이었던 주딩그룹은 더 이상 영광을 누리지 못하고, 시장 가치는 50억 달러가 조금 넘는 수준으로 떨어졌습니다. 회사의 3분기 보고서에 따르면, Jiuding Group은 올해 첫 3분기에 22억 3천만 위안의 순손실을 기록했는데, 이는 모회사의 자산 부채가 320% 감소한 것입니다. 비율은 43.64%에 달했다. Jiuding Group은 한동안 거래를 중단하기도 했으며, 신규 OTC 시장 역사상 가장 긴 거래 중단 기록을 세웠습니다.

한때 금융 제국이었던 곳은 이제 지속적으로 자산을 매각하는 수준으로 축소되었습니다. 2018년에 Jiuding Group은 Fortis Insurance와 Zhongjie Insurance Brokers를 매각했습니다. 거래 상대방은 Chow Tai Fook이 소유한 투자 회사였습니다. Jiuding Group은 이 자금을 부채 중 일부를 상환하는 데 사용했습니다. .

올해 초 Jiuding Group은 Jiuzhou Securities의 지분 72.5%를 48억 9천만 위안에 양도할 계획이었습니다. 무한 국유 자산 감독 관리 위원회의 소유 자회사입니다. 이 거래의 전송이 아직 완료되지 않았습니다.

지우저우증권은 올해 10월 28일 중국 증권감독관리위원회로부터 제안된 지배주주의 자본력과 부동산 등을 포함한 대주주, 지배주주, 실제 지배인의 변경에 대한 피드백을 받았다. 제안된 주주의 주요 사업과 증권산업과의 관련성과 자체 운영 및 채권을 통한 지우저우증권의 총자산 확대의 타당성.

매각이 성공하더라도 이번 거래는 Jiuding Group에게 여전히 시급한 문제일 것입니다. 현재 Jiuding Group은 0.35위안으로 마감했고 Jiuding Investment는 15.79위안으로 마감했습니다.