펀드 운용사의 투자 운용에 대한 펀드 보관인의 감독에는 주로 무엇이 포함됩니까?

(1) 환경 통제: 환경 통제는 관리인의 내부 통제의 기초를 형성합니다. 환경관리에는 경영철학, 내부통제문화, 조직구조, 직원의 도덕성 등이 포함됩니다.

(2) 위험 평가: 위험 평가는 과학적이고 엄격한 위험 평가 시스템 구축을 통해 보관 사업의 내부 및 외부 위험을 식별, 평가 및 분석하는 것을 의미합니다.

(3) 통제 활동: 통제 활동은 완전한 관리 시스템을 구축하고 효과적인 통제 조치를 취함으로써 관리인이 적시에 위험을 예방하고 해결하는 것을 의미합니다.

(4) 정기 보고서

1. 직책 통계표를 준비합니다. 펀드 포지션에 대한 일일 보고서를 작성하여 규제 기관에 보고합니다.

2. 기금 운용 감독 주간 보고서.

추가 정보:

자금 보관 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권 규제 기관 및 국가 은행 규제 기관의 승인을 받아야 합니다. 위원회:

1. 전담 자금 관리 부서를 설치합니다.

2. 납입자본금은 80억 위안 이상입니다.

3. 기금 전문가 자격증을 취득한 정규 직원 수가 정족수에 도달했습니다.

4. 모든 기금 자산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있습니다. 효율적인 청산 및 전달 기능

6. 자금 보관 사업과 관련된 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 시설을 갖추고 있습니다.

7. 위험 통제 시스템

8. 법률 및 행정 규정 국무원이 규정하고 국무원 증권감독관리기관과 국무원 은행감독관리기관이 승인한 기타 조건.

바이두 백과사전-기금 관리인