펀드영업사원 전문시험 시험요강

2013년 1월 펀드영업사원 전문시험은 2012년 시험요강을 그대로 활용한다.

증권 시장에 대한 기본 지식

증권의 정의, 분류 및 특성을 숙지하고 증권 시장의 특성과 기본 기능을 숙지합니다. 시장에서 증권 시장 참가자를 숙지하고, 증권 시장의 출현과 발전을 이해하고, 우리나라 증권 시장의 발전과 개방을 이해합니다.

주식의 정의와 특성, 우리나라 주식의 종류를 숙지하고 주식의 일반적인 분류, 보통주 주주의 권리와 의무에 대해 숙지하고 주가와 가격의 개념을 숙지합니다. .

주가에 영향을 미치는 주요 요인을 숙지하고 주식과 관련된 일부 개념의 의미를 숙지하세요.

채권의 정의와 특성을 익히고, 채권의 얼굴 요소와 일반적인 분류를 숙지하세요.

우리 나라의 채권 분류를 숙지하고 채권과 주식의 차이점을 숙지하세요.

파생상품의 개념과 특성을 숙지하고, 우리나라의 주요 파생상품의 종류와 기능을 이해한다.

유가증권 발행시장의 정의와 구성을 숙지하고, 우리나라의 유가증권 발행제도와 발행방식을 이해한다.

증권거래소의 정의, 특성 및 기능을 숙지하고, 증권거래소의 조직 형태와 운영 체제를 이해합니다. 중견 기업 보드 시장과 기업가 정신 보드 시장의 주요 거래 규칙을 이해합니다. 우리나라의 장외 시장을 이해합니다. 주가 지수의 정의를 이해합니다. 국제 시장의 주요 주가 지수를 이해합니다. 우리나라의 주요 주가지수와 함께.

증권 시장 감독의 의미, 원칙, 목적 및 수단을 이해하고 우리나라 증권 시장 규제 기관에 대해 잘 알고 있어야 합니다.

증권 투자 수익의 출처와 형태를 숙지하고, 증권 투자 위험의 정의와 유형을 숙지합니다.

증권 투자 펀드 개요

증권 투자 펀드의 개념과 특성을 숙지하고, 증권 투자 펀드와 일반 금융상품, 자산관리 상품의 차이점을 숙지하고 숙지합니다. 펀드 참가자들과 함께.

펀드 매니저의 시장 접근을 이해하고, 펀드 매니저의 책임을 숙지하고, 펀드 관리 회사의 주요 업무를 이해하고, 펀드 관리 회사의 지배구조 구조에 대한 기본 요구 사항을 숙지하세요.

관리자의 시장 접근을 이해하고, 펀드 관리인의 책임을 숙지하고, 펀드 관리인의 주요 업무를 이해합니다. 펀드 판매 주체의 변화를 이해합니다.

펀드의 법적 형태와 운영을 숙지하세요.

다양한 유형의 펀드의 개념과 특성을 숙지하세요.

펀드의 유래와 초기 발전을 이해하고, 해외 펀드산업의 발전과 특징을 이해하며, 우리나라 증권투자 펀드산업의 발전과 특징을 숙지하고 증권투자의 현황과 역할을 이해한다. 금융 시스템의 펀드 산업.

증권투자펀드 운용

폐쇄형 펀드와 개방형 펀드의 모금 절차를 숙지하세요.

폐쇄형 펀드의 판매 조건과 계약의 유효성을 이해하고, 폐쇄형 펀드의 상장 및 거래 조건, 거래 계좌 개설 및 거래 규칙을 숙지합니다. 폐쇄형 펀드의 거래비용으로

개방형 펀드 판매 및 펀드 계약 발효 조건을 숙지하고 개방형 펀드의 청약 단계 및 청구 모델을 숙지하고 펀드 청약 지분 계산 방법을 숙지하세요. .

개방형 펀드 청약 및 환매의 개념을 숙지하고 청약 및 환매 원칙과 청약 및 환매 주식 등록 및 지불을 숙지합니다. - 최종 펀드 충전 모델, 개방형 펀드 주식의 전환, 비거래 양도, 보관 및 동결 업무를 숙지하고 대규모 환매의 식별 및 처리 방법을 숙지합니다.

ETF 및 LOF 주식의 모집 및 청약 방법을 이해하고 ETF 및 LOF 주식의 거래 규칙, 청약 및 환매 원칙을 숙지하세요.

QDII 펀드 가입 및 환매 규정을 알아보세요.

펀드 지분 등록의 기본 개념을 숙지하고 펀드 청약/청약 및 환매의 등록 및 정산 과정을 이해합니다.

펀드의 투자 운영 관리 목표, 실행 프로세스 및 투자 운영의 위험 통제를 이해합니다.

펀드 자산 가치 평가의 개념을 마스터하세요.

펀드와 관련된 수수료의 종류와 각종 수수료의 발생기준 및 방법을 숙지한다.

펀드회계의 개념을 이해한다.

자금의 수익원과 폐쇄형 펀드, 개방형 펀드, 머니마켓 펀드의 수익배분 관련 규정을 이해한다.

펀드 관리자 및 관리인의 세금 규정을 이해하고, 펀드에 투자하는 기관 법인 및 개인 투자자의 세금 규정을 숙지하세요.

펀드정보 공개의 분류 및 기본원칙을 이해하고, 펀드정보 공개에 관한 일반적인 규정을 이해한다.

펀드시장 참가자의 정보 공개 의무 및 공개 규칙을 이해합니다.

펀드 계약 및 투자 설명서의 주요 공개 사항과 적용을 이해합니다.

펀드 분기보고서, 반기보고서, 연차보고서의 주요 내용과 활용 방법을 이해한다.

자금 정보 공개에 대한 중요성의 개념과 기준을 이해하고, 임시 정보 공개가 필요한 주요 사건을 이해하며, 자금 명확화 공시 공개에 대해 이해한다.

증권 투자 펀드 판매

펀드 마케팅의 의미와 특징, 주요 내용을 이해하고 펀드 판매 채널을 숙지합니다.

고객 관계 구축의 주요 링크와 기본 방법을 숙지하고, 지속적인 펀드 마케팅, 펀드 전환 및 펀드 정규 할당량의 개념을 숙지합니다.

펀드 판매 고객 서비스의 의미, 내용 및 서비스 방법을 숙지하고 고객 불만 사항을 처리하는 방법을 숙지하십시오.

펀드 판매업의 위험 유형을 숙지하고 펀드 판매에 대한 위험 예방 조치를 숙지하세요.

증권투자펀드 분석 및 평가

펀드 분석 및 평가의 목적과 의의를 숙지하고, 펀드 분석 및 평가의 원칙을 숙지한다.

펀드회사와 펀드매니저를 분석하고 평가하기 위한 검사 범위를 이해하고, 검사의 핵심 사항을 이해한다.

펀드의 단순 주식 순 가치 증가율, 복합 주식 순 가치 증가율 및 기타 수익률 계산 지표의 개념과 의미를 이해합니다.

펀드 위험의 유형을 이해하고, 펀드 수익률에 대한 위험 조정의 중요성을 이해하며, 일반적으로 사용되는 위험 조정 수익률 측정 지표를 숙지하세요.

주식형 펀드, 하이브리드 펀드, 채권형 펀드, 머니마켓 펀드, 인덱스 펀드, 폐쇄형 펀드, QDII 펀드 등에서 흔히 사용되는 분석지표를 이해하고, 기본 분석 포인트를 숙지하세요.

펀드 평가의 원칙과 방법을 이해하고, 펀드 평가의 적용과 한계를 숙지하세요.

증권 투자 펀드 판매의 적용

펀드 판매 적용의 개념과 의미를 숙지하고 "증권 투자 펀드 적용에 관한 지침"을 이해합니다. 판매' 내용입니다.

투자자 이익 우선주의, 포괄성 원칙, 객관성 원칙, 적시성 원칙의 의미를 이해한다.

펀드 투자자의 위험 허용도를 평가하는 방법과 방법을 숙지하십시오. 펀드 판매 적합성의 실제 적용을 마스터하십시오.

투자자 교육 활동의 내용과 형태를 이해합니다. 투자자 교육에서 펀드 관리 회사 및 대행사의 책임을 이해합니다. 투자자 교육의 원칙을 이해합니다. 중요성.

펀드 판매 표준

자국의 펀드 판매에 대한 규제 시스템 및 규제 체계를 숙지하고 펀드 판매에 대한 행정 감독의 중요성, 원칙, 목적 및 주요 수단을 숙지합니다. ; 펀드 판매의 규칙과 규정을 이해합니다. 자율 규제 기관과 그 작동 방식을 이해합니다.

펀드 판매 기관의 시장 접근 조건을 숙지하고, 펀드 판매 기관의 책임에 관한 관련 법률 및 규정을 숙지하고, 펀드 판매 기관의 내부 통제에 대한 개념, 목표 및 원칙을 숙지합니다. 펀드판매기관 내부통제시스템 구축의 기초를 숙지해야 한다. 요구사항 : 펀드판매업무정보관리 플랫폼 구축 및 유지관리에 대한 원칙과 기본요구를 숙지하고, 펀드판매업무정보의 주요 기능을 숙지해야 한다. 관리 플랫폼.

펀드 판매의 주요 사업의 운영 사양을 숙지하고, 펀드 홍보, 홍보 자료 및 활동 사양을 숙지하고, 펀드 판매 적용 범위를 숙지합니다. .

펀드 판매 직원에 대한 전문적인 요구 사항과 행동 강령을 이해하고, 펀드 판매 직원에 대한 실천 강령의 관련 조항을 숙지하세요.