중국 증권감독관리위원회는 누구에게 펀드매니저의 불법 행위를 교체하라고 명령할까요?

펀드 운용사의 내부 지배 구조, 감사 모니터링 및 위험 통제 관리가 규정을 준수하지 않고 중대한 위험을 초래하지 않은 상황을 포함하여 공개적으로 조달된 펀드의 펀드 운용사가 일반적인 법률 및 규정을 위반한 경우, 중국증권감독관리위원회 주요 감독조치로는 기한 내 시정명령, 제한명령, 관련 인력 교체명령, 기타 강제시정조치 등이 있다.

증권투자기금법의 규정에 따라 공모펀드의 펀드운용사가 법령을 위반하거나 내부지배구조, 감사감시 및 위험통제관리가 규정을 준수하지 않는 경우 기한 내에 시정하지 않거나, 그 행위가 기금관리인의 건전한 운영을 심각하게 훼손하고 기금지분의 합법적 권익을 훼손한 경우 중국증권감독관리위원회는 기한 내 시정을 명령한다. 보유하고 있는 경우 중국증권감독관리위원회는 상황에 따라 다음과 같은 조치를 취할 수 있습니다.

①영업 활동을 제한하고 영업의 일부 또는 전부를 정지하도록 명령합니다.

②배분을 제한합니다. 배당금을 지급하고 이사, 감사, 고위관리직에 대한 보수 및 복리후생 지급을 제한

3고유재산의 양도 또는 기타 고유재산에 대한 권리 설정을 제한

4대리인 교체 명령 이사, 감사, 고위관리자 또는 그 권리를 제한하는 행위

⑤해당 주주에게 지분 양도를 명령하거나 해당 주주의 권리 행사를 제한하는 행위. 수정 후 펀드매니저는 중국증권감독관리위원회에 보고서를 제출해야 합니다. 중국증권감독관리위원회는 인수검사를 실시하고 관련 요구사항에 부합하는 경우 인수검사 완료일로부터 3일 이내에 해당 조치를 해제해야 한다.