적격 투자자를 위한 설문지 작성 방법

신탁상품의 마케팅 행위를 규제하고, 투자자의 정당한 권익을 보호하며, 신탁산업의 표준화된 발전을 촉진하기 위해 2014년 공포된 '신탁법'에 의거합니다. 중화인민공화국' 및 '중국은행감독관리법', '신탁회사의 관리방법', '신탁회사의 집합자금신탁계획 관리방법' 및 기타 법령, 심사규정 신탁상품 판매에 관한 사항에 관한 고시 제29조에 규정된 적격투자자의 자격을 다음과 같이 언급합니다:

신탁상품 판매에 종사하는 신탁회사는 적격투자자에 대해 엄격한 심사 시스템을 구축해야 합니다.

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신탁회사는 적격 투자자를 대상으로 사업 특성에 적합한 실사 설문지를 설계해야 하며, 그 내용에는 최소한 투자자 이름, 투자자 자산 상태, 소득 안정성, 자금 출처, 투자 경험, 친숙도 등이 포함되어야 합니다. 금융상품의 위험성, 위험감수성, 신탁제도 및 관련 규정에 대한 이해, 신탁상품에 대한 친숙도, 신탁상품의 위험부담 메커니즘에 대한 이해 등을 포함합니다.

버전에 대하여: 적격투자자 설문지는 정해진 버전은 없으며, 기본적으로 각 신탁회사가 관리규정에 따라 자체적으로 편집하고 작성합니다. 참고예는 다음과 같습니다. p>

2013 XX 펀드 산업 투자자 설문지

지도 단위: XX 증권 감독국

후원자: XX 시 펀드 산업 협회

주최: XX 펀드 판매 대행사

투자자 여러분, 중국 증권감독관리위원회의 투자자 보호 정책 시행 효과를 충분히 평가하고 펀드 보유자의 투자자 교육 현황을 더 잘 이해하기 위해 본 설문조사에 참여해 주시기 바랍니다. 본 설문조사에 참여하시면 투자자 교육 및 보호 정책의 과학적인 수립에 도움이 되며, 펀드 투자에 대한 이해를 심화시키고 위험 예방 및 권리 보호에 대한 인식을 높이는 데 도움이 될 것입니다. 펀드산업에 대한 변함없는 관심과 성원에 감사드립니다. 여러분의 신뢰와 격려는 중국 펀드산업 발전의 원동력입니다.

1부: 투자자 기본정보

1. 귀하의 연령은 어떻게 됩니까? (단일 선택)

A. 25세 미만

B. 25~30세

30~40세

D, 40-50세

E, 50-60세

F, 60세 이상

2. 수준? (단일 선택)

A, 기술 중등학교 이하

B, 대학 학위

C, 학사 학위

D, 대학원 이상

3. 귀하의 현재 개인 월평균 고정소득(증권투자소득 제외)은 얼마입니까? (단일 선택)

A. 5,000위안 미만

B. 5,000~10,000위안

C. , 20,000~50,000위안

E, 50,000위안 이상

4. 귀하의 금융 자산에 대한 펀드 자산 계정(주식, 은행 금융 상품, 집단 재무 관리, 대략적인 투자 금액은 얼마입니까?) 비율

채권 등)? (단일 선택)

A, 10% 미만

B, 10%-30%

C, 30%-50%

D. 50%-70%

E. 70% 이상

5. 현재 펀드 자산 투자 규모는 어느 정도입니까? (단일 선택)

A, 30,000 미만

B, 30,000-50,000

C, 50,000-100,000

D, 100,000 -30만

E, 30만 이상

6. 펀드에 투자한 지 얼마나 됐나요? (단일 선택)

A. 반년 이내

B. 반년~1년

1~2년

D. 2~5년

E, 5년 이상

7. 투자 펀드의 총 수익은 얼마입니까? (단일 선택)

A. 손실이 30%보다 큽니다.

B. 손실이 30% 미만입니다.

C. 손실은 기본적으로 동일합니다.

D. 약간의 수익을 얻었지만 30% 미만입니다.

E. 30%-100%의 수익을 냈습니다.

F. %

2부: 투자자 교육의 업무 방식 및 내용

8. 펀드 투자자 교육 활동의 필요성에 대해 어떻게 생각하십니까? (단일선택)

가. 증권시장에는 위험성이 존재하며, 이에 대한 위험성을 인식하고 장기적으로 실시해야 합니다.

B. 최선을 다하는 것이 가장 좋지만, 그것 없이는 할 수 있는 방법이 없습니다

C. 펀드 투자는 주로 자기 자신에게 달려 있으며 투자자 교육은 필요하지 않습니다

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D. 검증... 2014년 출시된 표준신탁상품은 투자자의 정당한 권익을 보호하고, 신탁산업의 표준화된 발전을 촉진합니다. , 신탁상품 판매 관련 고시 제29조에는 적격 투자자 심사에 관한 규정이 명시되어 있습니다.

신탁 상품 판매에 종사하는 신탁회사는 엄격한 적격 투자자 심사 시스템을 구축해야 합니다.

신탁회사는 사업 특성에 적합한 자격을 갖춘 투자자 실사 설문지를 설계해야 하며 그 내용에는 최소한 투자자 이름, 투자자 자산 상태, 소득 안정성, 자금 출처, 투자 경험, 관련 지식이 포함되어야 합니다. 금융상품 위험, 위험 허용도, 신탁제도 및 관련 규정에 대한 이해, 신탁상품에 대한 친숙도, 신탁상품의 위험부담 메커니즘에 대한 이해 등

버전에 대하여: 적격투자자 설문지에는 정해진 버전이 없으며, 기본적으로 각 신탁회사가 관리 규정에 따라 자체적으로 편집하고 작성합니다. 참고예는 다음과 같습니다. p>

2013 XX 펀드 산업 투자자 설문지

지도 단위: XX 증권 감독국

후원자: XX 시 펀드 산업 협회

주최: XX 펀드 판매 대행사

투자자 여러분, 중국 증권감독관리위원회의 투자자 보호 정책 시행 효과를 충분히 평가하고 펀드 보유자의 투자자 교육 현황을 더 잘 이해하기 위해 본 설문조사에 참여해 주시기 바랍니다. 본 설문조사에 참여하시면 투자자 교육 및 보호 정책의 과학적인 수립에 도움이 되며, 펀드 투자에 대한 이해를 심화시키고 위험 예방 및 권리 보호에 대한 인식을 높이는 데 도움이 될 것입니다. 펀드산업에 대한 변함없는 관심과 성원에 감사드립니다. 여러분의 신뢰와 격려는 중국 펀드산업 발전의 원동력입니다.

1부: 투자자 기본정보

1. 귀하의 연령은 어떻게 됩니까? (단일 선택)

A. 25세 미만

B. 25~30세

30~40세

D, 40-50세

E, 50-60세

F, 60세 이상

2. 수준? (단일 선택)

A, 기술 중등학교 이하

B, 대학 학위

C, 학사 학위

D, 대학원 이상

3. 귀하의 현재 개인 월평균 고정소득(증권투자소득 제외)은 얼마입니까? (단일 선택)

A. 5,000위안 미만

B. 5,000~10,000위안

C. , 20,000~50,000위안

E, 50,000위안 이상

4. 귀하의 금융 자산에 대한 펀드 자산 계정(주식, 은행 금융 상품, 집단 재무 관리, 대략적인 투자 금액은 얼마입니까?) 비율

채권 등)? (단일 선택)

A, 10% 미만

B, 10%-30%

C, 30%-50%

D. 50%-70%

E. 70% 이상

5. 현재 펀드 자산 투자 규모는 어느 정도입니까? (단일 선택)

A, 30,000 미만

B, 30,000-50,000

C, 50,000-100,000

D, 100,000 -30만

E, 30만 이상

6. 펀드에 투자한 지 얼마나 됐나요? (단일 선택)

A. 반년 이내

B. 반년~1년

1~2년

D. 2~5년

E, 5년 이상

7. 투자 펀드의 총 수익은 얼마입니까? (단일 선택)

A. 손실이 30%보다 큽니다.

B. 손실이 30% 미만입니다.

C. 손실은 기본적으로 동일합니다.

D. 약간의 수익을 얻었지만 30% 미만입니다.

E. 30%-100%의 수익을 냈습니다.

100 이상입니다. %

2부: 투자자 교육의 업무 방식 및 내용

8. 펀드 투자자 교육 활동의 필요성에 대해 어떻게 생각하십니까? (단일선택)

가. 증권시장에는 위험성이 존재하며, 이에 대한 위험성을 인식하고 장기적으로 실시해야 합니다.

B. 있는 것이 가장 좋지만 없으면 어쩔 수 없다

C. 펀드 투자는 주로 자기 마음대로 하므로 투자자 교육은 필요하지 않다

D. 검증...

적격 투자자를 위한 설문지 작성 방법: 신탁 상품의 마케팅 행위를 표준화하고 투자자의 적법한 권익을 보호하며 홍보를 위해 2014년에 출시되었습니다. "중화인민공화국...

설문조사 설문지 작성 방법: 설문지 또는 문의 양식이라고도 하는 설문지는 다음과 같은 인쇄된 문서입니다. 설문조사 내용을 질문 형태로 체계적으로 기록합니다. 설문지는 테이블 형식, 카드 형식으로 할 수 있습니다.

설문지 설문조사 보고서 작성 방법(형식): 제목은 두 가지 방법으로 작성할 수 있습니다. 하나는 표준화된 제목 형식, 기본 형식은 "××About×××... 투자자들에게 제안한 설문지 *** 1...

설문지 작성 방법은?: 시장 설계 설문지: 시장조사 설문지는 광고 기획 및 광고 포지셔닝에 영향을 미치는 관련 요소와 조사해야 할 항목을 기록한 양식을 말합니다...

시장 설문조사 보고서는 어떻게 작성하나요?: 1. 주제선택 : 조사할 설문조사와 관련된 내용을 선택합니다. 2. 설문조사 보고서에는 일반적으로 다음과 같은 내용이 포함됩니다. 설문조사 목적 설문조사 대상 설문조사...

사회 설문조사 보고서를 위한 설문지는 어떻게 작성하나요? : 2. 원하는 바를 명확하게 하세요. 조사 방향, 예를 들어 고도소비 문제, 사회적 소비 문제, 대학생 소비자 집단 분류 등 (여기에 쓸 수 있는 내용은 다음과 같습니다...

질문 요약 작성 방법(예시 포함) : 조사 시간: 조사 장소 조사: 조사 방법: 조직 보고서 본문은 일반적으로 서문, 본문, 결론의 세 부분으로 구성됩니다. ..

설문지 요약 작성 시 결론은 어떻게 작성하나요? 내용: 설문지 마지막에는 응답자에게 이번 설문조사 활동의 중요성을 간략하게 강조하고 다시 한번 감사의 마음을 전합니다.

예: 설문조사 결과의 정확성을 보장하기 위해...

설문조사 설문지는 어떻게 작성하나요?: 설문조사 보고서는 어떻게 작성하나요? 두 가지 질문에 대해 이야기해 보겠습니다. 설문조사 작성 방법은 무엇인가요? 보고서 작성 방법 Ⅰ 설문조사 보고서 작성 방법...

설문지 작성 방법: 설문지 형식 및 샘플 텍스트 일반적으로 완전한 설문지는 다음과 같이 구성됩니다. 제목, 설문지 설명, 양식 작성 지침, 설문조사 주제 내용, 코딩 및 인터뷰 대상자 기본...