(2017 실제 질문) 기금 실무자는 비밀 유지 의무를 준수해야 합니다. 다음은 비밀 내용이 아닙니다 ( ).

답변: D

펀드 실무자가 전문적인 활동 중에 접하게 되는 비밀에는 주로 세 가지 범주가 있습니다. 첫째, 영업 비밀, 둘째, 고객 정보, 셋째, 내부 정보입니다. .

영업비밀이란 대중에게 알려지지 않고, 경제적 이익을 가져올 수 있고, 실용적이며, 비밀유지조치의 대상이 되는 기술정보 및 영업정보를 말합니다. 구체적으로, 기관 운영 관점에서는 증권 시장에 대한 분석 보고서, 특정 산업에 대한 연구 보고서, 투자 포트폴리오, 투자 계획 등이 포함될 수 있으며, 조직 내부 거버넌스 관점에서는 내부 통제가 포함될 수 있습니다. 시스템 및 방화벽 시스템, 직원 인센티브 메커니즘, 인사 관리 시스템, 업무 프로세스 등

고객정보란 주로 고객의 개인신분증정보, 휴대전화번호, 가족정보, 재정상태, 투자니즈 등을 포함한 고객의 개인정보를 말합니다. 이 정보는 고객이 다른 사람에게 알리고 싶지 않은 비공개 정보인 경우가 많습니다. 고객의 개인정보를 보호하는 것은 법적 요구사항일 뿐만 아니라 직업윤리의 요구사항이기도 합니다. 또한 투자가 필요한 고객 목록은 그 자체로 비즈니스 자원이며 일반적으로 조직의 비즈니스 비밀에 속합니다.

내부자 정보는 유가증권 가격에 영향을 미치는 중요한 비공개 정보를 의미합니다. 이러한 내부 정보는 펀드 실무자가 기밀로 유지해야 하는 정보이기도 합니다.