장하이증권 3대 사업이 반년 동안 정지됐는데, 무슨 실수를 했나.

장해증권(Jianghai Securities Co., Ltd.)은 흑룡강성 관할권 내 유일한 국영 증권사이다. 회사는 2003년 12월에 설립되었으며, 구 하얼빈국제신탁투자회사의 증권부, 하얼빈증권거래센터, 당시 등록자본금은 하얼빈금융증권회사의 사업부가 합병되어 형성되었습니다. 설립금액은 1억900만위안이다. 주주는 11명이며 주요 주주는 모두 국유 자산 배경을 가진 대기업 그룹입니다. 상위 3대 주주는 Harbin Investment Group Co., Ltd., China Huarong Asset Management Company 및 Heilongjiang Dazheng Investment Group Co., Ltd.입니다. , 총 자본금의 95.93%를 기여합니다.

증권 중개, 증권 투자 컨설팅, 증권 자체 운용, 증권 인수 및 후원, 증권 자산 관리, 증권 투자 기금 대행 판매, 선물 중개 서비스 제공 등 종합적인 업무 시스템을 구축했습니다. 회사는 베이징, 상하이, 심천, 샤먼, 제남, 대련, 심양 및 흑룡강성 주요 도시에 42개의 영업점을 두고 있으며, 룽장성을 포괄하고 전국적으로 퍼져 있습니다. Jianghai Huixin Futures Co., Ltd.는 증권과 선물의 조화로운 개발을 위한 중개 사업 구조를 구축했습니다.

9월 16일 중국 증권감독관리위원회 공식 홈페이지에는 '장하이증권(주)에 대한 영업 제한 조치 결정'(이하 '결정')이 공개됐다. '결정'에 따르면, 장하이증권의 관련 규정 위반으로 규제당국은 채권소유업무 6개월 정지, 자산관리상품 등록 정지 6개월, 담보환매 정지 등의 행정감독 조치를 취했다. 6개월간 무역 사업을 합니다.

중국 증권감독관리위원회는 조사 결과 장하이증권이 채권 투자 과정에서 거래자 자격 관리 및 거래 행위 통제, 기초 증권 및 상대방 관리, 규정 준수 관리 및 리스크 관리가 미흡한 것으로 드러났다고 밝혔습니다. 증권자산관리 업무 수행 시 불법적인 신규 채널 사업, 혼란스러운 내부 관리 등 통제 효율성 문제, 업무 의사결정 미흡, 불완전한 내부 관리 등의 문제 주식담보업무 수행시 통제 및 기타 사항. 중국 증권감독관리위원회는 위 행위가 '증권회사 내부통제 지침' 제50조, '증권회사 및 증권투자기금관리회사에 대한 준법관리조치' 제10조, 제23조를 위반한 행위라고 판단했다. "증권 및 선물업 기관의 개인 자산 관리" "경영 관리 방법"의 제60조, 제71조, 제82조 및 기타 조항은 장하이증권의 불완전한 내부 통제와 혼란스러운 운영 및 관리를 반영하며, 이는 "증권 및 선물 거래에 관한 규정" 제27조를 위반합니다. 증권회사에 대한 감독 및 관리'를 참조하세요.