증권투자펀드산업 고위관리자 관리 대책

제1장 총칙 제1조 증권투자기금업 고위관리자의 채용관리를 규율하고 투자자와 관련 당사자의 정당한 권익과 공익을 보호하기 위해 다음 각 호에 의한다. 본 방법은 증권투자기금법, 회사법 및 기타 법률, 행정법규에 따라 제정됩니다. 제2조 이 방법에서 말하는 증권투자기금업계의 고급관리인(이하 “고급관리인”이라 한다)이라 함은 기금관리회사의 이사장, 총경리, 부총경리, 수석검사관 및 기타 인원을 말한다. 위 업무를 실제로 수행하는 자 라. 보관은행 자금보관부서의 본부장 및 차장 및 기타 위 업무를 실제로 수행하는 인원 제3조 고급 관리인의 선정 또는 재임명은 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)에 보고하여 검토를 받아야 한다.

중국 증권감독관리위원회의 승인 없이 기금 관리 회사와 기금 보관 은행은 고위 관리자를 임명 또는 재임명할 수 없으며 규정을 위반하여 고위 관리자의 직무를 수행할 사람을 결정할 수도 없습니다. . 제4조 고위관리자는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 규정을 준수하고, 회사 정관 및 업계 규범을 준수하고, 청렴을 준수하고, 신중하고 성실하며, 직책을 성실히 수행하고, 합법적인 권리를 수호해야 한다. 펀드 지분 보유자의 권리와 이익. 제5조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 고급 관리인을 감독 관리하며 고급 관리인, 이사, 기금 관리인 및 기타 인원의 관리에 관한 구체적인 규정을 제정한다.

펀드 관리 회사의 이사 및 펀드 매니저의 임명 및 해임은 중국 증권감독관리위원회에 보고되어야 합니다. 제2장 자격 및 심사 절차 제6조 고위 관리 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 펀드 사업 자격 취득

(2) 중국 합격; 중국 증권감독관리위원회 또는 그 권한을 위임받은 기관이 주최하는 고위 관리자를 위한 증권 투자 법률 지식 시험

(3) 펀드, 증권, 은행 및 기타 금융 관련 분야에서 3년 이상의 업무 경험을 갖고 있으며, 제안된 직책에 적합해야 합니다. 관리 경험이 있어야 하며, 수석 감사관은 법률, 회계, 감독, 감사 및 기타 업무 경험도 있어야 합니다.

(4) 회사법, 증권 관련 조항이 없는 자 투자기금법 및 기타 법률 및 행정 규정은 회사 이사 역할을 할 수 없습니다. 감독자, 관리자 및 펀드 실무자의 상황

(5) 증권, 은행, 산업 및 산업 분야에서 행정 처벌을 부과하지 않았습니다. 지난 3년간의 상업 및 세무 행정 부서. 제7조 기금관리회사의 고급관리인 자격을 신청하려면, 기금관리회사는 다음의 신청자료를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다. (1) 추천된 고급관리인(이하 추천인이라 함) ) ) 자격 검토 신청서 및 자격 신청서

(2) 관련 회의의 결의안

(3) 항목 (3)에 규정된 전문 경력 증명서 전조

(4) 지난 3년간 해당 부서에서 발행한 사직 감사 보고서, 사임 검토 보고서 또는 평가 의견

(5) 제안된 후보자

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(6) 제안된 임명자의 신원, 학력 및 학위 증명서 사본

(7) 기금 전문가 자격 사본 제안된 지명자의 증명서

(8) 제안된 고위 관리자의 증권 투자법 지식 시험 합격 증명서 사본

(9) 다음을 명시하는 법적 의견서 임명 자격 및 절차가 법률, 행정 규정, 중국 증권감독관리위원회의 규정 및 회사 정관을 준수하는지 여부

(10) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 자료.

기금 관리 부서의 고위 관리인 자격을 신청하려면 기금 관리 은행은 전항의 (2) 및 (9) 항목을 제외한 신청 자료를 중국 증권감독관리국에 제출해야 합니다. 수수료.

위 지원서류는 중국어로 3부 작성해야 합니다. 원본서류가 외국어로 되어 있는 경우에는 중국어 번역문을 첨부해야 합니다. 제8조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 신청자료를 접수하고 심사한다.

중국 증권감독관리위원회는 심사, 인터뷰 등을 통해 제안된 후보자를 검토할 수 있다. 조사와 인터뷰는 두 명의 직원이 실시해야 하며, 인터뷰는 조사관과 제안된 지명자가 녹음하고 서명해야 합니다. 제9조 보고기관은 중국증권감독관리위원회의 비준문건을 접수한 날로부터 20영업일 이내에 기관의 정관 및 기타 규정에 따라 임명 또는 변경에 대한 결정을 내리고 처리해야 한다. 관련 절차. 제10조: 자격을 취득한 날로부터 근무일 기준 20일 이내에 제안된 사람이 제안된 기관의 규정에 따라 제안된 직무를 수행하지 않는 경우 정당한 사유가 없는 한 해당 자격은 자동으로 만료됩니다.

상위관리자가 사임할 경우 사임일로부터 해당 자격은 자동 소멸된다. 제11조 기금관리회사가 고위관리인을 해임하고 이사, 기금관리인을 임명 또는 해임하고, 기금관리은행이 기금관리부서의 고급관리인을 해임한 경우, 해임일로부터 영업일 3일 이내에 중국증권감독관리위원회에 보고해야 한다. 결정, 임명 및 해고 보고서 자료를 제출하십시오. 제12조 기금관리회사의 이사는 본 방법 제6조 제4항, 제5항에 규정된 조건을 충족해야 한다.

사외 이사는 다음 조건도 충족해야 합니다:

(1) 금융, 법률 또는 금융 분야에서 5년 이상의 업무 경험이 있어야 합니다.

(2 ) 수행 능력이 있음 책임에 소요되는 시간

(3) 최근 3년간 근무 예정인 펀드운용사, 그 주주단위, 기관에서 근무한 적이 없음 귀하가 근무할 계획인 펀드 관리 회사와 비즈니스 접촉이나 이해관계가 있는 경우,

(4) 제안된 펀드의 고위 관리자, 기타 이사, 감독자, 펀드 관리자 및 재무 통제자와 이해관계가 없습니다. 관리 회사,

(5) 제안된 펀드 관리 회사에 직계 가족이 없습니다.