사모투자펀드 투자운용 감독관리에 관한 경과조치 제5장

제5장 투자 운영

제20조 사모 증권 기금을 조달하려면 기금 계약, 회사 정관 또는 파트너십 계약(이하 총칭하여 기금 계약이라 함)을 작성해야 합니다. 그리고 서명했습니다. 펀드계약은 증권투자기금법 제93조 및 제94조의 규정을 준수하여야 한다.

기타 사모펀드를 모집하는 경우에는 펀드계약서에 증권투자기금법 제93조 및 제94조의 규정을 참조하여 당사자의 권리, 의무 및 이에 관한 사항을 명확히 규정하여야 한다.

제21조 기금계약에 별도의 약정이 있는 경우를 제외하고 사모펀드는 기금관리인이 관리한다.

펀드계약서에 사모펀드를 보관하지 않는다고 명시한 경우 사모펀드 재산의 담보를 보장하기 위한 제도적 조치와 분쟁해결 메커니즘을 펀드 계약서에 명확히 명시해야 한다.

제22조 동일한 사모펀드 운용사가 서로 다른 유형의 사모펀드를 관리하는 경우, 지분 양도 또는 양도로 이어질 수 있는 서로 다른 사모펀드를 관리하는 경우 전문 관리 원칙을 준수해야 합니다. 이해상충이 발생하는 경우, 이해상충 메커니즘을 방지하기 위한 메커니즘을 구축해야 합니다.

제23조 사모펀드 관리자, 사모펀드 관리인, 사모펀드 판매대리점 및 기타 사모펀드 서비스 기관과 사모펀드 업무에 종사하는 직원은 다음 행위에 참여해서는 안 됩니다.

(1) 자신의 재산 또는 타인의 재산을 펀드재산과 혼동하여 투자활동에 참여하는 행위

(2) 자신이 관리하는 다양한 펀드재산을 부당하게 취급하는 행위

(3) ) 펀드 재산 또는 지위를 이용하여 자신 또는 투자자 이외의 타인에게 이익을 얻고 이익을 전달하는 행위

(4) 펀드 재산을 횡령하거나 유용하는 행위

(5) 자신의 직위상의 편의로 인해 취득한 미공개 정보를 공개하고, 해당 정보를 사용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 참여하거나 명시적으로 또는 암시하는 행위,

(6) 투자 활동에 참여 펀드 재산과 투자자의 이익을 손상시키는 행위

(7) 의무를 태만하고 규정에 따른 의무를 이행하지 않는 행위

(8) 내부자 거래, 조작에 가담 거래 가격 및 기타 불공정 거래 활동,

(9) 법률, 행정 규정 및 중국 증권감독관리위원회에서 금지하는 기타 활동.

제24조 사모 펀드 관리자와 사모 펀드 관리인은 계약에 따라 투자자에게 펀드 투자, 자산 및 부채, 투자 소득 분배, 펀드 비용 및 성과 보상, 가능한 기존 이해 상충 등을 진실하게 공개해야 합니다. 기타 투자자의 정당한 권익에 영향을 미칠 수 있는 중요한 정보를 은폐하거나 허위정보를 제공해서는 안 됩니다. 정보공개규정은 자산운용협회가 별도로 정합니다.

제25조 사모펀드 관리자는 자산관리협회의 규정에 따라 관리자 및 그 직원, 민간 투자 운영 및 레버리지 활용에 관한 관련 정보를 신속하게 작성하고 정기적으로 업데이트해야 합니다. 그들이 관리하는 주식 펀드에 기재된 정보가 사실이고 정확하며 완전한지 확인하십시오. 중대한 사건이 발생한 경우에는 영업일 기준 10일 이내에 자산운용협회에 보고하여야 합니다.

사모펀드운용사는 매 회계연도 종료 후 4개월 이내에 회계법인의 감사를 받은 연간재무보고서와 사모펀드의 연간 투자운용기본사항을 자산운용협회에 제출해야 한다. 그들은 관리합니다.

제26조 사모 펀드 관리자, 사모 펀드 관리인 및 사모 펀드 판매 대행사는 사모 펀드 투자 결정, 거래 및 투자자 적합성 관리 등에 관한 기록 및 기타 관련 정보를 적절하게 유지해야 합니다. 보유 기간은 이보다 짧을 수 없습니다. 자금청산 종료일로부터 10년 이상.

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