펀드회사의 변경 및 해산

제11조 기금관리회사가 다음과 같은 주요사항을 변경하는 경우 중국증권감독관리위원회에 보고하여 승인을 받아야 한다.

(1) 주주, 등록자본금 또는 주주의 변경 자본 출자 비율

(2) 명칭 및 주소 변경

(3) 정관 수정

(4) 기타 명시된 주요 사항 중국 증권감독관리위원회.

제12조 기금관리회사가 주주, 등록자본금, 주주출자비율을 변경한 후, 주주조건, 주주의 출자비율, 기금관리회사의 주주주식 수 , 등록자본금 등은 이 방법 제2장의 규정을 준수해야 한다.

제13조 기금관리회사의 주주는 출자금을 처분할 때 다음 규정을 준수해야 한다.

(1) 주주는 출자금을 양도할 때 정직하고 신의를 갖고 있어야 하며, 다음 규정을 준수해야 한다. 출자금을 청약하고 수령할 때의 약속은 펀드 지분 보유자의 정당한 권리와 이익을 훼손해서는 안 됩니다.

(2) 출자금을 양도하는 주주는 다음에 관한 회사법의 규정을 준수해야 합니다. 다른 주주의 우선권을 침해하고, 양도가액을 허위로 보고하거나 기타 부당한 방법으로 다른 주주의 정당한 권익을 훼손해서는 안 됩니다.

(3) 주주와 양수인은 다음 사항에 명확히 합의해야 합니다. 양도기간 동안 펀드관리회사와 펀드지분 보유자의 법적 권리가 훼손되지 않도록 하기 위한 관련 사항, 주주는 지분보관, 신탁계약, 비밀약정 등을 통해 출자금을 처분해서는 안 됩니다. p>

(4) 중국증권감독관리위원회의 승인 및 주주 변경 관련 법적 절차 없이 양도인은 계속해서 주주의 의무를 이행하고 상응하는 책임을 져야 하며, 양수인은 어떤 형태로든 주주권을 행사할 수 없습니다. ;

(5) 법률, 행정법규 및 회사 정관의 기타 규정.

제14조: 주주는 기금관리회사의 증가된 등록자본금을 현금으로 지급해야 한다.

제15조 기금관리회사가 중대한 사항을 변경할 경우 이사회 또는 주주총회일로부터 15일 이내에 중국증권감독관리위원회의 규정에 따라 변경신청서를 제출해야 한다. 주주의 출자금 이전을 결의하는 경우, 기금관리회사는 회사가 규정에 따라 신청하지 않을 경우 관련 주주가 직접 신청할 수 있습니다.

제16조 중국증권감독관리위원회는 행정허가법 제14조 제2항 및 증권투자기금법의 규정에 따라 기금관리회사의 주요 사항 변경 신청을 수리해야 한다. 검토하고 결정을 내립니다.

제17조 중국증권감독관리위원회는 관련 인력 초청, 전문가 검토, 검증 등을 통해 기금관리회사의 주요 사항 변경 신청을 검토할 수 있다.

펀드운용회사의 대주주, 자본금 총액이 50%를 초과하는 주주, 추천 이사의 수가 가장 많은 주주의 변경이 있을 경우 중국증권감독관리위원회가 심사를 실시할 예정이다. 기금관리회사 설립에 관한 본 방법의 규정에 따라.

제18조: 기금관리회사의 중대한 변경사항이 공상업 등록의 변경과 관련된 경우, 기금관리회사는 그 변경일로부터 30일 이내에 공상행정기관에 변경등기 절차를 밟아야 한다. 승인 문서 수령.

중외 합자 자금 관리 회사로 변경하는 경우에도 관련 규정에 따라 '외국 투자 기업 승인 인증서'를 신청하고 외환 자본 계좌를 개설해야 합니다.

제19조: 기금관리회사의 고위관리자를 선발하거나 재임명하는 것은 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 규정에 따라 처리되어야 합니다.

제20조 기금관리회사의 중대한 변경으로 인해 "자금관리자격증명서"의 내용이 변경된 경우, 기금관리회사는 중국 증권감독관리감독관리국에서 "자금관리자격증명서"를 갱신해야 합니다. 위원회.

제21조 기금관리회사는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 규정에 따라 중대한 변경사항을 공시해야 한다.

제22조 기금관리회사의 해산은 중국증권감독관리위원회가 기금관리자격을 취소한 후에만 이루어져야 한다.

기금관리회사의 해산은 회사법, 기타 법률, 행정법규의 규정에 따라 처리됩니다.

중외합자기금회사

제23조 국가는 중외합자기금회사의 설립을 허용한다. 중외합자기금관리회사의 출자비율이 가장 높은 국내주주는 《증권투자기금관리회사 관리방법》 제7조 제2항에서 규정하는 대주주 조건을 충족해야 한다. 국내 주주는 제8조에 규정된 조건을 충족해야 한다.

중외 합자 기금 관리회사의 해외 주주는 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 금융업이다. 해당 국가 또는 지역의 법률에 따라 설립된 기관으로, 법적으로 존재하고 금융자산 관리 경험이 있으며, 재정이 건전하고 신용도가 양호하며 규제기관이나 사법기관의 처벌을 받지 않은 기관입니다. p>

(2) 해당 국가 또는 지역은 완전한 증권법 및 규제 시스템을 갖추고 있으며, 해당 증권 감독 기관은 중국 증권 감독 관리 위원회 또는 중국 증권 감독 관리 위원회가 인정한 기타 기관과 협력하고 있습니다. 증권 규제 협력에 관한 양해각서를 체결하고 효과적인 규제 협력 관계를 유지합니다.

(3) 납입 자본금은 자유롭게 태환 가능한 등가 통화로 3억 위안 이상입니다.

(4) 국무원이 승인한 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

전항의 규정은 홍콩특별행정구, 마카오특별행정구 및 대만지역의 투자기관에 준용된다.

펀드회사 주주에 대한 제한

제24조 펀드관리회사의 주주는 다른 주주의 주식을 보유할 수 없으며, 자신이 소속되지 않은 다른 주주의 권리와 이익을 소유할 수 없습니다. 다른 주주와 동일한 실제 지배력을 갖고 있거나 기타 관련 관계가 있는 경우. 중외합자기금관리회사(직접지분, 간접지분 포함)의 외국인 투자 누계비율이나 지분소유비율은 국내 증권업계가 대외개방을 위해 약속한 금액을 초과할 수 없다.

동일한 실제 통제자가 관리하는 기관 또는 복수의 기관은 2개 이상의 기금운용회사에 참여할 수 없으며, 지주 기금운용회사의 수는 1개를 초과할 수 없습니다. 참여, 하나의 제어") ").