증권투자컨설팅업과 증권연구보고서 발행의 차이점과 연관성

증권 투자 컨설팅 서비스와 리서치 보고서 발행의 본질적인 관계는 증권 가치 분석 의견 및 증권 투자 제안을 제공하는 것입니다. 둘 다 증권 기관이 고객에게 서비스를 제공하는 수단입니다.

두 가지의 차이점은 다음과 같습니다.

1. 위치가 다릅니다. 투자 컨설턴트는 특정 고객의 입장에 서서 고객의 이익에 충실합니다. 리서치 보고서는 독립적이고 객관적인 입장을 유지하며 투자자의 요구에 따라 리서치 방법과 평가 결론을 변경하지 않습니다.

2. 서비스 방식과 내용이 다릅니다. 투자 자문 서비스는 계약 관계를 기반으로 하며 계약에 따라 특정 고객에게 목표가 있고 적절한 운영 투자 조언을 제공합니다. 연구 보고서는 증권 평가 및 가치 분석을 제공하며 불특정 고객에게 공개됩니다.

3. 서비스 개체가 다릅니다. 투자 컨설턴트는 일반적으로 일반 투자자에게 서비스를 제공합니다. 연구 보고서는 일반적으로 펀드 회사, QFII 등과 같은 전문 기관 투자자에게 서비스를 제공합니다.

4. 시장 영향력이 다릅니다. 투자 자문가는 특정 투자자의 증권 투자와 밀접한 관련이 있으며 그들의 관심 분야는 자본 시장 가격에 더 큰 영향을 미칩니다.

5. 규정의 초점이 다릅니다. 투자 자문 서비스에서는 사기 방지와 고객 이익 손상 방지를 강조하고, 연구 보고서 발행에서는 보고서 수신자를 공정하게 대우하고 이해 상충을 방지하는 것을 강조합니다.

추가정보

업무규정

증권회사 및 증권투자상담기관의 증권투자상담 업무활동을 규제하기 위하여 적법한 권익을 보호한다. 이 규정은 증권법, 증권회사의 감독 및 관리에 관한 규정, 증권 및 선물투자의 협의 및 관리에 관한 경과조치에 따라 제정됩니다.

제2조 이 규정에서 말하는 “증권투자상담업”이라 함은 증권투자상담업의 기본 형태로서 증권회사 및 증권투자상담기관이 고객의 위탁을 받아 고객에게 제공하는 것을 말한다. 본 약관에 따른 증권 관련 서비스, 증권 관련 상품에 대한 투자 자문 서비스, 고객의 투자 결정을 지원하고 직간접적으로 경제적 이익을 얻는 영업 활동을 포함합니다. 투자 자문 서비스에는 투자 상품 선택, 투자 포트폴리오 및 재무 계획 자문 등이 포함됩니다.

제3조 증권투자상담업에 종사하는 증권회사와 증권투자상담기구는 법률, 행정법규 및 이 규정을 준수하고 준법관리를 강화하며 내부통제를 강화하고 이해상충을 방지하며 증권투자자문을 효과적으로 보호해야 한다. 고객의 권리와 이익의 적법성.

제4조 증권회사, 증권투자상담기구 및 그 직원은 신의성실의 원칙을 준수하고 고객에게 성실하고 신중하게 증권투자상담서비스를 제공해야 한다.

제5조 증권회사, 증권투자상담기관 및 증권투자상담서비스를 제공하는 그 직원은 고객의 이익에 충실해야 하며 회사의 이익을 위해 고객의 이익에 손해를 주어서는 아니 된다. 관련 당사자는 증권 투자 컨설턴트로 활동해서는 안 되며, 이해관계자의 이익이 고객의 이익에 해를 끼쳐서는 안 됩니다.

제6조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기구는 법에 따라 증권투자 컨설팅 업무에 종사하는 증권회사, 증권투자 컨설팅기구를 감독 관리한다.

중국증권협회는 증권 투자 컨설팅 업무를 영위하는 증권회사 및 증권 투자 컨설팅 기관의 자율 관리를 실시하고 관련 법률, 행정 규정 및 규정에 따라 관련 직업 규범 및 행동 강령을 제정합니다. 이 규정.

제7조 고객에게 증권 투자 컨설팅 서비스를 제공하는 직원은 증권 투자 컨설팅 자격을 갖추고 중국증권협회에 증권 투자 컨설턴트로 등록되어야 합니다. 증권투자상담사는 증권분석사로 동시에 등록할 수 없습니다.

제8조 증권회사, 증권투자상담기구는 증권투자상담사 관리제도를 제정하고 증권투자상담사의 등록, 직무, 직업적 품행에 대한 관리를 강화해야 한다.

제9조 증권회사와 증권투자 컨설팅 기관은 사업 홍보, 계약 체결, 서비스 제공, 고객 재방문 및 불만 사항을 다루는 증권 투자 컨설팅 업무 관리 시스템, 준법 관리 및 위험 통제 메커니즘을 구축하고 개선해야 합니다. 취급 및 기타 비즈니스 링크.

제10조 증권 투자 컨설팅 업무에 종사하는 증권 회사 및 증권 투자 컨설팅 기관은 서비스 방식 및 사업 규모에 맞게 증권 투자 컨설팅 인력, 업무 역량, 준법 관리 및 위험 통제를 보장해야 합니다. .

제11조 고객에게 증권 투자 컨설팅 서비스를 제공하는 증권회사 및 증권 투자 컨설팅 기관은 고객의 신원, 재산 및 소득 상태, 증권 투자 경험 및 투자에 대해 이해해야 하며, 고객이 정한 절차와 요구 사항에 따라야 합니다. 회사의 요구와 위험 선호도를 파악하고, 고객의 위험 허용 범위를 평가하여 서면 또는 전자 파일 형식으로 기록, 저장합니다.

참고: 바이두백과사전-증권투자컨설턴트