증권 자격시험 '증권거래'의 각 장별 요점과 연습문제를 찾아봅니다.

'증권 거래'의 목적 및 요건

이 부분에는 증권 거래 메커니즘, 거래 절차 및 특수 거래 문제의 정의, 원칙 및 요소가 포함됩니다. 고객자산관리업무, 신용거래 및 증권대여업, 채권환매거래에 관한 업무, 기초지식 및 관리요구사항, 증권등록, 청산 및 결제 등에 관한 개념 및 응용

본 파트의 학습을 통해 절차, 매매규칙, 중개, 자체운영, 고객자산관리, 마진거래 및 채권환매거래 프로세스, 특성 및 관리요건에 대한 숙달이 요구됩니다. 증권등록의 종류와 기본내용, 청산결제의 기본원칙과 절차, 결제위험과 예방에 대해 이해한다.

제1장 증권 거래 개요

증권 거래의 정의, 특성 및 원칙을 숙지하고 증권 거래 방법을 숙지하십시오. 증권 투자자의 유형을 숙지하고 증권 회사 설립 조건과 증권 거래 장소의 의미를 숙지하며 증권 등록 및 청산 회사의 기능을 숙지합니다.

증권 거래 메커니즘의 유형과 목적을 숙지하세요.

증권거래소 회원의 자격, 권리 및 의무를 이해하고 증권거래소 회원의 일상적인 관리에 대해 숙지합니다. 증권거래소 회원의 위반에 대한 처벌 규정을 숙지합니다. 증권거래소의 거래좌석 및 거래단위의 의미, 종류 및 관리방법.

제2장 증권 거래 절차

증권 거래의 기본 절차를 숙지하십시오. 증권 계좌 유형을 숙지하고, 증권 계좌 개설에 대한 기본 원칙과 요구 사항을 숙지하고, 자국의 증권 보관 시스템의 내용을 숙지합니다.

위탁 지시 내용을 이해하고, 증권 위탁의 절차와 과정을 숙지하고, 위탁 실행에 대한 보고 원칙과 방법을 숙지합니다. 위탁지시 철회에 관한 사항입니다.

증권거래의 입찰원칙과 입찰방법을 숙지하세요. 증권거래에 있어서 거래수수료의 종류를 숙지하고, 각종 거래수수료의 의미와 부과기준을 숙지한다.

증권사와 고객 간의 청산 및 결제 절차를 숙지하십시오.

제3장 특별 거래 사항 및 감독

상하이 증권 거래소의 대량 거래 및 심천 증권 거래소의 포괄적 약정 거래 플랫폼 사업 관련 규정을 숙지하고 역매매 시스템을 숙지하십시오. , 역매매제도를 숙지하고, 중소기업위원회의 주식 상장 정지 및 종료에 관한 특별규정을 숙지하고 있습니다. 개시 가격과 마감 가격이 어떻게 생성되는지 이해하고, 증권 거래소에 상장된 증권의 상장, 상장 폐지, 거래 재개에 대한 규칙을 숙지하고 배당금 계산 방법을 숙지합니다. 권리락(배당) 가격, 증권 거래 처리 규정의 비정상적인 상황을 숙지하고 채권 종합 전자 플랫폼의 거래 규정을 숙지하십시오.

증권거래소의 거래 정보 공개 및 관리 규칙을 숙지하고, 거래 활동 감독에 관한 증권거래소의 규정을 숙지하세요. 자격을 갖춘 외국 기관 투자자의 증권 거래 관리에 관한 규정을 숙지하세요.

제4장 증권중개업

증권중개업의 의미와 특징을 숙지하고, 증권중개관계 수립 과정을 숙지하고, " 증권거래대리계약'을 숙지하고, 거래결제기금계좌 개설요건을 숙지하고, 고객의 증권거래결제자금에 대한 제3자 보관의 주요 내용을 숙지하고, 증권거래고객과 증권중개인의 개념, 권리 및 의무를 숙지한다.

증권 중개업의 운영 및 관리에 대한 일반적인 요구사항을 숙지하고, 중개업의 주요 링크의 운영 사양을 숙지하고, 투자자 교육 및 적정성 관리에 대한 주요 내용을 숙지해야 합니다. ; 중개업에서 금지된 행위를 숙지합니다.

증권 중개업 마케팅의 주요 내용과 관행을 숙지하고 증권 중개업 마케팅 감독에 대한 기본 요구 사항을 숙지합니다.

증권 중개 사업의 내부 통제에 대한 주요 내용과 요구 사항을 숙지하고, 증권 중개 사업의 위험 유형을 잘 알고 있으며, 중개 사업의 규제 조치 및 법적 책임에 대해 잘 알고 있습니다.

제5장 중개업 관련 실무

온라인 주식 발행의 의미와 종류를 이해하고, 온라인 주식 발행을 위한 펀드 모집에 대한 기본 규정 및 운영 절차를 숙지합니다.

배당금 지급 운영 절차를 숙지하고, 주주총회 온라인 투표 운영 규정을 숙지하세요.

상장 개방형 펀드 사업 관련 규정을 숙지하고, 워런트 사업 관련 규정을 숙지하고, 전환사채 전환의 운영절차.

대리점 주식 양도의 의미와 사업 범위를 이해합니다. 대리점 주식 양도 서비스를 제공하는 증권사의 자격을 숙지하고 견적을 숙지합니다. 비상장 주식회사의 주식 양도 일반 내용.

중개업무를 제공하는 증권회사의 자격과 업무 범위를 숙지하고, 중개업무를 제공하는 증권회사의 업무규칙을 숙지하십시오.

제6장 증권 독점 사업

증권 독점 사업의 의미와 특성을 이해하고, 증권 독점 사업 관리를 위한 기본 요건을 숙지합니다. 사업 증권 독점 사업의 감독 및 법적 책임에 대해 잘 알고 있습니다.

제7장 자산관리업

자산관리업의 의미와 종류를 이해하고, 증권사가 자산관리업 자격을 취득하기 위한 조건을 숙지하고, 기본원칙을 숙지한다. 고객 자산 관리 사업 관리의 원칙 일반 규정은 고객 자산 보관에 대한 관련 규정 및 요구 사항을 숙지합니다.

방향성 자산관리 사업의 기본원칙을 숙지하고 방향성 자산관리사업의 운영을 위한 기본사양을 숙지하고, 방향성 자산관리 계약이 갖추어야 할 기본 사항과 주요 내용을 숙지해야 합니다. 다음을 포함합니다; 방향성 자산 관리 사업의 내부 통제를 위한 기본 요구 사항을 숙지합니다.

집합 자산 관리 사업 운영을 위한 기본 사양을 숙지하고 설립을 위한 서류 제출 및 승인 절차를 숙지합니다. 집합자산관리계획서의 기본내용을 숙지하고 집합자산관리계약서에 포함되어야 할 기본사항과 주요 내용을 숙지한다.

집합자산운용업에 있어서 증권사와 고객의 권리와 의무를 숙지한다.

자산 관리 사업의 금지 행위에 관한 관련 규정을 숙지하고 자산 관리 사업의 위험 및 예방 조치를 숙지하십시오. 자산운용업이 관련 법령을 위반한 경우 책임을 집니다.

제8장 신용거래 및 증권대여업

신용거래 및 증권대여업의 의미를 이해하고, 신용거래 및 증권대여업 자격관리를 위한 기본요건을 숙지한다.

마진거래 및 증권대여업 관리의 기본 원칙을 숙지하고 마진거래 및 증권대여업의 계정 시스템을 숙지합니다. 선택 기준 마진 거래 및 증권 대출 사업에 대해 잘 알고 있습니다. 계약서 및 위험 공개 서신의 기본 내용과 고객 계좌 개설을 위한 기본 요구 사항, 신용 한도 결정 및 신용 부여 방법을 잘 알고 있습니다.

마진 거래 및 증권 대출 거래의 일반 규칙을 이해하고 기초 증권의 범위를 숙지합니다. 마진, 마진 비율 및 마진 거래 계산, 사용 가능한 마진 잔액 및 계산 등의 유통 유가 증권 계산에 대해 숙지합니다. 마진거래 및 증권대여 업무에 관한 정보 공개 및 보고 등을 담당합니다.

증권회사의 신용거래 및 증권대여업에 대한 위험 유형 및 통제에 대해 숙지하고 신용거래 및 증권대여업에 대한 감독 및 법적 책임을 숙지하십시오.

제9장 채권 환매 거래

채권 환매 거래의 개념을 숙지하고, 증권 거래소에서의 채권 환매 거래의 기본 규칙을 숙지합니다. 기본; 채권 담보 환매 거래에 대한 규칙

채권 매입 환매 거래의 의미를 숙지하고 은행 간 시장에서의 완전 환매 거래에 대한 관련 거래 규칙, 위험 통제, 감독 및 처벌 조치를 숙지합니다. 증권 거래소에서의 완전 환매 거래에 대한 상하이 기본 규칙 및 위험 통제를 준수합니다.

우리 나라의 채권 환매 거래 청산 및 결제를 마스터하세요.

제10장 증권거래정산

증권등록의 개념과 종류, 주요 내용을 숙지한다.

청산과 결제의 개념을 이해하고, 청산과 결제의 관계와 차이점을 숙지하고, 청산과 결제의 원칙을 숙지합니다.

결제 관련 규정 및 요건을 이해합니다. 계정 관리.

증권거래결제과정의 기본 내용과 주요 링크별 내용을 숙지한다.

증권거래결제리스크의 유형과 예방조치를 숙지한다.