기금넷 공식사이트 - 펀드 투자 - 채권 시장 참가자 채권 거래 업무를 규범화하기 위한 요구 사항은 무엇입니까?
채권 시장 참가자 채권 거래 업무를 규범화하기 위한 요구 사항은 무엇입니까?
통지에서는 참가자들이 채권 시장 관련 규정을 엄격히 준수하고 지정된 거래 플랫폼의 채권 거래를 규범화해야 하며, 사전에 금융감독부에 보고하지 않고 온라인 채권 거래를 해서는 안 된다는 점을 강조했다. 화폐 중개 회사는 관련 규정에 따라 각 중개 업무를 전개해야 한다.
"통지" 는 참가자가 형식보다 실질적으로 중요한 원칙과 관련 규정에 따라 거래 계약 및 관련 마스터 계약에 서명해야 한다는 것을 분명히 합니다. 이 가운데 채권 환매 거래를 하는 사람은 환매 주협정에 서명하고, 채권 장기 거래를 하는 사람은 파생상품 주협정에 서명해야 한다. 어떠한 형태의' 서랍협정' 이나 변상 거래, 조합 거래 등을 통해 내부 통제 및 규제 요구 사항을 피하는 것은 엄격히 금지됩니다.
채권 시장 참가자들은 담보식 환매 거래를 전개하는데, 관련 법규의 규정에 따라 담보등록을 처리해야 한다. 참가자가 담보식 환매 및 매수식 환매를 하는 최대 기간은 365 일을 초과할 수 없습니다. 쌍방의 협상을 거쳐 담보식 환매 거래는 채권을 바꿀 수 있고, 매수식 환매 거래는 현금으로 납부하여 미리 환매할 수 있다.
통지에서는 참가자들이 신중전시업 원칙에 따라 중국 인민은행과 각 금융감독부처가 제정한 유동성, 레버리지율 등 위험감독지표 요구 사항을 엄격히 준수하고 채권 거래 레버리지율을 합리적으로 통제해야 한다고 강조했다. 다음과 같은 경우 참가자는 관련 금융 감독 부서에 제때에 보고해야 합니다.
첫째, 예금류 금융기관 (개발은행, 정책은행 제외) 자영업채 환매 또는 역환매 자금 잔액이 지난 분기 말 순자산의 80% 를 초과한다.
두 번째는 신탁회사, 금융자산관리회사, 증권회사, 펀드회사, 선물회사 등을 포함한 다른 금융기관에 있다. , 채권 환매 또는 역환매 자금 잔액이 지난달 말 순자산의 120% 를 초과합니다.
셋째, 보험회사 자영업채 환매 자금 또는 역환매 자금 잔액이 지난 분기 말 총자산의 20% 를 초과한다.
넷째, 공개적으로 발행되는 비회사류 상품으로, 특정 대중에게 공개되지 않은 은행재테크 상품과 공모증권투자펀드를 포함하되 이에 국한되지는 않는다. 그 재매입이나 채권 역환매의 자금 잔액이 전일 순자산의 40% 를 초과한다. 이 중 폐쇄형 운영기금과 헤지전략펀드 채권의 환매 자금이나 역환매 자금 잔액이 전일 순자산의 100% 를 초과한다.
다섯째, 민간 은행 고객, 고자산 순자산 고객 및 적격 기관 고객에게 은행이 발행한 재테크 제품, 자금 신탁 프로그램, 증권, 기금, 선물회사 및 그 자회사가 발행한 고객 자산 관리 프로그램, 보험 자산 관리 제품 등을 포함한 사모 불법 제품입니다. , 그 중 환매 중인 채권이나 역환매 자금 잔액이 이전 순자산의 65,438+000% 를 초과합니다.
통지에서는 인민은행이 채권 시장에 대해 거시적이고 신중한 관리를 실시하고, 필요한 경우 참가자의 역주기 레버리지 요구 사항을 동적으로 조정하고, 금융 감독 부서가 채권 거래 업무를 규범적으로 관리할 수 있음을 강조한다.
각 금융감독부는 관할하는 금융기관 및 기타 채권 시장 참가자에 대한 내부 통제제도 건설, 채권 거래 규범 및 레버리지율 신중수준에 대한 감독검사를 강화하고 법에 따라 관련 위법 행위를 처벌해야 한다. 인민은행과 각 금융감독부의 정보 공유, 소통 및 조정을 강화하다.
통지는 분명히 발행일로부터 집행된다. 참가자는 본 통지서의 요구에 따라 내부 통제제도 등에 대해 자체 점검을 실시해야 한다. 1 년 이내에 정류를 완료하지 못한 사람은 새로운 채권 거래를 진행할 수 없다. 본 통지서에 부합하지 않는 각종 채권 거래에 대해서는 계약에 따라 계속 이행할 수 있지만 계속할 수는 없습니다. 동시에 금융감독부에 보고하고 관련 요구에 따라 표에 포함시켜야 한다. 관련 거래 규모, 레버리지, 집중도 등의 지표가 표에 포함돼 표준에 미치지 못해 1 년 이내에 면제됩니다.