원칙적으로 각 증권사는 대체 자회사를 몇 개 이하로 설립할 수 있습니다.

각 증권사는 대체 자회사를 1개 이하로 설립하는 것을 원칙으로 한다.

증권회사란 증권영업 서비스를 제공하는 회사를 말합니다. 최근 증권산업이 발달하면서 많은 증권회사가 많은 자회사를 설립했지만 이에 따른 문제점도 많습니다. 그래서 정부에서도 증권회사 자회사 관리에 관한 관련 규정을 공포했습니다.

각 증권사는 다양한 자회사의 영업경계를 명확히 하고 비금융업무를 수행하여서는 아니 된다. 원칙적으로 하나의 자회사만 설립하여 일종의 사업을 운영할 수 있으며, 자회사는 전문적으로 운영되어야 하며 겸업을 운영해서는 안 됩니다. 사모펀드 자회사는 사모투자펀드업 및 기타 사모펀드업에 한하며, 대체자회사는 "증권투자종목목록"에 등재된 금융상품, 주식 및 기타 대체투자업을 영위하지 않습니다. 회사'에 규정되어 있으며, 투자업 외의 영업을 할 수 없으며, 증권회사가 기타 비증권 금융서비스 제공을 위하여 자회사를 설립하는 경우에는 "대체투자자회사 관리규정"에 따라 관리합니다.

1. 증권사가 자회사를 설립하는 조건 : 증권사가 자회사를 설립하는 경우에는 다음의 건전성 요건을 충족해야 합니다.

1) 과거 12년간의 모든 리스크 관리 지표 기준을 지속적으로 준수하며 지난해 순자본금은 12억 위안 이상입니다.

2) 건전한 기업 지배 구조, 완전한 위험 관리 시스템 및 내부 통제 메커니즘을 갖추고 있습니다. 증권사와 그 자회사 간의 위험전이 및 이해상충을 효과적으로 방지할 수 있다.

3) 회사가 강력한 운영 및 관리 능력을 갖추고 증권 중개, 증권 인수 및 후원 업무를 수행하기 위한 자회사를 설립하는 경우 , 또는 증권 자산 관리 사업인 경우 회사가 지난 1년 동안 이 사업을 운영한 경우 시장 점유율이 업계 평균 수준보다 낮지 않습니다.

4) 중국 증권감독관리위원회의 기타 요구 사항.

2. 증권회사의 영업규칙에는 영업위험격리제도, 증권자체운용규칙, 독립적으로 영업할 수 있는 권리, 고객자금의 관리 등이 포함된다. 증권법 제139조는 증권사 고객의 거래결제자금을 시중은행에 예치하여 고객명의로 별도의 계좌로 관리하도록 규정하고 있습니다. 구체적인 방법과 실시단계는 국무원이 규정한다.