대행사 단위로 펀드를 판매하려면 어떤 자격이 필요한가요?

펀드 판매 대행업체에는 시중은행, 증권사, 선물회사, 증권투자컨설팅업체, 독립형 펀드판매업체 등 5가지 종류가 있습니다. 대행사 자금 판매에는 다음 조건이 필요합니다.

"증권 투자 자금 판매 관리 방법" 제9조: 상업 은행, 증권 회사, 증권 투자 컨설팅 대행사, 독립 펀드 판매 대행사 및 기타 지정된 기관 중국 증권감독관리위원회가 펀드판매업 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 건전한 지배구조를 갖추고 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 완성하며 이를 효과적으로 구현합니다.

(2) 재정 상태가 양호하고 운영이 표준화되고 안정적일 것

(3) 펀드판매업에 적합한 사업장, 안전조치 및 기타 시설이 있을 것.

(4) 펀드 판매, 청약 및 환매를 처리하기 위한 기술 시설은 펀드 판매 비즈니스 정보 관리 플랫폼에 대한 중국 증권감독관리위원회의 관련 요구 사항에 부합하여 안전하고 효율적입니다. 펀드 판매 업무 시스템은 펀드 관리자와 중국예탁청산공사의 요구사항을 준수했습니다. 기술 시스템은 온라인으로 테스트되었으며 테스트 결과는 국가 표준에 부합합니다.

(5) 완전한 자금 청산 프로세스가 공식화되었으며 자금 관리가 중국 증권감독관리위원회의 자금 판매 결산 자금 관리 관련 요구 사항을 준수합니다.

(6) 다음을 위한 방법론적 시스템을 갖추고 있습니다. 펀드 투자자의 위험 허용 범위와 펀드 상품의 위험 수준을 평가합니다.

(7) 건전한 업무 프로세스, 영업 직원의 직업 윤리, 비상 대응 조치 및 기타 펀드 판매 업무 관리 시스템을 개발합니다. 펀드 판매 기관의 내부 통제에 관한 중국 증권감독관리위원회의 관련 요건

(8) 법률 및 규정의 요건을 충족하는 자금세탁 방지 내부 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(9) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 조건.