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"증권사 특수자산관리방법" 통지를 급히 구하다.

증권 회사 고객 자산 관리 업무 시범 방법

(2003 년 9 월 29 일 중국 증권감독관리위원회 제 48 차 의장사무회의 심의가 통과되었고, 중국 증권감독관리위원회 명령 제 17 호 발표, 2004 년 2 월 1 일부터 시행)

제 1 장 일반 원칙

첫째, 증권사 고객자산관리 활동을 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하고 증권시장질서를 지키기 위해 증권법 등 관련 법률, 행정법규에 따라 이 방법을 제정한다.

관련 정보: 헌법 *** 1

제 2 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며 법률, 행정규정 및 중국 증권감독관리위원회 ("중국증권감독회") 의 규정을 준수해야 하며, 고객을 속여서는 안 된다. 이 방법은 중화인민공화국 경내에서 고객 자산 관리 업무에 종사하는 증권회사에 적용된다.

제 3 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 공정하고 공정한 원칙을 따르고, 고객의 합법적인 권익을 보호하고, 성실하고 신용을 지키며, 근면하게 책임을 지며, 이익 충돌을 피해야 한다.

제 4 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독회에 고객 자산 관리 업무 자격을 신청해야 한다. 고객 자산 관리 업무 자격을 취득하지 못한 증권사는 고객 자산 관리 업무에 종사해서는 안 된다.

제 5 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 본 방법의 규정에 따라 고객과 자산 관리 계약을 체결하고, 자산 관리 계약에 규정된 방식, 조건, 요구 사항 및 제한 운영 고객 자산에 따라 고객에게 증권 등 금융 상품의 투자 관리 서비스를 제공해야 합니다.

제 6 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 회사 내에서 중앙 집중식 운영 관리를 실시하고, 대외적으로 자산 관리 계약을 체결하며, 고객 자산 관리 업무를 담당하는 전문 부서를 설립해야 한다.

제 7 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하고 있으며, 건전한 위험 통제 체계를 구축하여 고객 자산 관리 업무를 회사의 다른 업무와 엄격하게 분리해야 한다.

제 8 조 증권거래소, 증권등록결제기관은 증권사 고객자산관리 활동과 관련된 사항에 대해 전문적인 업무규칙을 제정하고 규범적이고 질서 있는 자율관리를 실시해야 한다.

제 9 조 중국 증권업협회는 증권업 자율기구로서 증권사 고객자산관리 활동을 조율하고 지도하며 업계의 건강한 발전을 촉진한다.

제 10 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법률, 행정규정 및 본법에 따라 증권회사의 고객자산관리 활동을 감독하고 관리한다.

제 2 장 사업 범위 및 사업 자격

제 11 조 중국증권감독회의 비준을 거쳐 증권회사는 다음과 같은 고객 자산 관리 업무에 종사할 수 있다.

(a) 단일 고객을위한 방향 자산 관리 사업;

(2) 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리한다.

(3) 고객을 위해 특정 목적의 특별 자산 관리 업무를 처리하다.

제 12 조 증권사는 단일 고객을 위한 방향 자산 관리 업무를 수행하며 고객과 방향 자산 관리 계약을 체결하여 고객 계정을 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 합니다.

제 13 조 증권사는 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 집합 자산 관리 계획을 세우고, 고객과 집합 자산 관리 계약을 체결하고, 고객 자산을 상업은행이나 중국증권감독회가 인정한 기타 고객 거래 결산자금 법인 예금 업무 자격을 갖춘 기관에 위탁해야 한다. 전문 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하다.

제 14 조 증권사는 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 한정성 집합 자산 관리 계획과 한정성 집합 자산 관리 계획을 세울 수 있다.

유한집합 자산관리계획의 자산은 주로 정부채권 투자, 국가중점 건설채권, 채권형 증권투자기금, 증권거래소에 상장된 회사채 및 기타 신용등급이 높고 유동성이 강한 고정수익류 금융상품에 사용되어야 한다. 실적이 우수하고 고성장성, 유동성이 강한 주식 등 권익류 증권에 투자하는 자산과 주식형 증권투자기금은 본 계획의 순자산의 20% 를 초과해서는 안 되며, 분산 투자위험의 원칙을 따라야 한다.

무제한 집합 자산 관리 계획의 투자 범위는 집합 자산 관리 계약에서 합의해야 하며, 전 단락에 규정된 제한을 받지 않습니다.

제 15 조 증권회사는 고객을 위해 특별 자산 관리 업무를 처리하고, 특별 자산 관리 계약을 체결하고, 고객의 특수한 요구 사항과 자산의 구체적인 상황에 따라 특정 투자 대상을 설정하고, 특별 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 한다.

증권회사는 종합적인 집합 자산 관리 계획을 수립함으로써 특별 자산 관리 업무를 처리할 수 있다.

제 16 조 고객 자산 관리 업무 자격을 획득한 증권사는 방향성 자산 관리 업무를 처리할 수 있다. 집합자산관리업무와 특별자산관리업무를 전개하려면 본 방법의 규정에 따라 항목별로 중국증권감독회에 신청서를 제출해야 합니다.

제 17 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.

(a) 중국 증권 감독위원회의 승인을 받아 통합 증권 회사로 승인;

(2) 순자본은 2 억 위안 이상이며, 중국증권감독회가 종합증권회사의 각종 위험감독지표에 대한 규정에 부합한다.

(3) 고객 자산 관리 업무 인력은 증권업 자격을 갖추고 있으며, 불량행위 기록이 없으며, 그중 최소 5 명은 3 년 이상 증권자영, 자산관리 또는 증권투자기금 관리 경력을 가지고 있다.

(4) 좋은 기업 지배 구조, 완벽한 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.

(5) 최근 한 해 동안 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.

(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 18 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무 자격을 신청하고, 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.

(a) 신청서;

(2) 증권업무허가증과 기업법인 영업허가증 사본

(3) 순자본표와 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 최근 재무 제표

(4) 고객 자산 관리 업무를 담당하는 고위 경영진 등록 양식

(5) 고객 자산 관리자 및 위험 통제인의 목록, 이력서, 증권 자격증 및 신분증 사본

(6) 신청자가 발행한 고객 자산 관리 업무 직원의 모든 불량 행위 기록에 대한 증거

(7) 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 내부 통제 및 위험 관리 제도 텍스트 및 내부 통제 검토 보고서

(8) 고객 자산 관리 업무 계획 및 업무 운영 절차

(9) 중국증권감독회가 요구하는 기타 자료.

제 19 조 중국증권감독회는 법률, 행정법규, 본 방법의 규정에 따라 증권회사의 신청 자료를 심사하고, 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고, 신청인에게 서면으로 통지한다.

제 20 조 증권사는 집합자산관리업무를 처리하고 집합자산관리계획을 세우고, 본 방법 제 17 조에 규정된 조건과 고객자산관리업무자격 외에 다음 요구 사항을 충족해야 한다.

(a) 완벽한 기업 지배 구조, 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.

(b) 유한 집합 자산 관리 계획의 설립, 순 자본은 3 억 위안 이상이다. 비제한적 집합 자산 관리 계획의 순자본은 인민폐 5 억 원 이하여야 한다.

(3) 최근 한 해 동안 고객 거래 결제자금 횡령 등 고객 자산의 경우는 없었다.

(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 21 조 증권회사는 유한집합 자산 관리 계획을 수립했으며, 중국증권감독회에 미리 신고해야 한다. 무제한 집합 자산 관리 계획의 설립은 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다.

제 22 조 증권회사는 집합자산관리계획 설립을 신청했고, 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.

(a) 보고서 또는 신청서 제출

(2) 집합 자산 관리 계획에 대한 설명;

(3) 집단 자산 관리 계약 텍스트 초안;

(4) 자산 관리 계약;

(5) 홍보 계획 및 홍보 기관 계약;

(6) 집합 자산 관리 계획 운영시 이익 충돌 방지 및 위험 통제 조치에 대한 특별 지침

(7) 집합 자산 관리 계획 투자 관리를 담당하는 고위 경영진 및 발기인 등록 양식

(8) 순자본표와 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 최근 재무 제표

(9) 중국증권감독회가 요구하는 기타 자료.

제 23 조 중국증권감독회는 법률, 행정규정, 본 조치의 규정에 따라 증권사에 집합자산관리 업무를 신청하고 집합자산관리 계획을 세우는 것을 심사한다.

신중감독 원칙에 따라 중국증권감독회는 집합 자산 관리 업무 신청과 집합 자산 관리 계획 수립을 심사하는 전문가를 조직할 수 있다.

제 24 조 중국증권감독회는 유한집합자산관리계획을 세운 서류자료에 대해 규정 준수 심사를 실시하고 이의가 있는지 증권회사에 서면 의견을 제출한다. 중국증권감독회는 이의가 없다. 증권회사는 집합자산관리계획을 추진해 서류를 제출할 수 있다.

제 25 조 중국증권감독회는 무제한 집합자산관리계획 수립을 위한 신청서에 대한 전면적인 심사를 실시하고, 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고, 신청인에게 서면으로 통지한다.

제 26 조 증권회사는 중국증권감독회에 고객자산관리업무자격신청자료와 집합자산관리계획을 설립하는 서류신청자료를 제출하고, 등록지인 중국증권감독회 파견기관을 복사해야 한다.

제 3 장 기본 업무 규범

제 27 조 증권회사는 법률, 행정 법규 및 본 조치의 규정에 따라 고객과 서면 자산 관리 계약을 체결하여 쌍방의 권리와 의무 및 관련 사항을 명확히 합의해야 한다.

자산 관리 계약에는 다음과 같은 기본 내용이 포함되어야합니다.

(a) 고객 자산의 유형과 금액;

(b) 투자 범위, 투자 제한 및 투자 비율;

(3) 투자 목표 및 운영 기간;

(d) 고객 자산 관리 방법 및 권한.

(e) 다양한 위험 노출;

(6) 고객 자산 관리 정보를 제공하고 조회하는 방법;

(7) 당사자의 권리와 의무;

(8) 관리자 보상 계산 방법 및 지불 방법;

(9) 고객 자산 관리와 관련된 기타 비용의 추출 및 지불 방법.

(10) 계약 해지 및 해지 조건 및 절차, 고객 자산의 청산 및 반환

(11) 채무 불이행 책임 및 분쟁 해결 방법;

(12) 중국증권감독회가 규정한 기타 사항.

제 28 조 집합 자산 관리 계약은 전조의 규정을 준수해야 할 뿐만 아니라 집합 자산 관리 계획이 운영을 시작하는 조건과 날짜, 자산 관리 기관의 책임, 호스팅 방식 및 비용, 고객의 순자산 가치 추정, 투자 수익 인식 및 분배에 동의해야 합니다.

집합 자산 관리 계약은 증권사, 자산 관리 기관 및 단일 고객이 서명합니다.

제 29 조 증권사는 방향성 자산 관리 업무를 처리하는데, 개별 고객의 순자산 가치는 인민폐 100 만원 이하여야 한다.

제 30 조 증권사는 집합자산관리 업무를 처리하여 화폐자금 형태의 자산만 받아들일 수 있다.

증권사가 유한집합 자산관리 계획을 수립한 경우, 단일 고객이 받는 자금액은 인민폐 5 만원 이하여야 한다. 무제한 집합 자산 관리 프로그램을 설립한 경우, 개별 고객이 받는 자금 금액은 인민폐 10 만원 이하여야 합니다.

제 31 조 증권사는 집합 자산 관리 계획을 동등한 몫으로 설정해야 한다. 고객은 집합 자산 관리 프로그램 자산의 점유율에 따라 수익을 누리고 위험을 감수합니다. 본 방법 제 33 조 제 2 항의 규정에 따라 따로 약속한 것은 제외한다.

제 32 조 증권사는 집합 자산 관리 계획을 세우는데, 기한을 약속할 수도 있고, 기한을 지키지 않을 수도 있다.

집합 자산 관리 계약은 고객이 집합 자산 관리 프로그램에 참여하고 탈퇴하는 시간, 방법, 가격, 절차 등에 대해 명확하게 합의해야 합니다.

집합 자산 관리 프로그램에 참여하는 고객은 점유율을 양도할 수 없습니다. 법률, 행정 법규에 달리 규정된 것은 예외이다.

제 33 조 증권회사는 자체 자금으로 우리 회사가 설립한 집합자산관리 계획에 참여할 수 있다. 집합자산관리계획 존속 기간 동안 증권사는 이미 투자한 자금을 회수해서는 안 된다.

증권사가 자체 자금으로 본사가 설립한 집합자산관리계획에 참여하는 것은 집합자산관리계약에서 출자액과 그 책임을 약속해야 한다.

증권회사가 투자한 자본은 그 책임에 따라 회사의 순자본을 계산할 때 공제해야 한다.

제 34 조 증권회사는 집합 자산 관리 계획을 자체적으로 추진할 수도 있고, 다른 증권사나 상업은행에 위탁해 홍보할 수도 있다.

고객은 집합 자산 관리 프로그램에 참여하기 전에 이미 증권사 자체나 기타 홍보 기관의 고객이어야 합니다.

제 35 조 증권사가 집합자산관리계획을 설립한 것은 중국증권감독회가 이의없는 의견을 내거나 비준 결정을 내린 날로부터 60 일 이내에 설립을 완료하고 투자 운영을 시작해야 한다.

집합 자산 관리 계획이 수립될 때까지 고객의 참여 자금은 자산 관리 기관에만 보관할 수 있으며 사용할 수 없습니다.

제 36 조 증권사는 집합 자산관리 업무 투자 운영을 전개하고, 증권거래소에서 증권거래를 하는 사람은 고정석에 집중하여 증권거래소와 증권등록결제기관에 등록해야 한다.

집합 자산 관리 계획 자산의 증권은 환매에 사용할 수 없습니다.

제 37 조 증권사는 자신이 관리하는 고객 자산을 회사가 발행한 증권에 투자하고, 증권액면가로 계산하면 해당 증권발행 총액의 10% 를 초과할 수 없다.

집합 자산 관리 프로그램은 회사가 발행한 증권에 투자하며 해당 프로그램 순자산의 10% 를 초과할 수 없습니다.

제 38 조 증권회사는 사전에 고객의 동의를 구하고, 나중에 자산 위탁인과 고객에게 알리고, 증권거래소에 보고해야 한다.

증권회사가 집합자산관리업무를 처리할 때, 단일 집합자산관리계획은 전액증권에 투자한 자금으로, 이 집합자산관리계획 순자산의 3% 를 초과해서는 안 된다.

제 39 조 증권회사는 방향성 자산 관리 업무를 처리하고, 고객이 스스로 증권권리를 행사하고, 그에 상응하는 의무를 이행한다.

증권회사는 방향 자산 관리 업무의 고객 자산을 상장회사 주식에 투자하고, 고객은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회가 규정한 의무를 이행해야 할 때, 증권회사는 즉시 관련 고객에게 통지하고 그에 상응하는 의무를 이행할 것을 촉구해야 한다. 고객이 이행을 거부하는 경우 증권회사는 증권거래소에 보고해야 한다.

제 40 조 증권회사는 고객을 대표하여 집합 자산 관리 계획의 모든 증권의 권리를 행사하고 그에 따른 의무를 이행해야 한다.

제 41 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.

(a) 고객 자산의 부당 이용

(2) 자산 원금이 손실되거나 최소 수익을 얻지 않도록 고객에게 약속을 합니다.

(3) 사기 등 부당한 수단으로 고객을 오도하거나 유도한다.

(4) 고객 자산 관리 업무를 다른 업무와 혼합한다.

(5) 자산관리계좌 이관의 손익을 목적으로 자영업계좌와 자산관리계좌 사이 또는 다른 자산관리계좌 사이에서 거래하여 고객의 이익을 손상시킨다.

(6) 자영업은 자산 관리 업무를 선점하고 고객의 이익을 손상시킨다.

(7) 커미션이나 기타 이익을 얻기 위해 고객 자산을 이용하여 불필요한 증권 거래를 한다.

(8) 내부자 거래 또는 시장 조작

(9) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 행위.

제 42 조 증권사는 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 전조의 규정을 준수해야 할 뿐만 아니라, 다음 규정도 준수해야 한다.

(1) 자산 관리 계획을 모은 자산은 자금 대출, 대출, 담보융자 또는 대외보증에 사용할 수 없습니다.

(2) 집합 자산 관리 계획의 자산은 무한한 책임을 질 수 있는 투자에 사용해서는 안 된다.

제 4 장 위험 관리 및 고객 자산 관리

제 43 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무를 전개하며, 자산 관리 계약에서 고객이 투자 위험을 부담하기로 명확하게 합의해야 한다.

제 44 조 증권사는 고객 자산 관리 업무 자격, 관리 능력 및 실적을 진실하게 공개하고 시장 위험, 고객 자산 관리 업무 자격 상실로 인한 법적 위험 및 기타 투자 위험을 충분히 밝혀야 합니다.

증권회사는 고객에게 투자 수익 기대치를 소개할 때 반드시 성실성의 원칙을 준수하고, 충분한 합리적인 근거를 제공하고, 서면으로 전문적인 설명을 해야 한다. 이 기대는 고객 참고용으로만 사용되며 증권사가 고객 자산 원금을 잃지 않거나 최소 투자 수익을 보장하겠다는 약속을 구성하지 않습니다.

제 45 조 증권사는 자산 관리 계약을 체결하기 전에 고객의 자산과 수익, 위험 부담 능력, 투자 선호도 등 기본적인 상황을 이해해야 하며, 고객은 사실대로 관련 정보를 제공해야 한다.

증권사는 집합 자산 관리 프로그램을 설립하고 집합 자산 관리 계획의 고객 조건과 보급 범위를 명확히 해야 하며, 집합 자산 관리 프로그램에 참여하는 고객은 해당 금융 투자 경험과 위험 부담 능력을 갖추어야 합니다.

제 46 조 고객은 자산의 출처와 용도에 대한 합법성을 약속해야 한다. 고객이 약속을 하지 않았거나 증권사가 고객의 자산 출처 또는 용도가 불법이라는 것을 알고 있는 경우 자산 관리 계약을 체결할 수 없습니다.

누구도 다른 사람의 자금을 불법으로 모아서 집합자산 관리 계획에 참여할 수 없다.

제 47 조 증권사 및 기타 홍보기관은 집합 자산 관리 계획의 특성, 위험, 권리 및 의무를 고객이 충분히 이해할 수 있도록 효과적인 조치를 취해야 하지만 라디오, 텔레비전, 신문 등 공공매체를 통해 집합 자산 관리 계획을 홍보해서는 안 된다.

제 48 조 증권사는 적어도 3 개월마다 고객에게 정확하고 완전한 자산 관리 보고서를 제공하여 보고 기간 동안 고객 자산의 구성과 가치 변동을 상세히 설명해야 한다.

증권 회사는 고객이 자산 관리 계약에 명시된 시간과 방법에 따라 고객의 자산 구성 상태 등을 조회할 수 있도록 보장해야 합니다. 증권회사는 자산 관리 계약이 약속한 고객의 이익에 영향을 줄 수 있는 중대한 사항을 제때에 고객에게 알려야 한다.

제 49 조 증권사는 방향 자산 관리 업무를 전개하여 고객 자산이 자체 자산 및 다른 고객의 자산과 독립적이고, 서로 다른 고객의 자산에 대해 각각 회계, 독립 회계, 별도 회계 관리를 하도록 해야 합니다.

제 50 조 증권사는 집합 자산 관리 업무를 처리하고 집합 자산 관리 계획의 자산과 소유 자산, 집합 자산 관리 계획의 자산과 다른 고객의 자산, 서로 다른 집합 자산 관리 계획의 자산이 서로 독립적이고, 별도로 장부를 작성하고, 독립적으로 계산하고, 별도로 관리해야 한다.

제 51 조 증권회사는 방향 자산 관리 업무를 처리하고, 중국증권감독회의 규정에 따라 고객 자산의 화폐자금을 관리해야 한다. 고객이 요구하는 경우 증권사는 고객 자산을 자산 관리 기관에 위탁하여 호스팅해야 합니다.

제 52 조 증권사는 집합 자산 관리 업무를 처리하고 집합 자산 관리 계획의 자산을 자산 관리 기관에 위탁하여 호스팅해야 한다.

증권사, 자산관리기관은 집합자산관리계획에 대해 별도의 증권계좌와 자금계좌를 개설해야 한다. 증권계좌명은 증권회사명과 집합자산관리계획명을 표시해야 한다.

제 53 조 자산 관리 기관에는 자산 관리 계획 자산 수집을 담당하는 전담 부서가 있어야 하며, 호스팅된 집합 자산 관리 계획 자산은 자체 자산 및 관리되는 기타 자산과 엄격하게 분리되어 있어야 합니다.

제 54 조 자산 관리 기관은 집합 자산 관리 계획의 자산 관리 업무를 처리할 때 다음과 같은 책임을 이행해야 한다.

(a) 집합 자산 관리 계획의 자산을 안전하게 보관한다.

(2) 증권회사의 투자 또는 청산 지시를 집행하고 집합 자산 관리 계획 자산 운영시 자금 거래를 담당한다.

(3) 증권사 집합자산관리계획의 운영을 감독하며 증권사의 투자나 청산지시가 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 또는 집합자산관리계약을 위반한 것을 발견하면 시정을 요구해야 한다. 기한이 지나도 시정하지 않는 것은 집행을 거부하고 중국증권감독회에 보고한다.

(d) 자산 관리 보고서를 발행하다.

(5) 집단 자산 관리 계약서에 명시된 기타 사항.

제 55 조 자산 관리 기관은 언제든지 집합 자산 관리 계획의 운영을 조회할 권리가 있으며, 집합 자산 관리 계획의 자산을 정기적으로 점검하여 횡령이나 유출을 방지해야 한다.

제 56 조 방향 자산 관리 계약에 명시된 투자 관리 기간이 만료되거나 계약 약정의 다른 사유가 발생할 경우 자산 관리 계약을 해지해야 하며, 증권사는 계약된 비용을 공제한 후 고객 계좌 내 모든 자산을 고객 자체 관리에 반환해야 합니다.

집합자산관리계약서에 규정된 투자관리기한이 만료되거나 계약약정의 다른 사유가 발생할 경우 집합자산관리계획은 운영을 중단해야 합니다. 증권사, 자산관리기관은 계약된 비용을 공제한 후 반드시 고객의 점유율 비율이나 집합자산관리계약의 약속에 따라 집합자산관리계획의 모든 자산을 화폐자금으로 고객에게 분배하고 증권계좌와 자금계좌를 상쇄해야 한다.

제 5 장 감독 조치 및 법적 책임

제 57 조 증권사가 위법위반 혐의로 중국증권감독회에 입건된 혐의로 중국증권감독회는 고객자산관리업무자격 신청, 서류 제출 또는 집합자산관리계획신청을 접수하지 않는다. 수락된 경우 감사가 일시 중지됩니다.

제 58 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무 운영을 위한 내부 검사 제도를 제정하고 정기적으로 자체 조사를 실시해야 한다.

증권회사는 고객 자산 관리 업무 분기별 보고서를 작성하고 중국증권감독회 및 등록지 중국증권감독회 파견 기관에 신고해야 한다.

제 59 조 증권사가 집합자산관리계획을 보급하고, 집합자산관리계약, 집합자산관리계획설명서 등 공식 홍보서류를 증권사 및 기타 보급기관이 집합자산관리계획을 추진하는 영업장소에 배치해야 한다. 등록지와 보급지 소재지인 중국증권감독회 파출기관에 신고해야 한다.

증권회사는 집합자산관리계획 수립 완료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 집합자산관리계획의 설립을 중국증권감독회 및 파견기관에 신고해야 한다.

제 60 조 증권회사는 연간 감사를 실시할 때 고객 자산 관리 업무의 운영을 감사하고 회계사무소에 각 집합 자산 관리 계획에 대한 단일 감사 의견을 제시해야 한다.

증권회사는 감사 결과를 중국증권감독회와 그 등록지인 중국증권감독회 파견기관에 제출하고 고객 및 자산관리기관에 집합자산관리계획별 단일 심사의견을 제공해야 한다.

제 61 조 증권사, 자산관리기관은 관련 법률, 행정법규의 규정에 따라 고객 자산관리업무의 회계장부를 보존하고 관련 계약, 협정, 거래기록 등의 서류와 자료를 잘 보관해야 한다.

보존기간은 자산관리계약이 종료된 날부터 15 년 이상이어야 한다.

제 62 조 중국증권감독회와 그 파출기관은 증권사, 자산관리기관의 고객자산관리업무에 대해 정기적이거나 비정기적인 검사를 실시하며, 증권사, 자산관리기관은 협조해야 한다.

증권사, 자산관리기관의 고위 경영진, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 이 방법 규정을 위반한 경우, 중국증권감독회 및 파출기관은 상황에 따라 대화 알림, 직무 정지, 신용기록 적립, 관련 직무 등에 적합하지 않은 행정감독 조치를 취한다.

제 63 조 증권회사, 자산관리기관 및 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 이 방법 규정을 위반하여 고객자산관리업무에 종사하는 경우 중국증권감독회가 본 방법에 따라 행정처벌을 한다. 법률, 행정 법규는 별도로 규정되어 있으며, 관련 규정에 따라 행정 처벌을 준다. 줄거리가 심각한 범죄 혐의를 받은 사람은 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.

증권 회사, 자산 관리 기관 및 직접 책임을 지는 임원 및 기타 직접 책임자는 고객 자산 관리 업무에 종사하여 고객의 합법적 권익을 훼손하고 법에 따라 민사 책임을 져야 합니다.

제 64 조 증권사는 본 방법 규정을 위반하여 고객 자산 관리 업무에 무단으로 종사하는 사람은 시정을 명령하고 경고를 하며 벌금을 부과한다.

직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고, 벌금을 부과하고 법에 따라 고위 경영진 또는 증권업 자격을 취소한다.

제 65 조 고객 자산 관리 업무에 종사하는 증권회사는 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 자발적으로 시정해야 한다. 시정되지 않은 경우, 시정을 명령해야 한다. 시정을 거부하거나, 고객 자산 관리 업무를 중단하거나, 경고나 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 법에 따라 고객 자산 관리 업무 자격을 취소한다.

(a) 이 조치의 규정에 따라 고객 자산 호스팅을 처리하지 못함.

(2) 본 조치의 규정에 따라 관련 자료를 사업장에 두거나 중국증권감독회 및 파견기관에 제출하지 않은 경우

(3) 제 34 조 규정을 위반하여 다른 기관이나 개인에게 집합 자산 관리 계획을 홍보할 것을 위임한다.

(4) 제 35 조 규정을 위반하여 미완성 집합 자산 관리 프로그램을 사용하는 고객이 자금에 참여한다.

(5) 제 36 조 규정을 위반하여 고정석 거래나 증권 자산 관리 프로그램을 이용하는 자산을 환매하는 것

(6) 제 14 조 및 제 37 조 규정을 위반하여 범위와 비율을 넘어 투자한다.

(7) 제 38 조 규정을 위반하여 규정 절차에 따라 또는 관련 거래에 종사하지 않는다.

(8) 본 조례 제 39 조의 규정에 따라 통보 및 보고 의무를 이행하지 않은 경우

(9) 본 방법 제 41 조, 제 42 조에 규정된 금지 행위에 종사한다.

(10) 본 방법 제 46 조의 규정을 위반하여 고객과 자산 관리 계약을 체결합니다.

(11) 이 방법 제 47 조의 규정을 위반하여 집합 자산 관리 계획을 홍보하는 것;

(12) 본 방법 제 61 조의 규정에 따라 관련 자료를 보존하지 않은 경우

(13) 본 방법 제 62 조의 규정에 따라 중국증권감독회 및 파출기구 감독 검사에 협조하지 않았다.

(14) 이 조치의 규정을 위반하는 기타 행위.

직접 책임지는 임원 및 기타 직접 책임자에게 경고나 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 법에 따라 고위 경영진 또는 증권 종사자 자격을 취소한다.

제 66 조 자산 관리 기관은 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 다음과 같은 경우 시정을 명령하고 경고나 벌금을 부과할 수 있습니다.

(1) 본 방법 제 53 조, 제 54 조의 규정에 따라 집합 자산 관리 계획 자산을 관리하거나 관리 의무를 이행하지 않은 경우

(2) 본 방법 제 61 조의 규정에 따라 관련 자료를 보존하지 않은 경우

(3) 본 방법 제 62 조의 규정에 따라 중국증권감독회 및 파출기구 감독 검사에 협조하지 않았다.

직접 책임지는 임원 및 기타 직접 책임자에게 경고나 벌금을 부과한다. 줄거리가 심하여 법에 따라 증권 실무자격을 취소한다.

제 67 조 기타 홍보기관이 본 방법 제 47 조 규정을 위반하여 집합자산관리 계획을 보급하는 것은 시정을 명령하고 경고와 벌금을 부과한다.

직접 책임지는 임원 및 기타 직접 책임자에게 경고나 벌금을 부과한다. 줄거리가 심하여 법에 따라 증권 실무자격을 취소한다.

제 68 조 증권회사는 위반경영이나 관련 재무지표가 중국증권감독회의 규정에 부합하지 않아 중국증권감독회에 의해 고객 자산관리업무를 중단한 경우, 정지 기간 동안 새로운 자산관리계약을 체결해서는 안 된다. 중국 증권감독회가 법에 따라 고객 자산 관리 업무 자격을 취소하는 경우 자산 관리 활동을 중단하고 본 방법 제 56 조의 규정에 따라 계약 종료를 처리해야 합니다.

제 6 장 부칙

제 69 조이 조치에서 언급 된 "양육권" 이란 증권 회사 및 고객의 위임에 따라 고객 자산을 보관하고, 지분 등록, 이전 및 자금 이체를 처리하며, 운영을 감독하는 자산 호스팅 기관을 의미합니다.

이 방법으로 언급 된 관련 당사자 관계의 의미는 재무부의 "기업 회계 기준-관련 당사자 관계 및 거래 공개" 의 의미와 동일합니다.