기금넷 공식사이트 - 펀드 투자 - 사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서는 어디에 제출합니까?
사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서는 어디에 제출합니까?
1, 사모펀드 매니저 등록은 반드시 법률 의견서를 제출해야 합니다. 본 지시에 따라 집업 변호사 및 로펌은 관련 법률법규,' 로펌 증권법률업무관리방법',' 로펌 증권법률업무실무규칙 (시행)' 및 중국기금업협회의 관련 규정에 따라 실사에 기초해 본 지침의 내용에 대한 명확한 법률의견을 발표하고, 작업원고를 만들어 보존하고, 독립하고,
2, "법률 의견서" 는 집업 변호사가 서명해야 한다. 법률의견서' 는 반드시 두 명의 집업 변호사가 서명하고, 로펌 도장을 찍고, 날짜를 서명해야 한다. 사모펀드 매니저 등록에 사용되는' 법률의견서' 의 서명일은 사모펀드 매니저가 사모펀드 매니저 등록신청을 제출한 지 한 달 이내여야 한다. 법률의견서 제출 후 사모 펀드 관리자는 제출한 사모 등록 신청 자료를 수정할 수 없습니다. 만약 확실히 보충이나 수정이 필요하다면, 중국 기금업협회의 동의를 거쳐, 원경 집업 변호사 및 로펌에서 별도로' 보충법률의견서' 를 발행해야 한다.
3, 법률 의견서의 기타 관련 요구 사항. 법률 의견서는 신청 기관의 등록 신청 자료, 공상등록 상황, 전문화 경영 상황, 지분 구조, 실제 통제인, 관련 당사자 및 지사 상황, 운영 기본 시설 및 조건, 위험 관리 제도 및 내부 통제 제도, 아웃소싱 상황, 법적 준수 상황, 임원 자격 등 항목별로 결론적인 의견을 발표합니다. < P > 첨부 파일:' 사모펀드 매니저 등록 법률의견서 지침' < P > 신청기관이 중국 증권투자기금업협회 (이하 중국기금업협회) 에 사모펀드 매니지먼트 등록을 신청하면' 중화인민공화국 * * * 과 국변호사법' 등 관련 법규에 따라 중국 로펌을 초빙하여 본 지침에 따라' 중국 로펌' 을 발행해야 한다 중국기금업협회는 사모펀드 매니저 등록 공시 정보에' 법률의견서' 를 발행한 경영변호사 정보 및 로펌명을 명시할 예정이다. < P > 1. 본 지침에 따라 집업 변호사 및 로펌은 관련 법률법규,' 로펌 증권법업무관리방법',' 로펌증권법업무실무규칙 (시행)' 및 중국기금업협회의 관련 규정에 따라 실사에 기초해 본 지침의 내용에 대한 명확한 법률의견을 발표하고 제작해야 한다. < P > 2.' 법률의견서' 는 두 명의 집업 변호사가 서명하고, 로펌 도장을 찍고, 날짜를 서명해야 한다. 사모펀드 매니저 등록에 사용되는' 법률의견서' 의 서명일은 사모펀드 매니저가 사모펀드 매니저 등록신청을 제출한 지 한 달 이내여야 한다. 법률의견서 제출 후 사모 펀드 관리자는 제출한 사모 등록 신청 자료를 수정할 수 없습니다. 만약 확실히 보충이나 수정이 필요하다면, 중국 기금업협회의 동의를 거쳐, 원경 집업 변호사 및 로펌에서 별도로' 보충법률의견서' 를 발행해야 한다. < P > 셋,' 법률의견서' 의 결론은 분명해야지,' 기본준수 조건' 과 같은 모호한 표현을 사용해서는 안 된다. 관련 법규와 중국증권감독회, 중국기금업협회가 규정한 사항을 준수하지 않거나 이미 부지런히 책임을 다한 것에 대해 법적 성격이나 합법성에 대해 정확한 판단을 내릴 수 없는 사항에 대해서는 법률사무소 및 경영변호사가 유보의견을 발표하고 그에 상응하는 이유를 설명해야 한다. < P > 4. 실무변호사 및 로펌은 충분한 실사에 기초하여 아래 내용에 대해 항목별로 법률의견을 발표하고 사모펀드 매니저 등록 신청이 중국 펀드업 협회의 관련 요구 사항을 충족하는지 여부에 대해 전반적인 결론적 의견을 발표해야 한다. 다음 사항이 없는 것도 명확하게 설명해야 한다. 다른 중개 기관의 결론적 의견을 인용하거나 사용하는 경우 그 진실성을 독립적으로 검증해야 한다. < P > (1) 신청기관이 법에 따라 중국 내에 설립되어 효과적으로 존속되는지 여부. < P > (2) 신청기관의 공상등록문서에 기재된 경영범위가 국가 관련 법규의 규정을 준수하는지 여부. 신청기관의 이름과 경영 범위에' 펀드 관리',' 투자관리',' 자산관리',' 주식투자',' 창업투자' 등이 사모펀드 관리자의 업무속성과 밀접한 관련이 있는지 여부 사모펀드 매니지먼트 명칭에' 사모' 라는 글자가 들어있는지의 여부도 알 수 있다. < P > (3) 신청 기관이 사모 투자 펀드 감독 관리 잠행 조치 제 22 조 전문화 경영 원칙에 부합하는지 여부는 신청 기관의 주영 업무가 사모 펀드 관리 업무인지 여부를 설명한다. 신청 기관의 공상 경영 범위 또는 실제 경영 업무에서 사모 투자 펀드 업무와 충돌할 수 있는 업무, 투자 관리의 구매자 업무와 충돌하는 업무, 기타 비금융 업무를 겸영할 수 있는지 여부 등이 있습니다.
(4) 신청 기관 주주의 소유 구조. 신청기관에 직접 또는 간접 지주나 주식을 보유하는 해외 주주가 있는지 여부, 있는 경우 침투 후 해외 주주가 현행 법규의 요구 사항과 중국 펀드업 협회의 규정을 준수하는지 여부를 설명해 주십시오.
(e) 신청 기관에 실제 컨트롤러가 있는지 여부 있는 경우 실제 통제인의 신분 또는 사업자 등록 정보, 실제 통제자와 신청 기관의 통제 관계, 실제 통제자가 기관에 할 수 있는 실제 지배 역할을 설명해 주십시오. < P > (6) 신청기관에 자회사 (지분 5% 이상의 금융기업, 상장회사 및 지분 2% 이상의 기타 기업), 지사 및 기타 관련자 (같은 지주주주/실제 통제자가 통제하는 금융기업, 자산관리기관 또는 관련 서비스기관) 가 있는지 여부. 만약 있다면, 상황과 그 자회사, 관련측이 사모펀드 관리자로 등록되어 있는지 설명해 주십시오. < P > (7) 신청기관이 규정에 따라 사모기금 관리 업무를 수행하는 데 필요한 종사자, 사업장, 자본금 등 기업 운영 기반시설과 조건을 갖추고 있는지 여부. < P > (8) 신청기관이 위험 관리 및 내부 통제 제도를 제정했는지 여부. 운영 위험 통제 시스템, 정보 공개 시스템, 기관 내 거래 기록 시스템, 내부자 거래 방지, 이해 상충을 방지하는 투자 거래 시스템, 적격 투자자 위험 공개 시스템, 적격 투자자 내부 감사 프로세스 및 관련 시스템, 사모 펀드 홍보, 모금 관련 규범 제도 등 신청할 사모 펀드 관리 업무 유형에 따라 적합한 제도가 수립되었는지 여부
(9) 신청 기관이 다른 기관과 기금 아웃소싱 서비스 계약을 체결하고 아웃소싱 서비스 계약 상황 및 잠재적 위험을 설명하는지 여부. < P > (1) 신청기관의 임원들이 펀드 실무자격을 갖추고 있는지, 임원직 설정이 중국 펀드업 협회의 요구에 부합하는지 여부. 임원으로는 법정대표인 \ 집행사무파트너 위임대표, 사장, 부총지배인 (있는 경우), 규정 준수 \ 풍통제책임자 등이 있습니다. < P > (11) 신청기관이 형사처벌, 금융감독부 행정처벌 또는 행정감독조치를 받는지 여부 신청 기관 및 임원 인원이 업계 협회의 징계 처분을 받는지 여부 자본 시장 무결성 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부; 부정직 한 집행자 목록에 포함되었는지 여부; 전국 기업 신용 정보 공시 시스템의 경영 이상 명부 또는 심각한 위법기업 명부에 등재되었는가? 신용중국' 홈페이지에 불량 신용기록 등이 있는지 여부. < P > (12) 신청기관이 최근 3 년간 섭소 또는 중재를 하는 상황. < P > (13) 신청기관이 중국기금업협회에 제출한 등록신청자료가 진실하고 정확하며 완전한지 여부. < P > (14) 집업 변호사 및 로펌이 설명해야 한다고 생각하는 기타 사항을 처리한다. < P > 5. 등록된 사모펀드 매니저가 지주주주 변경 신청, 실제 통제인 변경, 법정대표인 변경 \ 집행사무파트너 등 중대 사항 또는 중국 펀드업협회가 신중히 인정한 기타 중대 사항을 중국 펀드업협회에 제출하면' 사모펀드 매니저 중대 사항 변경 특별 법률 의견서' 를 제출하여 사모펀드 매니저의 중대 사항 변경과 관련된 사안에 대해 항목별로 결론적인 의견을 분명히 발표해야 한다. 사모펀드 관리자의 중대 사항 변경 특별 법률 의견서' 의 요구는 상술한' 법률의견서' 의 관련 요구 사항을 참조하십시오.