상하이 증권 거래소 증권 투자 기금 상장 규칙

상하이 증권거래소 증권투자기금 상장규칙 < P > 상하이 증권거래소 (ShanghaiStockExchange) 는 중국 본토의 두 증권거래소 중 하나로 상하이 푸동 신구에 위치하고 있다. 상해증권거래소는 199 년 11 월 26 일에 창립되어 같은 해 12 월 19 일부터 정식 영업을 시작했다. 29 년 말 현재 상증소는 87 개 상장회사, 상장증권 수 1351 개, 주식 시가총액 184655 억 23 만원을 보유하고 있다. 많은 국민 경제 지주 기업, 중점 기업, 기초업계 기업, 하이테크 기업이 상장을 통해 발전 자금을 마련하고 경영 매커니즘을 전환했다. < P > 상하이 증권거래소 증권투자기금 상장규칙 < P > 제 1 장 총칙 < P > 제 1 조는 증권투자기금 (이하 펀드) 상장과 관리를 강화하고, 펀드 거래행위를 규범화하고, 펀드 시장의 건강한 발전을 촉진하고, 투자자의 합법적인 권익을 보호하고,' 증권투자기금 관리 잠행 조치' 등 관련 법률에 의거한다. < P > 제 2 조이 규칙에서 언급 된 "펀드 상장" 이란 폐쇄 기금이 상하이 증권 거래소 (이하 본소) 에 상장 및 매매를 승인 한 것을 의미합니다. < P > 제 3 조 본 규칙에서 다루는 전문 용어는' 증권투자기금 관리 잠행 방법' 을 사용한다. < P > 제 4 조는 관련 증권법, 규정, 본 규칙 및 기타 관련 규정에 따라 상장기금을 감독한다. < P > 제 2 장 펀드의 상장 조건 < P > 제 5 조 상장을 신청한 기금은 반드시 < P > (1) 중국증권감독회의 비준을 거쳐 설립 및 공개 발행해야 한다.

(b) 기금 존속 기간은 5 년 이상이다. < P > (3) 기금의 최소 모집액은 인민폐 2 억 위안 이상이다.

(4) 펀드 보유자가 1 명 이상이다. < P > (5) 심사승인을 받은 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 있습니다. < P > (6) 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 키 전체 조직 및 관리 제도, 재무 상태 양호, 경영 행동 규범.

(7) 본 계약에서 요구하는 기타 조건. < P > 제 3 장 펀드 상장 신청 < P > 제 6 조 펀드 매니저가 펀드 상장을 신청하면 다음과 같은 준비 작업을 완료해야 합니다. < P > (1) 자격을 갖춘 회계사사무소를 고용하여 펀드가 모금한 자금을 검증하고 자본 검증 보고서를 제출해야 합니다. < P > (2) 종이없는 발행 기금을 사용하는 경우 호스팅 작업을 완료해야 합니다. 종이 발행 기금을 채택한 사람은 실제 물증 배포 및 입고 작업을 완료해야 합니다.

(c) 완료해야 할 기타 준비 작업. < P > 제 7 조 펀드 매니저가 펀드 상장을 신청하려면 본 문서에 < P > (1) 상장신청서를 제출해야 합니다.

(b) 상장 공고;

(3) 기금 설립 및 발행 서류 승인;

(d) 기금 계약;

(e) 기금 관리 계약;

(6) 기금 모금에 관한 자본 검증 보고서; < P > (7) 본 1 ~ 2 명의 회원이 서명한 상장 추천서 < P > (8) 중국증권감독회와 중국 < P > 인민은행의 펀드 수탁자에 대한 심사 승인 서류 < P > (9) 중국증권감독회가 펀드 매니저가 설립한 서류를 비준한다.

(1) 펀드 매니저 등록 영업 허가증 < P > (11) 펀드 수탁자 등록 영업 허가증

(12) 기금이 완전히 호스팅 된 증빙 서류;

(13) 본 문서에 필요한 기타 서류.

제 8 조 펀드 매니저는 본 신청한 펀드에 상장되며, 제출한 문서는 내용이 진실하고 자료가 완전해야 하며, 허위 또는 기타 오도될 수 있는 진술은 없어야 한다. < P > 제 9 조 펀드 매니저는 펀드 상장을 신청할 때까지 본 동의 없이는 관련 정보를 무단으로 공개할 수 없습니다. < P > 제 4 장 펀드의 상장승인 < P > 제 1 조 본소가 펀드 매니저가 제출한 제 7 조에 기술된 펀드 상장신청서류를 심사하고, 상장조건에 부합하는 것으로 판단되면 심사의견 및 제정된 상장시간을 관련 서류와 함께 중국증권감독회에 보고해 비준한다. < P > 제 11 조 상장조건과 비준된 펀드에 대해서는 본 상장통지서를 발행한다. < P > 제 12 조 기금이 상장되기 전에 펀드 매니저나 펀드 회사는 본 회사와 상장협의서에 서명해야 한다. < P > 제 13 조 상장을 허가받은 기금은 상장 첫날 3 일 (영업일 기준) 이내에 적어도 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 신문에 상장공고서를 발표해야 한다. < P > 제 5 장 펀드 상장 공고서의 내용 및 요구 사항 < P > 제 14 조 펀드 관리자는 규정 및 요구 사항에 따라 펀드 상장 공고서를 작성해야 하며 펀드 약어, 거래 코드, 상장 시간, 상장 장소 등에 대해 명확하게 제시해야 합니다. Dedecms.com

제 15 조 기금 상장 공고서에는 최소한 다음과 같은 주요 내용이 포함되어야 합니다.

(a) 기금 개요;

(b) 펀드 보유자 구조 및 상위 1 명의 보유자; < P > (3) 기금 설립 주요 후원자, 펀드 매니저, 수탁자 프로필

(d) 기금 포트폴리오;

(e) 기금 계약 요약;

(6) 기금 운영;

(7) 재정 상태;

(8) 중요한 사항 공개;

(9) 서류 준비. < P > 제 16 조 펀드 상장 공고서는 근거가 있는 실적 자료를 기재할 수 있지만 실적 예측은 할 수 없다. < P > 제 6 장 정보 공개의 원칙과 요구 사항 < P > 제 17 조 상장기금이 공개해야 하는 정보에는 정기 공고 및 잠정 공고가 포함됩니다. 정기 공고에는 펀드 순자산 공고, 포트폴리오 공고, 연례 보고서 및 중기 보고 공고가 포함되며, 기타 공고는 잠정 공고입니다. < P > 제 18 조 상장기금 공개 정보는 반드시 제 1 시간에 본소에 제출해야 한다. < P > 제 19 조 펀드 매니저는 공개적으로 공개된 정보의 내용이 진실하고 정확하며 완전하며 허위, 심각한 오도성 진술이나 중대한 누락이 없음을 보장해야 한다. < P > 제 2 조 본 문서의 각 법률, 규정, 규정에 따라 회사가 공개한 정보에 대한 형식 심사를 실시하여 그 내용에 대해 책임을 지지 않습니다. < P > 제 21 조 기금의 보고서는 공개하기 전에 본소에 등록해야 하며, 본 소는 정기 보고서에 대해 사후 심사를 실시하고, 임시 보고서에 대해 사전 심사를 실시해야 한다. < P > 제 22 조 기금이 공개적으로 공개한 정보는 재무회계, 법률, 자산평가 등의 사항을 다루고 있으며, < P > 증권 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소, 로펌, 자산평가사무소 등 전문기관이 검증을 검토하고 서면 의견을 제시해야 한다. < P > 제 23 조 한 펀드 연도 내 정보 공개 사항은 최소한 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 신문에 공고해야 한다. < P > 제 24 조 펀드 매니저가 다른 공공 * * * 미디어에 공개한 정보는 지정된 신문보다 먼저 공개해서는 안 된다. 펀드 매니저는 정보 공개 의무를 신문발표나 기자의 질문에 대답하는 형식으로 대체할 수 없다. 드림 콘텐츠 관리 시스템 < P > 제 25 조 펀드 관리회사는 펀드 정보 공개 업무를 담당하고, 펀드와 본소 및 투자자의 도살과 관련된 일을 처리하는 고위 경영진을 지명해야 한다. < P > 제 26 조 펀드 매니저는 각 펀드 회계년도의 처음 6 개월 종료 후 3 일 이내에 중간 보고서를 발표해야 합니다. 특별한 경우를 제외하고, 중기 보고는 회계사무소 < P > 의 감사를 받을 수 없다. 드림 콘텐츠 관리 시스템 < P > 제 27 조 펀드 매니저는 각 펀드 회계년도가 끝난 후 9 일 이내에 연례 보고서를 발표해야 합니다. 기금 연례 보고서는 회계 법인의 감사를 받아야 한다. < P > 제 28 조 펀드 매니저는 정기적으로 펀드 자산 순액과 각 펀드 단위 자산 순액을 계산해야 하며, 펀드 수탁자가 검토, 심사한 후 공고해야 한다. 펀드 순자산은 한 달에 한 번 이상 공고해야 한다. < P > 제 29 조 펀드 매니저는 3 개월에 한 번 이상 펀드의 포트폴리오를 발표해야 한다. < P > 제 3 조 다음과 같은 경우 펀드 매니저는 즉시 본 보고서에 보고하고 규정에 따라 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 신문에 공고해야 한다.

(a) 기금 보유자 총회가 결의안을 형성한다.

(b) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자 변경; < P > (3) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자의 이사, 감독자 및 고위 경영진 변경

(4) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자 주요 인원이 1 년에 3% 이상 변경됩니다.

(6) 주요 관련 문제; < P > (7) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자 및 이사, 감독자 및 고위 경영진은 중대한 처벌을 받습니다.

(8) 주요 소송, 중재 문제;

(9) 기금은 조기에 종료된다.

(x) 기타 중요한 사항. < P > 제 31 조 기금 개최자 대회는 소집 3 일 전에 공고해야 하며, 개최 후 첫 번째 시간에 보유자 대회 심의가 통과한 결의안을 발표해야 한다. < P > 제 7 장 펀드의 상장비용 < P > 제 32 조 상장이 허가된 기금은 본 규정에 따라 상장초비와 상장월비를 납부해야 한다. < P > 제 33 조 펀드 상장초비와 기준은 펀드 총액의 .1% 에 따라 납부되며, 출발점은 1, 원으로 최대 3, 원을 넘지 않는다. 상장월비는 연간 기준으로 받고, 매달 5, 위안이다. < P > 제 8 장 정지, 복판, 거래 정지 및 거래 종료 < P > 제 34 조 펀드의 복판 중지는 원칙적으로 펀드 매니저가 신청한 것으로, 이유, 계획 정지 시간을 설명합니다. 정지 신청 여부를 결정할 수 없는 상황에 대해서는 본소를 제때에 보고해야 한다. < P > 제 35 조 본소는 실제 상황이나 중국증권감독회의 요구에 따라 펀드의 정지 복판을 결정할 수 있다. < P > 제 36 조 다음과 같은 경우 상장기금에 대한 정기 정지 및 복판: < P > (1) 기금은 거래일에 중기 보고서를 발표하고, 당일 오전 반거래일, 당일 오후 개장시 복판한다. < P > (2) 기금은 거래일에 연례 보고서를 발표하고, 이날 오전 반거래일을 중단하고, 이날 오후 개장할 때 복판한다. < P > (3) 기금 개최 보유자 대회 (예: 회의 기간과 개시 시간이 겹치는 경우), 소지자 총회 개최 당일부터 폐지를 실시한다. 소지자 총회가 이날 오후 개시 시 시 복판을 발표할 때까지 (예: 발표일이 비거래일인 경우 발표 후 첫 거래일이 재개될 수 있음). < P > (4) 기금은 거래일에 배당금 배당 결의를 발표하고 이 결의안을 공포하여 이날 오전 반거래일 휴판, 당일 오후 개장시 복판을 발표했다. < P > 제 37 조 다음 경우 상장펀드를 정지시키고 복판한다. < P > (1) < P > (2) 펀드에 거래가 이상하게 변동하여 본 소유권은 관련 당사자가 공고를 한 후 복패할 때까지 정지한다. < P > 제 38 조 펀드가 거래일에 잠정 공고를 발표하는 경우 펀드 매니저는 본 신청에 정지를 신청해야 하며, 본 소유권은 상황에 따라 정지, 복판 시간을 결정해야 한다. < P > 제 39 조 상장기금 관리인은 펀드 운영과 펀드 정보 공개에 관한 국가 관련 법률, 행정규정,

제 4 조 기금 상장 기간 중 다음 상황 중 하나가 발생할 경우 거래가 중단됩니다.

(1) 기금이 크게 변경되어 상장 조건에 맞지 않습니다. < P > (2) 국내법 및 규정을 위반하여 증권관리부는 상장을 중단하기로 결정했습니다.

(3) 본사의 상장 규칙을 심각하게 위반한다.

(4) 6 개월 연속 상장월비를 납부하지 않았다. < P > (5) 중국증권감독회와 본 생각대로 거래를 중단해야 하는 기타 상황. < P > 제 41 조 기금 상장 기간 중 다음 상황 중 하나가 발생하면 거래가 종료됩니다. < P > (1) 거래 일시 중지 중 일시 중지된 거래를 제거하지 못한 이유 < P > (2) 중국증권감독회가 상장을 해지하기로 결정했다.

(3) 기금 만료가 승인되지 않은 갱신;

(4) 기금은 조기 종료 승인을 받았다.

(e) 종료되어야 하는 기타 사유. < P > 제 9 장 부칙 < P > 제 42 조 본 규칙의 해석권은 본 이사회에 속한다. < P > 제 43 조 본 규칙은 본 이사회의 토론을 통해 통과되며 중국증권감독회의 비준을 거쳐 시행됩니다. 수정할 때도 마찬가지다.

1998 년 3 월