개인 및 기관 투자자가 등급별 기금 개설 관련 권한을 신청하는 방법

시장 당사자들이 충분한 준비와 시장 거래가 정상적으로 진행될 수 있도록 선전증권거래소 등급기금 업무관리지침 (이하' 지침') 은 발표부터 정식 시행까지 5 개월 정도 유예된 과도기를 마련했다. 증권회사는 217 년 2 월 25 일까지 관련 업무 및 기술 준비를 완료해야 합니다. 그런 다음 자격을 갖춘 투자자를 위해 등급 펀드 관련 권한을 개설할 수 있습니다. 개통 권한이 없는 투자자는 217 년 5 월 1 일부터 등급기금 하위 점유율 매입과 기초점유율 분할 작업을 할 수 없지만, 여전히 자율적으로 보유 또는 매각을 계속할 수 있는 등급별 펀드 점유율을 선택할 수 있다. < P > 1, 개인 및 일반기관 투자자가 증권회사에 등급기금 개설을 신청한 하위 점유율 매입과 기초점유율 분할 권한을 신청하는 경우,

(1)' 지침' 규정에 부합해야 한다. 개통 신청 전 2 일 거래일 평균 증권류 자산은 인민폐 3 만원 이하가 아니며 법이 없다.

(2) 증권사 종합 평가 실시: 증권사는 투자자 신분, 재산과 소득 상태, 증권투자 지식과 경험, 위험 선호도, 투자 목표 등을 이해하고 투자자가' 지침' 규정 준수 여부를 검증하고 위험 인식과 감당 능력을 종합적으로 평가하고, 기준에 부합하고, 평가를 통과해야 한다

(3) 위험 공개서에 서면으로 서명: 증권사는' 지침' 규정 조건을 충족하고 영업부 현장에서' 등급 펀드 투자 위험 공개서' 에 서면으로 서명한 투자자에게 등급 펀드 관련 권한을 개설할 수 있다. < P > 투자자는' 지침' 이 발표부터 정식 시행까지 5 개월 정도의 과도기를 예약했기 때문에 규정에 따라 증권사는 217 년 2 월 25 일까지 관련 업무와 기술 준비 작업을 완료해야 하며, 이후 자격을 갖춘 투자자를 위한 등급기금 관련 권한을 개설할 수 있다는 점을 유의해야 한다. 일부 증권사는 관련 업무 및 기술 준비 작업을 앞당겨 완료할 수 있으므로 투자자는 증권사가 발표한 관련 통지, 공고 등에 주의를 기울여 투자자를 위한 개통 권한의 구체적인 시기를 파악해야 한다. < P > 2. 전문기관 투자자는 개통 권한을 신청해야 합니까? < P > 전문기관 투자자는 등급기금 관련 권한 신청을 하지 않아도 증권사가 직접 개설할 수 있습니다. 전문기관 투자자는

(1) 증권회사, 선물회사, 펀드관리회사 및 자회사, 보험기관, 신탁회사, 금융회사, 사모펀드 관리자, 합격한 해외기관 투자자 등 전문기관 및 지사의 세 가지 범주로 구성됩니다.

(2) 사회보장기금, 연금기금, 기업연금, 신탁계획, 자산관리계획, 은행 및 보험재테크 제품, 그리고 첫 번째로 열거된 전문기관이 관리자인 기타 기금 또는 투자자산 위탁

(3) 규제 기관 및 기타 전문 기관 투자자. < P > 투자자가 등급기금 관련 업무에 참여하는 것은 구매자의 자부심 원칙에 따라 자신의 위험 감당 능력에 따라 등급기금 거래 및 관련 업무에 참여할 것인지 여부를 신중하게 결정해야 합니다. 투자자는 등급별 펀드 관련 업무에 참여하기 전에 관련 법규, 업무 규칙 및 기금 계약, 모집 설명서 등을 꼼꼼히 읽고 등급별 펀드 관련 규칙, 투자한 등급별 펀드 제품 및 자신의 위험 감당 능력을 이해하고 펀드의 투자 가치를 스스로 판단하며 투자 결정을 내리고 투자 위험을 스스로 부담해야 한다.