증권 실무자 자격 '금융시장 기초지식' 연습문제(12.11)

단선형 질문

1. 중앙은행이 법정예금 지급준비율을 높이자 시장의 반응은 ()이다.

A. 시중은행의 가용자금이 증가하고 대출이 증가하여 통화공급이 증가한다.

B. 시중은행의 가용자금은 증가하고 대출은 감소한다. 화폐공급 감소

C. 상업은행의 가용자금이 감소하고 대출이 증가하여 화폐공급이 증가한다

D. 및 대출 감소로 인한 자금 공급 감소

2 , 증권 인수 및 후원 업무에 관한 다음 설명 중 틀린 것은 ()입니다.

A. 증권 인수는 증권 발행인을 대신하여 증권을 발행하는 행위를 말합니다.

B. 증권사가 후원 업무를 수행하려면 후원자로 등록해야 합니다. 규정에 따라

C. 증권 발행인은 증권 발행에 대한 인수 책임을 집니다.

D. 스폰서는 발행인에 대한 실사를 수행할 의무가 있습니다.

3. 회계법인 전문보험 누적 보상 한도와 누적 직업 위험 기금의 합계는 백만 위안 이상이어야 합니다.

A.8000

B.3000

C.1000

D.5000

참고 답변

1.

정답: D

분석: 중앙은행이 법정예금 지급준비율을 인상하면 시중은행이 지급해야 하는 법정예금 지급액 중앙은행이 직접 사용할 수 있는 초과지불금이 감소하고, 시중은행의 가용자금이 감소하며, 기타 사항은 그대로 유지되며, 시중은행의 대출이나 투자가 감소하여 화폐공급이 감소하게 됩니다.

2.

답변: C

분석: 증권 인수는 증권 발행인을 대신하여 증권을 발행하는 행위를 의미합니다(답 A가 맞습니다). . 스폰서십 업무를 수행하기 위해서는 증권사가 규정에 따라 스폰서로 등록해야 합니다(옵션 B가 맞습니다). 후원자는 증권 발행의 주간 인수를 담당하며(옵션 C는 정확하지 않음) 발행자에 대한 실사를 수행하고(옵션 D는 정확함) 공모 문서의 진위성, 정확성 및 완전성을 검증할 의무가 있습니다. 발행가격은 중국증권감독관리위원회에서 추천의견을 발행하고 발행사와 협의하여 시장상황에 따라 발행가액을 결정합니다.

3.

답변: A

분석: 회계법인의 전문보험 누적보상한도와 전문위험기금의 누적합계는 다음과 같다. 80만원 미만.

증권 자격시험에 관한 더 많은 최신 정보와 준비 요령, 일일 연습 등은 편집자가 적시에 업데이트해 드릴 예정이니 많은 관심 부탁드립니다.