"심천시 합격경내 투자자 해외투자 시범사업 실시에 관한 잠행방법" (심부 사무서 214161 호) 전문을 구하다

< P > 각 구 인민정부, 시 직속 각 기관: < P > 시 금융사무소' 합격한 국내 투자자 해외 투자 시범사업 실시에 관한 잠정적 조치' 는 이미 시 정부가 동의했습니다. 지금 전달해 드리니 진지하게 관철해 주시기 바랍니다. < P > 심천시 인민정부청

214 년 12 월 8 일 합격한 국내 투자자 해외투자 시범사업 실시에 관한 잠행조치 < P > 제 1 장 총칙 < P > 제 1 조는' 앞해심항 현대서비스업 협력구역 전체발전계획' 을 관철하기 위해 관련 법규에 따라 이 방법을 제정했다. < P > 제 2 조이 조치에서 언급 된 "자격을 갖춘 국내 투자자" 는 본 조치의 규정을 준수하고 심천시의 자격을 갖춘 국내 투자자 해외 투자 시범 사업 공동 회의 ("공동 회의") 에 의해 인정 된 해외 투자 기금 관리 기업이 승인 한 국내 자연인 또는 기관 투자자를 의미합니다. < P > 이 조치에서' 해외투자기금 관리기업' 이라고 부르는 것은 연석회의를 통해 선전시에 법에 따라 해외투자주체를 설립하고 해외투자업무를 관리하는 것을 위탁해 본 방법 제 2 장 관련 요구 사항을 충족하는 기업을 말한다. < P > 이 조치에서 말하는 해외 투자 주체는 선전시에서 법에 따라 해외투자기금 관리업체가 발기한 것으로, 합격한 국내 투자자가 자체 자금으로 투자에 참여해 외환으로 유출해 해외투자를 하고, 본 방법 제 3 장에 규정된 투자주체에 부합하는 것을 말한다. < P > 제 3 조 시 정부는 합격한 경내 투자자 해외투자 시범사업 연석회의기구를 설립하고, 시 분관 지도자가 연석회회의 소집인을 맡고, 회원단위는 시 금융사무소, 앞해관리국, 인민은행 선전 도심지점 (선전 외관국) 등이다. < P > 국가 관련 부서의 지도하에 연석회의는 본 시의 합격한 국내 투자자 해외 투자 시범 작업을 추진하여 시범 과정의 관련 문제를 조율할 책임이 있다. 연석회의실은 시 금융사무소에 위치해 있으며, 구체적으로 다음과 같은 사항을 책임진다. < P > (1) 해외투자기금 관리기업 심사를 조직한다.

(b) 해외 투자 주체의 기록 관리를 책임진다.

(c) 합동 회의의 기타 일상 업무. < P > 제 4 조 시범작업은' 신중함, 우우' 원칙에 따라 국내외에서 영향력 있는 자산관리기구가 앞바다에 모여 발전하는 것을 적극 장려하고 앞바다 금융개혁 혁신을 촉진하고 앞바다를 글로벌 자산관리센터로 만들려고 노력한다. < P > 제 2 장 해외투자기금 관리기업 < P > 제 5 조 해외투자기금 관리기업은 회사제, 파트너쉽제 등의 조직 형태를 채택할 수 있다. < P > 제 6 조 외자 해외투자기금 관리기업의 등록자본 (또는 등록출자) 은 2 만 달러 이하여야 하고, 내자 해외투자기금 관리기업의 등록자본 (또는 등록출자) 은 1 만 위안 이하여야 하며, 출자방식은 화폐형식으로 제한된다. 등록자본 (또는 출자 납부) 은 영업허가증 발급일로부터 3 개월 이내에 2% 이상, 잔액은 2 년 이내에 모두 제자리에 있어야 한다. < P > 제 7 조 외자 해외투자기금 관리기업의 지주투자자 (일반 파트너) 또는 이 지주투자자 (일반 파트너) 의 관련 주체는 < P > (1) 경영관리 해외투자기금, 3 년 이상 지속경영, 좋은 투자실적 건전한 지배 구조와 완벽한 내부 통제 제도, 경영 행동 규범, 최근 2 년간 해당 국가 또는 지역 규제 기관의 중대한 처벌을 받지 않았으며, 중대 사항은 사법부, 규제 기관의 입건 조사를 받고 있다. < P > (2) 해당 국가 또는 지역 규제 기관의 승인을 받아야 하며 현지 규제 기관에서 발급한 허가증이 있어야 합니다. < P > (3) 최소 1 명은 5 년 이상, 2 명은 3 년 이상 해외 자산투자 관리 경험과 관련 전문 자격을 갖춘 주요 투자관리원이다.

(4) 건전성 원칙에 따라 요구되는 기타 조건. < P > 제 8 조 국내 투자 기금 관리 기업의 지주 투자자 (일반 파트너) 또는 해당 지주 투자자 (일반 파트너) 의 관련 개체는 제 7 조 (1), (3), (4) 를 제외하고 다음 두 가지 기업 중 하나에 속해야 합니다. < P > (; < P > (2) 3 년 이상 계속 운영하고 있으며 관리자금 규모가 1 억 위안 이상인 주식투자기금 관리업체. < P > 제 9 조 외국인 투자 지분 투자 기업 시범 사업 지도부의 승인을 받은 외국인 투자 지분 투자 관리 기업은 다음 조건 중 하나를 충족하면 선전시 적격 국내 투자자 해외 투자 시범 실시를 신청할 수 있다. < P > (1) 지주투자자가 홍콩증권감독회가 발급한 자산 관리 면허를 보유하고 있다.

(b) 기금이 성공적으로 발행되어 잘 운영되고 있습니다. < P > 제 1 조 해외투자기금 관리기업은 < P > (1) 해외에 투자하는 투자주체를 설립하는 사업을 시작할 수 있다. < P > (2) 해외 투자주체의 투자 업무를 관리하고 관련 서비스를 제공하는 위탁.

(c) 투자 컨설팅 사업. < P > (4) 승인 또는 등록 기관이 허가한 기타 관련 업무. < P > 제 11 조 해외 투자 기금 관리 기업 시범 자격 신청 시 금융사무소에 < P > (1) 시범 신청 보고서를 제출해야 합니다. < P > (2) 해외투자기금 관리기업 관련 자질자료, 주요 투자관리원 이력서 등. < P > (3) 신청인이 제시한 상술한 모든 자료의 진실성에 대한 약속서. < P > (4) 시 금융사무소가' 신중함, 우대' 원칙에 따라 요구하는 기타 자료. < P > 제 3 장 해외 투자 주체 < P > 제 12 조 해외 투자 주체는 시 금융사무소를 통해 신고해야 한다. 해외 투자 주체는 회사제, 파트너십, 계약형 펀드, 전문가구 등을 채택할 수 있다. < P > 시 금융사무소가 해외투자주체로 등록한다고 해서 해외투자기금 관리 기업의 투자능력, 지속적인 규정 준수 상황에 대한 인정은 아니며, 해외투자주체의 자산 안전을 보장하지 않는다. < P > 제 13 조 해외투자주체는 < P > (1) 해외투자주체의 관리자는 연석회의를 거쳐 인정한 해외투자기금 관리기업을 충족해야 한다. < P > (2) 규모는 인민폐 3 만원 (또는 동등한 외화) 이상이어야 하며 출자 방식은 화폐형식으로 제한된다. 해외 투자주체의 투자자 수는 관련 조직 형식의 관련 규정에 부합해야 하며, 단일 합격국내 투자자가 출자를 신청하는 것은 인민폐 2 만원 (또는 동등한 외화) 이상이어야 한다. < P > 제 14 조 해외투자기금 관리기업은 시금융사무소에 해외투자주체를 등록해 < P > (1) 해외투자주체신고보고서를 제출해야 한다. < P > (2) 자금 보관인의 관련 자료 및 자금 보관인과 서명한 의도성 문서 행정관의 관련 자료 및 행정관과 서명한 의향성 문서. < P > (3) 신청인이 제시한 상술한 모든 자료의 진실성에 대한 약속서. < P > (4) 시 금융사무소가' 신중함, 우대' 원칙에 따라 요구하는 기타 자료. < P > 제 4 장 합격한 국내 투자자의 적정성 관리 < P > 제 15 조 해외 투자주체의 합격한 국내 투자자는 < P > (1) 순자산이 1 만 위안 이상인 기관 투자자에 상응하는 위험식별능력과 위험부담능력을 갖추어야 한다. < P > (2) 국내 자연인 금융자산은 3 만원 이하가 아니다. 금융 자산에는 은행 예금, 주식, 채권, 펀드 점유율, 자산 관리 계획, 은행 재테크 상품, 신탁계획, 보험상품, 선물권익 등이 포함됩니다. < P > 단일 자격을 갖춘 국내 투자자는 투자 자금 출처가 합법적인지 확인하고 다른 사람의 자금을 불법으로 모아 해외 투자 주체에 투자해서는 안 됩니다.

제 16 조 해외 투자 기금 관리 기업은 투자자 적합성 관리 책임을 충실히 이행하고, 고객의 신분, 재산 및 소득 상태, 투자 경험, 위험 선호도, 투자 목표 등에 대한 정보를 이해하고, 위험 공개, 고객 교육, 투자자 교육 등을 목표로 해외 투자 시장의 특성을 충분히 이해하고 해외 투자에 참여하도록 유도해야 한다. < P > 해외 투자 기금 관리 기업은 해외 투자자의 적절한 관리에 참여하는 구체적인 업무 제도와 운영 지침을 수립하고 다양한 형태와 채널을 통해 해외 투자 시장의 투자자 적합성 관리에 대한 구체적인 요구 사항을 고객에게 알려 설명 및 홍보해야 합니다. < P > 해외 투자 기금 관리 기업은 고객 적합성 관리의 모든 기록을 적절하게 보관하고 고객 정보에 대한 기밀 유지 의무를 법에 따라 부담해야 합니다. 고객 불만을 접수하고, 고객과의 갈등과 분쟁을 적절히 처리하고, 관련 상황을 꼼꼼히 기록하고, 고객 불만 및 처리 상황을 시 금융청에 보고하도록 사람을 지정해야 합니다. < P > 제 5 장 자금 보관 < P > 제 17 조 해외투자기금 관리업체는 국내 적격 경내 상업은행을 자금 보관인으로 위탁해야 한다. 해외 투자 주체는 시 금융사무소의 서류로 전용 계좌를 개설하여 해외 투자 자금을 전문적으로 보관할 수 있다. 재임 시점, 전용 계좌 국경을 넘나드는 순송금 자금의 규모는 시 금융사무소를 통해 신고한 해외 투자 주체의 규모를 초과해서는 안 된다. < P > 제 18 조 자금 보관인이 수행해야 할 임무는 < P > (1) 해외 투자주체를 위한 전용 계좌를 개설하고 해외 투자주체은행 계좌 내 자금을 안전하게 보관하는 것이다. < P > (2) 자격을 갖춘 국내 투자자가 외환으로 전용 계좌로 분류한 경우, 그 수입된 해외 투자 원금 및 수익은 원래의 외환계좌로 되돌려야 한다. < P > (3) 해외 투자 주체와 관련된 국경을 넘나드는 환금, 지불, 환매 업무를 처리한다. 관련 규정에 따라 국제수지 신고를 진행하다. < P > (4) 관련 법규, 투자관리협의의 약속에 따라 해외투자기금 관리기업의 지시를 집행하고, 제때에 청산, 인도 문제를 처리한다. < P > (5) 전용 계좌 보존과 관련된 자금 송금, 수입, 결제, 매각, 자금 국내 이체 등 유효한 증빙은 2 년 이상 보관해야 한다. < P > (6) 시 금융처가 신중한 감독 원칙에 따라 규정한 기타 의무. < P > 제 6 장 행정관 < P > 제 19 조 해외투자기금 관리업체는 자격을 갖춘 행정관에게 해외투자주체 백그라운드 행정을 의뢰해야 한다. 행정관이란 해외투자기금 관리업체에 제품 평가, 회계회계, 투자감독, 양도대리 등 전문적인 백그라운드 운영아웃소싱 서비스를 제공하는 국내 독립 제 3 자 기관을 말한다. 경영진은 < P > (1) 펀드 관리 업무를 전담하는 부서 또는 팀을 갖추고 해외 펀드 관리 업무를 충분히 숙지할 수 있는 전담 인력을 보유하고 있어야 합니다. < P > (b) 완벽한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 관리 시스템을 갖추고 있습니다. < P > (3) 최근 3 년간 규제 기관의 중대한 처벌을 받지 않았으며, 중대 사항은 사법부, 규제 기관의 입건 조사를 받고 있다. < P > 제 2 조 경영진이 수행해야 할 임무는 < P > (1) 해외 투자주체의 가치 평가 정책 및 프로세스에 따라 펀드의 순자산을 계산하고 투자자에게 정기적으로 지분의 순자산을 발행하는 것입니다. < P > (2) 해외 투자주체의 재무장부와 기록을 유지하고 전체 해외 투자주체가 수행한 거래 기록을 제공합니다.

(3) 해외 투자주체 거래와 관련된 지원 주체의 순자산 계산과 관련된 모든 파일을 유지 관리합니다. < P > (4) 지분 발행, 이전 및 상환과 관련된 등록 및 이전 대행 서비스를 제공하고 관련 조치를 수행합니다. < P > (5) 법에 따라 해외 투자 펀드 관리 기업의 투자 운영을 감독하여 해외 투자 주체가 관련 법규, 관련 협약에 명시된 투자 목표 및 제한에 따라 관리되도록 합니다. 투자 지침이나 자금 송금 위법, 위반이 발견되면 시 금융청에 제때에 보고해야 한다. < P > (6) 자금 세탁 방지 정책 및 절차에 따라 투자자의 신분을 확인합니다. < P > 제 7 장 시범운영 < P > 제 21 조 시범자격을 획득한 해외투자기금 관리업체는 시금융사무소에서 설립한 해외투자주체의 규모 범위 내에서 자금보관인이 자금 송금 수속을 처리하고 주문형 구매, 한도 관리 및 위험 힌트 원칙을 따라야 한다. < P > 제 22 조 시범자격을 획득한 해외투자기금 관리업체는 모금된 합격투자자의 자금을 활용해 해외에 직접 투자할 수 있다. 해외 투자 펀드 관리 기업은 투자 관리 협정에 따라 엄격하게 투자해야 한다. < P > 제 8 장 정보 공개 < P > 제 23 조 해외투자기금 관리업체는 인민폐, 달러 등 주요 통화로 해외 투자주체의 순자산 및 관련 정보를 평가하고 공개할 수 있다. 통화간 변환과 관련하여 환율 데이터 출처를 공개하고 일관성과 지속성을 유지해야 합니다. 만약 변화가 생긴다면, 동시에 공개하고 변화의 이유를 설명해야 한다.

제 24 조 모집설명서는 기업명, 등록주소, 사무실주소, 법정대표인, 설립시간, 관련 단체의 최근 회계연도 자산관리 규모, 연락처 및 전화, 팩스, 이메일, 주요 투자관리원 교육배경, 취업경력을 포함하되 이에 국한되지 않는 해외투자기금 관리기업에 대한 정보를 공개해야 한다 < P > 제 25 조 모집설명서는 자금 보관인과 행정관명, 등록주소, 사무주소, 법정대표인, 설립시간, 최근 회계연도 납입자본, 호스팅자산규모, 펀드행정규모 등을 포함하되 이에 국한되지 않는 자금 보관인과 행정관에 관한 정보를 공개해야 한다. < P > 제 26 조 해외투자기금 관리기업은 다음과 같은 원칙에 따라 투자사항을 공개해야 한다. < P > (1) 모집설명서에 투자전략을 상세히 설명해야 한다. < P > (2) 해외 펀드에 투자하는 경우 해외 투자주체와 해외 펀드 간의 요율 배치를 공개해야 합니다. < P > (3) 융자권, 환매 거래에 참여하는 경우 모집설명서에 관련 규정에 따라 공개해야 하며 사용된 레버리지 비율을 명확하게 공개해야 합니다.

(4) 투자 해외 시장에서 발생할 수 있는 위험 (해외 시장 위험, 정부 규제 위험, 유동성 위험, 환율 위험, 이자율 위험, 파생 상품 위험, 운영 위험, 회계 위험, 세금 위험, 거래 결제 위험, 법적 위험 등) 은 모집 설명서에 공개해야 하며, 공개 내용에는 다음이 포함되어야 합니다 < P > (5) 관련 규정에 따라 대리 투표 지침, 절차, 문서 보관에 대해 공개해야 합니다. < P > 제 9 장 감독 관리 < P > 제 27 조 시 금융사무소는 서신, 전화 문의, 방문 또는 자금 보관인 및 행정관에게 상담 등을 통해 시범을 받은 해외 투자 주체의 상황을 이해하고 사회감독 메커니즘을 수립할 수 있다. 시범기업이 산업협회를 구성하여 업계의 자율을 촉진하고 규범 발전을 실현하도록 장려하다. < P > 파일럿을 받은 해외투자기금 관리업체가 본 조치 규정을 위반한 경우, 시금융사무소는 해당 부서와 함께 조사해야 한다. 상황은 사실이며, 시 금융사무소는 3 일 (영업일 기준) 이내에 시정하도록 명령해야 한다. 기한이 지나도 시정되지 않은 시 금융사무소는 사회공고를 해야 하며, 관련 부서와 함께 법에 따라 조사하여 상황의 경중법에 따라 처벌해야 한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다. < P > 제 28 조 자금 보관인과 행정관은 < P > (1) 시범자격을 획득한 해외투자기금 관리업체가 정기적으로부터 자금 보관인까지 전용 계좌 개설 수속을 하지 않는 등 시 금융청에 자산 보관과 관련된 중대 사항 및 위법 사항을 제때에 보고해야 한다.

(b) 투자 위반