증권 발행 상장 보증 업무 관리 방법 (29 년 개정)

제 1 장 총칙 제 1 조 증권발행 상장보증업무를 규범화하기 위해 상장회사의 질과 증권회사의 집업 수준을 높이고 투자자의 합법적 권익을 보호하고 증권시장의 건강한 발전을 촉진한다.' 증권법',' 국무원이 확실히 보류해야 할 행정승인 항목에 대한 행정허가 설정 결정' (국무부령 제 412 호) 등 관련 법률, 행정 제 2 조 발행인은 < P > (1) 처음으로 주식을 공개 발행하고 상장하는 등 보증기관 자격을 갖춘 증권회사를 채용해야 한다. < P > (2) 상장회사가 신주, 전환회사채를 발행한다. < P > (3) 중국 증권감독관리위원회 (이하 "중국증권감독회") 가 인정한 기타 상황. 제 3 조 증권회사는 증권발행 상장보증업무에 종사하며, 본 방법 규정에 따라 중국증권감독회에 보증기관 자격을 신청해야 한다. < P > 보증기관은 보증의무를 이행하며, 본 방법 규정에 따라 추천대표인 자격을 획득한 개인이 구체적으로 보증업무를 책임지도록 지정해야 한다. < P > 중국증권감독회의 승인 없이는 어떤 기관이나 개인도 보증업무에 종사할 수 없습니다. 제 4 조 스폰서 기관과 그 스폰서 대표는 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 관련 규정을 준수하고, 업무규칙과 업계 규범을 준수하고, 성실하고 성실하며, 성실하고 성실하며, 성실하게 발행인의 증권 발행 상장을 추천하고, 발행인의 규범 운영, 약속 준수, 정보 공개 등의 의무를 지속적으로 감독해야 한다. < P > 스폰서 기관 및 해당 스폰서 대표는 스폰서 업무를 통해 어떠한 부당한 이익도 추구해서는 안 됩니다. 제 5 조 스폰서 대표는 직업도덕규범을 준수하고, 추천대표인의 직업적 명성을 소중히 여기고, 응당한 직업신중을 유지하고, 전문적능력을 유지하고 제고해야 한다. < P > 스폰서 대표는 발행자의 합법적인 이익을 보호하고 스폰서 업무 과정에서 알게 된 발행자 정보를 비밀로 유지해야 합니다. 추천대리인은 발행인을 영합하거나 발행인의 부적절한 요구를 만족시키기 때문에 객관적이고 공정한 입장을 잃지 않고 발행인 및 증권서비스기관에 불법 또는 사기성 행위를 하도록 부추기거나 협조하거나 참여해서는 안 된다. < P > 추천대표인과 배우자는 어떤 명의나 방식으로 발행인의 주식을 보유해서는 안 된다. 제 6 조 동시에 발행된 증권은 발행 보증과 상장보증서가 같은 보증기관이 부담해야 한다. 추천기관은 법에 따라 발행인 신청서류, 증권발행 모집서류를 사찰하여 중국증권감독회, 증권거래소에 추천의견을 낸다. 추천기관은 제시된 서류가 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 한다. < P > 증권 발행 규모가 일정 수준에 이르면 공동보증을 이용할 수 있지만 공동보증에 참여하는 보증기관은 2 곳을 넘지 않아야 한다. < P > 증권 발행의 주요 판매업자는 이 보증기관이 맡을 수도 있고, 보증기관 자격을 갖춘 다른 증권사가 해당 보증기관 * * * 과 함께 담당할 수도 있다. 제 7 조 발행인과 이사, 감사, 고위 경영진, 증권 발행 상장을 위해 관련 서류를 발행하는 로펌, 회계사무소, 자산평가기관 등 증권서비스기관과 서명인은 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정에 따라 보증기관 및 추천대표와 함께 추천의무를 이행하고 그에 상응하는 책임을 져야 한다. < P > 스폰서 기관 및 해당 스폰서 대표는 스폰서 책임을 이행하며 발행인과 해당 이사, 감독자, 고위 경영진, 증권서비스기관 및 서명인의 책임을 경감하거나 면제할 수 없습니다. 제 8 조 중국증권감독회는 법에 따라 스폰서 기관과 그 스폰서 대표인을 감독하고 관리한다. < P > 중국증권업협회는 스폰서 기관과 그 스폰서 대표인을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 스폰서 기관과 스폰서 대표인의 자격 관리 제 9 조 증권사가 보증기관 자격을 신청하면 < P > (1) 등록자본은 인민폐 1 억원 이상, 순자본은 인민폐 5 만원 이상이어야 한다. < P > (2) 완벽한 기업 지배 구조 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있으며 위험 통제 지표는 관련 규정을 준수합니다. < P > (3) 건전한 비즈니스 규정, 내부 위험 평가 및 제어 시스템, 합리적인 내부 기관 설정, 적절한 연구 능력, 판매 능력 등의 백그라운드 지원 < P > (4) 좋은 추천업무팀과 전문구조가 합리적이고 종업원이 35 명 미만이며, 이 중 최근 3 년간 보증관련 업무에 종사하는 인원은 2 명 미만이다. < P > (5) 추천대표인 자격요건을 충족하는 종업원은 4 명 미만이다. < P > (6) 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반으로 행정처벌을 받지 않았다.

(7) 중국 증권 감독위원회가 정하는 기타 조건. 제 1 조 증권회사가 보증기관 자격을 신청하면 중국증권감독회에 다음과 같은 자료를 제출해야 한다. < P > (1) 신청 보고서 < P > (2) 주주 (대) 와 이사회의 추천기관 자격 신청에 관한 결의안

(3) 회사 설립 승인 서류;

(d) 영업 허가증 사본; < P > (5) 기업 지배 구조 및 회사 내부 통제 시스템 및 이행에 대한 설명 < P > (6) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 주요 주주 상황에 대한 설명 < P > (7) 내부 위험 평가 및 제어 시스템 및 구현에 대한 설명 < P > (8) 보증업무실사제도, 과외제도, 내부사찰제도, 지속감독제도, 지속훈련제도, 보증근무원고 제도 수립 < P > (9) 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 최근 1 년간의 순자본 계산표, 위험자본 준비계산표 및 위험통제지표감독보고서 < P > (1) 업무 부서 기관 설정, 분업 및 인력 배치 상황에 대한 설명 < P > (11) 연구 판매 등 백그라운드 지원 부서의 상황 설명 < P > (12) 추천업무책임자, 커널책임자, 추천업무부서장 및 커널팀 구성원 목록과 이력서

(13) 증권사가 지정한 연락처에 대한 설명 < P > (14) 증권사가 신청서의 진실성, 정확성, 무결성에 대한 책임을 져야 한다는 약속서는 모든 이사가 서명해야 합니다.

(15) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 자료.