선물회사 감독·관리에 관한 조치(2017년 개정)

제1장 총칙 제1조 선물회사의 영업활동을 규제하고 선물회사에 대한 감독관리를 강화하며 고객의 정당한 권익을 보호하고 선물시장 건설을 촉진한다. , "회사법", "선물거래관리조례" 및 기타 법률, 행정법규에 따라 본 조치를 제정합니다. 제2조 이 방법은 중화인민공화국 영토 내에 설립된 선물회사에 적용된다. 제3조 선물회사는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)의 규정을 준수하고 신중하게 사업을 운영하며 이해상충을 방지하고 고객에 대한 수탁의무를 이행해야 한다. 제4조 선물회사의 주주, 실제 지배인 및 기타 관계자는 자신의 권리를 남용하거나, 선물회사의 자산을 점유하거나, 고객의 자산을 유용하거나, 선물회사와 고객의 합법적인 권익을 침해해서는 안 됩니다. 제5조 중국증권감독관리위원회와 그 파견기관은 법에 따라 선물회사와 그 지점을 감독 관리한다.

중국선물협회와 선물거래소는 자율규제 규정에 따라 선물회사 자율관리를 시행하고 있다.

선물증거금 보증금 및 모니터링 기관은 법률에 따라 고객증거금의 안전성을 모니터링합니다. 제2장 설립, 변경 및 영업 종료 제6조 선물회사 설립을 신청하려면 『선물거래 관리조례』 제16조에서 규정하는 조건을 충족하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 한다.

(1) ) 미래 전문가 자격을 갖춘 사람은 15명 이상이어야 합니다.

(2) 자격을 갖춘 고위 관리자는 3명 이상이어야 합니다. 제7조 5% 이상의 지분을 보유한 주주가 법인 또는 기타 조직인 경우 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 납입자본금과 순자산이 모두 위안화 이상이어야 합니다. 3천만;

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(2) 순자산은 납입자본금의 50% 이상이며, 우발부채는 순자산의 50% 미만이며, 재무 상태에 심각하고 불확실한 영향을 미치는 기타 위험이 없습니다.

(3) 만기가 도래하거나 지불되지 않은 부채가 많지 않습니다.

(4) 행정 처벌이나 지난 3년간 중대한 법률 및 규정 위반으로 인한 형사처벌

( 5) 중대한 법률 및 규정 위반 혐의로 인해 관할 당국의 조사를 받지 않거나 강제 조치를 취하지 않은 경우

(6) 지난 3년간 회사(금융기관 포함)의 주주 또는 실제 지배인으로서 주주권 남용, 주주의무 회피 등 부정행위가 없었습니다.

(7) 중국증권감독관리위원회가 건전성 감독 원칙에 따라 결정한 기타 선물 회사의 지분 보유에 부적합한 상황은 없습니다. 제8조 선물회사 지분의 5% 이상을 소유한 개인 주주는 본 방법 제7조 제(3)~(7)항에 규정된 조건을 충족해야 하며, 개인 금융 자산은 3천만 위안 이상이어야 합니다. . 제9조 선물회사 지분의 5% 이상을 보유한 해외 주주는 본 방법 제7조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 합니다.

(1) 소재 국가 또는 지역 법률에 의해 설립되고 법적으로 존재하는 금융 기관

(2) 지난 3년간의 모든 재무 지표 및 규제 지표는 해당 국가 또는 지역의 법률 및 규정을 준수합니다. 해당 회사가 위치한 지역 및 규제 기관의 요구 사항

(3) 해당 회사가 위치한 국가 또는 지역은 완전한 선물법, 감독 및 관리 시스템을 갖추고 있으며 해당 선물 규제 기관은 계약을 체결했습니다. 중국 증권감독관리위원회와 규제 협력 각서를 체결하고 효과적인 규제 협력 관계를 유지하고 있는 경우

(4) 선물 회사가 보유한 외국 주식 또는 지분(직접 보유 및 간접 보유 포함)의 누적 비율은 다음과 같습니다. 우리 나라의 선물 산업이 외부 세계 또는 우리 나라의 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구 및 대만에 대한 약속을 초과합니다.

해외 주주는 자유롭게 태환 가능한 통화 또는 합법적으로 취득한 위안화로 자본을 출자해야 합니다. 제10조 선물회사 관련 주주의 총 지분율이 5%에 도달하는 경우, 가장 높은 지분율을 보유한 주주는 본 방법 제7조에서 제9조에 규정된 조건을 충족해야 한다.

제11조 선물회사 설립을 신청하려면 중국 증권감독관리위원회에 다음 신청 자료를 제출해야 합니다:

(1) 신청서

(2) 초안 정관

(3) 사업 계획

(4) 후원자 목록 및 감사 보고서 또는 개인 금융 자산 증명서

(5) 임명될 고위 관리자 및 실무자 인사 목록, 이력서 및 관련 자격 증명서

(6) 미래 비즈니스 시스템 초안, 내부 통제 시스템 및 위험 관리 시스템 텍스트

(7 ) 장소, 장비 및 자금 증명 서류

(8) 법률 회사가 발행한 법적 의견

(9) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 신청 자료. 제12조 외국인투자 선물회사는 법률, 행정법규의 규정에 따라 국무원 상무부서에 외국인투자기업 비준증서를 신청해야 하며, 외국환관리부서에 신청해야 한다. 거래소 등록, 자본 계좌 개설 및 자금 결제 및 외환 구매 관련 절차. 제13조 본 방법에 따라 설립된 선물회사는 법에 따라 상품선물 중개업무에 종사할 수 있으며, 금융선물중개업무, 해외선물중개업무 및 선물투자 컨설팅 업무에 종사하는 경우에는 상응하는 업무자격을 취득해야 한다. 자산관리업에 종사하는 자는 법에 따라 등록하고 신고하여야 합니다.

선물회사는 승인을 받은 후 중국 증권감독관리위원회가 정한 기타 사업에 참여할 수 있습니다. 제14조 금융 선물 중개업 자격을 신청하는 선물 회사는 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 신청일 전 2개월 동안의 위험 감독 지표가 규정된 기준을 계속 충족해야 합니다.

(2) ) 건전한 기업 지배구조, 위험 관리 시스템 및 내부 통제 시스템을 갖추고 이를 효과적으로 구현합니다.

(3) 안전한 보관에 관한 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수합니다. 및 선물 마진 모니터링

( 4) 사업 시설 및 기술 시스템이 관련 기술 사양을 준수하고 양호한 상태로 운영되고 있습니다.

(5) 고위 관리자는 다음의 대상이 되지 않습니다. 최근 2년간 형사처벌을 받은 사실이 있고, 불법영업으로 인해 행정처분을 받은 적이 없고, 신용불량기록이 없으며, 불법영업 혐의로 주무관청에서 조사를 받고 있는 상황이 없습니다

( 6) 중국증권감독관리위원회 및 파견기관이 제2항 및 제56조에 규정된 "선물거래 관리조례" 제55조 감독조치를 채택한 사례는 없습니다.

(7 ) 법령 위반 혐의로 주무관청에서 조사를 받고 있는 사례는 없습니다.

( 8) 최근 2년간 법령 위반으로 인해 형사상, 행정적 처벌을 받은 사례는 없습니다. . 다만, 선물회사의 지배주주 또는 실제 지배인이 변경되는 경우, 고위 경영진 변경 비율이 50%를 초과하고, 상기 상황에 책임이 있는 고위 간부 및 사업장이 더 이상 회사에 근무하지 아니하게 되어 시정이 완료되고, 선물회사 주소지에서 승인한 중국 증권감독관리위원회 파견 사무소의 검사 및 승인을 통과한 사람에게는 이 제한이 적용되지 않습니다.

(9) 지배주주의 순자산 또는 개인 금융 자산 3천만 위안 이상이어야 합니다.

(10) 건전성 감독 원칙에 따라 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.