심천 증권 거래소 거래 규칙 제 6 장 증권 거래 감독

(a) 내부자 거래, 시장 조작 등 위법 행위 혐의를 받고 있다.

(b) 법률, 행정 규정, 부서 규정 및 규범 문서, 본 업무 규칙이 증권 거래에 대한 시간, 수량 및 방법에 제한이 있는 행위.

(3) 증권 거래 가격 또는 거래량에 영향을 줄 수 있는 비정상적인 거래 행위

(d) 증권 거래 가격 또는 거래량이 현저히 비정상적이다.

(5) 거래소가 중점 감시가 필요하다고 생각하는 기타 사항.

6.2 증권 거래 가격 또는 거래량에 영향을 줄 수 있는 비정상적인 거래 행위는 다음과 같습니다.

(a) 증권 거래 가격에 큰 영향을 미칠 수 있는 정보 공개 전에 관련 증권을 대량으로 또는 지속적으로 매매한다.

(2) 하나 이상의 고정 또는 의심되는 관련 증권 계좌 간에 대량 또는 빈번한 역거래가 발생합니다.

(3) 하나 이상의 고정 또는 의심되는 관련 증권 계정의 경우 대규모 신고, 연속 신고, 집중 신고 또는 신고 가격이 증권 시장 공개의 최신 거래 가격에서 크게 벗어납니다.

(4) 단독 또는 담합, 상승폭 제한 가격으로 대량신고 또는 연속 신고로 증권의 거래가격이 상승폭 제한에 도달하거나 유지될 수 있도록 합니다.

(5) 자주 신고하고 철회하거나, 신고금액이 큰 후 신고를 철회하고, 증권거래가격에 영향을 주거나, 다른 투자자를 오도한다.

(6) 집합 입찰 기간 동안 이전 종가보다 현저히 높은 가격으로 매입신고를 취소하고 매각을 신고하거나 이전 종가보다 현저히 낮은 가격으로 매각을 신고한 후 신고를 취소하고 매입을 신고한다.

(7) 일정 기간 동안 단일 증권 제품에 대해 대량의 연속 거래를 진행하다.

(8) 같은 증권 계좌, 같은 회원 또는 같은 증권 영업부의 고객이 크거나 잦은 일일 순환 거래를 한다.

(9) 고매저매의 대량 또는 빈번한 거래;

(10) 증권 가격에 민감한 기간 동안 이상 신고를 통해 관련 증권이나 파생 품목에 영향을 미치는 거래가격, 결제가격 또는 참고가치

(11) 단독 또는 담합, 투자 분석, 예측 또는 건의를 공개하기 전에 관련 증권을 매매하거나 공개적으로 발표한 투자 분석, 예측 또는 건의에 위배되는 증권 거래를 한다.

(12) 종합협정 거래 플랫폼에서 허위 또는 기타 시장 질서를 어지럽히는 신고를 한다.

(13) 거래소가 중점 감시가 필요하다고 생각하는 기타 이상 거래 행위.

6.3 증권 거래 가격 또는 거래량이 현저히 비정상적인 경우는 다음과 같습니다.

(a) 같은 증권영업부나 같은 지역의 증권영업부는 같은 증권을 집중적으로 매입하거나 판매한다.

(2) 증권거래가격이 계속 오르거나 크게 하락하여 같은 기간 관련 지수의 상승폭에서 크게 벗어나 상장회사에는 중대한 사항 공고가 없다.

(3) 거래소가 중점 감시가 필요하다고 생각하는 기타 이상 거래 상황.

6.4 시장 수요에 따라 본 소는 다른 증권선물거래소와 공동으로 6.2 조 (10) 항의 발생 상황을 조사할 수 있다.

6.5 회원들은 고객증권거래에 6. 1 조에 열거된 중점 감시 사항 중 하나가 발생해 증권거래질서에 심각한 영향을 미칠 수 있는 것으로 밝혀졌으니, 제때에 거래소에 보고해야 한다.

6.6 본소는 증권거래의 중점 감시 사항에 대해 현장 또는 오프사이트 조사를 할 수 있으며 회원, 증권영업부, 투자자가 협조해야 한다.

6.7 현장 또는 비현장 조사에서 본 소는 관련 회원과 증권영업부 및 투자자에게 다음과 같은 서류와 자료를 적시에 정확하고 완전하게 제공하도록 요구할 수 있습니다.

(1) 투자자의 계좌 개설 자료, 위임장, 자금 계좌 및 관련 증권 계좌 거래

(2) 관련 증권계좌 또는 자금계좌의 실제 지배인과 운영자 상황, 자금원, 관련 계좌 간 관계 여부 설명 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(3) 증권 거래의 주요 모니터링 프로젝트에 대한 설명;

(4) 본 소의 중점 감시 프로젝트와 관련된 기타 자료.

6.8 6. 1 에 나열된 중점 모니터링 프로젝트의 심각한 행위에 대해 본 상황에 따라 다음과 같은 조치를 취할 수 있습니다.

(a) 구두 또는 서면 경고;

(2) 예약 대화;

(3) 서면 약속을 요구한다.

(4) 관련 증권 계좌의 거래를 제한하다.

(5) 중국증권감독회에 보고하다.

제 4 항 조치에 이의가 있는 경우 관련 조치 시행 통지를 받은 날로부터 15 일 이내에 거래소에 검토를 신청할 수 있습니다. 검토 기간 동안 이 조치의 시행을 중단하지 않을 것이다.