"증권 선물 투자자 적합성 관리 방법" 에서 규제 기관의 감독 책임은 무엇입니까?

의무규정' 제 ***7 장과 5 1 조는 각각 총칙, 일상감독, 위험예방과 처분, 사건 수사와 행정처벌, 투자자 교육과 보호, 기타 의무와 부칙이다. 주요 내용은 다음과 같습니다.

첫 번째는 일상적인 감독에 관한 것입니다. 파견 기관은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회에 따라 행정허가 관련 업무를 허가하고, 자본시장 관련 시장 주체를 점검하며, 관련 시장 주체가 규정에 따라 제출한 업무, 재무 등 서류와 보고 자료를 접수해 심사 분석을 진행한다. 검사 또는 기타 일상적인 감독 활동을 수행하기 위해 기관을 파견하여 법률, 행정 법규 및 규정을 위반하거나 중대한 위험과 문제를 발견한 경우 법에 따라 적절한 조치를 취해야 합니다.

두 번째는 위험 예방 및 처분에 관한 것입니다. 파견 기관은 위험과 문제에 따라 분석 정보를 수집하고, 시장의 동적 모니터링을 강화하고, 시장 주체에게 위험을 예방하고 해결하는 능력을 높여야 한다고 규정하고 있다. 동시에, 법률, 행정 법규 및 국무원 관련 규정에 따르면, 파견 기관은 증권 선물경영기관, 상장회사, 비상장 공공회사, 채권 위약, 지역지분 시장, 불법 증권 선물활동의 위험을 예방하고 처분해야 한다.

셋째, 사건 조사 및 행정 처벌에 관한 것이다. 파견 기관의 입건 수사와 수사 책임을 확대하고 사건 수사 작업 메커니즘을 보완하며 관할 구역 내 사건의 심리와 청문을 명확히 파견한다. 사건 조사 과정에서 법에 따라 동결, 압류 등 강제 조치를 취하는 것은 규정에 따라 파출기관이 집행한다. 형사사건 입건 추소 기준에 부합하는 사건에 대해 파출기구는 상응하는 이송절차를 이행할 것이다.

네 번째는 투자자 교육과 보호에 관한 것이다. 증권 선물경영기관이 투자자 적정성 관리 제도를 시행하도록 독촉하고 투자자 교육 관련 업무를 조직하고 정상화된 투자자 의견 요청 메커니즘을 확립하고 규정에 따라 증권 선물투자자 조사와 권익 평가 평가 작업을 전개하도록 규정하고 있다. 동시에, 파견 기관은 중국 증권감독회의 통일 배치에 따라 관할 구역 내에서 중소투자자의 합법적 권익을 보호하는 순찰제도와 불만 처리 관리 제도를 건립하여 다원화 분쟁 해결 메커니즘의 수립과 개선을 추진할 책임이 있다.

위에서 언급 한 책임 외에도 개발 혁신, 통계 조사, 신용 건설, 편지 및 방문 처리, 정보 공개, 법률 업무, 여론 모니터링 및 감독 지원 등의 책임을 수행 할 책임이 있습니다.