증권감독회는 사업 단위입니까, 공무원입니까?

중국증권감독회는 국무원 직속 장관급 기관으로, 법률법규와 국무부의 인가에 따라 전국 증권선물시장을 통일감독하고 관리하며 증권선물시장의 질서를 유지하고 합법적인 운영을 보장한다. 증권업 협회의 책임:

(1) 증권 선물 시장의 방침, 정책 및 발전 계획을 연구하고 제정한다. 증권 선물 시장 관련 법률 및 규정 초안 작성 및 개정 제안 증권 선물 시장 감독의 법규, 규정 및 방법을 제정하다.

(b) 국가 증권 선물 감독 기관을 수직으로 이끌고 증권 선물 시장에 대한 중앙 집중식 통일 감독을 실시한다. 관련 증권사의 지도부와 구성원을 관리하다.

(3) 주식, 전환채권, 증권회사채 및 채권, 국무원 증권감독회가 지정한 기타 증권의 발행, 상장, 거래, 호스팅 및 결제를 감독한다. 증권 투자 기금의 활동을 감독한다. 회사채 상장 승인 상장 국채와 회사채의 거래 활동을 감독하다.

(4) 법에 따라 관련 의무를 이행해야 하는 상장회사와 주주의 증권시장 행위를 감독한다.

(5) 국내 선물 계약의 상장, 거래 및 결제를 감독한다. 국내 기관을 감독하여 규정에 따라 해외 선물 업무에 종사하다.

(6) 증권, 선물거래소를 관리한다. 규정에 따라 증권 선물거래소의 고위 경영진을 책임진다. 증권업과 선물업협회의 귀구 관리.

Sfc 의 행정 처벌에는 어떤 유형이 포함되어 있습니까?

중국 증권 감독위원회가 시행 한 행정 처벌은 다음과 같습니다.

(a) 증권 발행을 중지하도록 명령한다.

휴업을 명령하고 정돈하다.

(3) 증권 선물 사업 허가를 일시 중지하거나 철회한다.

재직 자격 또는 증권 종사자 자격이 취소되다.

(5) 개인에게 벌금을 부과하거나 위법을 몰수한다.

(6) 법인 또는 기타 조직에 벌금을 부과하거나 위법소득을 몰수한다.

법적 근거:

제 4 조 중국증권감독회가 기관을 파견하여 감독 의무를 설립하고 이행하는 것은 직권법정, 법허가, 권력통일, 공개투명성, 공정정의의 원칙을 따라야 한다. 파견 기관이 수행하는 감독 직책은 법률, 행정법규에 명확한 규정이 있는 것 외에 중국증권감독회 법규에 의해 허가된다. 감독 직책은 직능 부문, 파출기관, 증권선물거래장소, 증권등록결제기관, 산업협회 등의 조율 협조를 포함한다. 중국 증권감독관리위원회. 구체적인 안배가 필요한 것은 중국증권감독회가 업무 규칙을 제정한다.