"선물 조례" 시험점: 중개 소개 업무 시범을 제공한다.

1. 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 증권사의 소개 업무활동을 감독하고 관리한다. 관련 자율조직은 법에 따라 업무 활동 소개를 자율적으로 관리해야 한다.

2. 신청 조건 및 위험 통제 지표 기준은 책 ("선물법규편찬" 제 1 1 판 p 134) 을 참조하십시오.

3. 증권사가 선물회사에 고객을 소개할 때 선물회사와의 위탁 관계를 명확하게 설명하고 선물거래의 방식, 과정, 위험을 설명하고, 본보보험 위험 등의 약속을 해서는 안 되며, 허위 선전으로 고객을 오도해서는 안 된다.

4. 중국증권감독회와 파견기관은 신중한 감독 원칙에 따라 증권사 소개 업무에 대해 현장 검사와 오프사이트 검사를 실시한다.

5. 증권사는 영업장소에 업무소개와 관련된 증명서, 서류, 장부, 보고서, 계약, 자료 및 자료를 잘 보관해야 한다. 증권사가 상술한 서류와 자료를 보관하는 기한은 5 년 이상이어야 한다.

6. 증권회사는 업무 준수 검사 제도를 소개하고 효과적으로 실시해야 한다. 증권회사는 업무 규칙 소개, 내부 통제, 위험 격리 등의 제도 시행과 영업부 소개 업무 전개를 정기적으로 점검해야 하며, 6 개월마다 중국증권감독회 파견 기관에 규정 준수 검사 보고서를 제출해야 한다. 중대한 사건이 발생할 때 증권사는 2 일 (영업일 기준) 이내에 현지 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다.

단련하다

1. 증권사와 선물회사는 독자적으로 운영되어야 하며, 재무, 인력, 사업장은 분리되어야 한다. ()

잘못된

옳다

참고 답변: 예.

참고 분석:' 증권사가 선물회사에 중개 서비스를 제공하는 시범 방법' 제 15 조는 증권회사와 선물회사가 독립적으로 운영되고 재무 인력 영업소가 분리되어야 한다고 규정하고 있다.

2. 증권회사는 선물중개 업무에 종사하며, 고객의 계좌 정보와 신분의 진실성을 검토하기 위해 완전한 () 시스템을 구축해야 한다.

A. 위험 관리

B. 기술적 위험

C. 계좌 개설 지원

D. 전체 계좌 개설

참고 답변: C.

참고 분석:' 증권사가 선물회사에 중개 서비스를 제공하는 시범 방법' 제 19 조는 증권회사가 완전한 지원 계좌 개설 제도를 확립하여 고객의 계좌 개설 정보와 신분 진실성을 검토해야 한다고 규정하고 있다.

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