누가 펀드 취업 자격을 갖추어야 합니까?

중국증권감독회, 증권업협회, 펀드업협회의 관련 규정에 따르면 펀드업 종사자들은 취업자격을 갖추어야 한다. 그렇다면 누가 펀드 종사자 자격을 얻어야 합니까?

1, 펀드 영업 사원

펀드 판매기관 인력은 펀드 매니지먼트사와 펀드 매니지먼트사가 위탁한 펀드 판매기관에서 펀드 홍보, 펀드 점유율 판매, 펀드 점유율 요청서 및 환매 관련 활동에 종사하는 사람입니다. 펀드 판매 업무를 담당하는 매니저는 펀드 취업 자격을 취득해야 한다.

각급증권회사, 상업은행, 지사 및 영업망, 전문기금 판매기구, 증권투자상담기관의 본부 및 영업망에서 펀드 보급, 펀드 재테크컨설팅 등의 활동에 종사하는 사람은 펀드 판매업무 자격을 취득해야 한다.

상술한 종업원은 해당 기관에서 등록을 해야 하며, 펀드 매니저나 펀드 판매기관의 임용 없이는 누구도 펀드 판매 활동에 종사할 수 없습니다.

2. 기금 관련 직원

20 12 개정' 증권투자기금법' 제정 이후 펀드 종사자들은 펀드 매니저, 펀드 수탁인의 고위 임원을 포함한 펀드 실무자 자격을 갖추어야 한다고 명확하게 규정하고 있다. 동시에, 관리자와 관리인을 설립하려면 합격자의 법정 인원수가 필요하다.

또한' 증권투자기금 판매관리방법' 은 상업은행, 증권회사, 선물회사, 보험기관, 증권투자상담기관, 독립펀드 판매기관 등을 규정하고 있다. 또한 일정 수의 전문 자격을 갖춘 종사자를 갖추어야 하며, 펀드 판매 업무의 부서 관리자는 반드시 갖추어야 한다.

사모 펀드 실무자

20 16 년 2 월 5 일' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' 는 사모펀드 매니저의 고위 경영진이 펀드 실무자격을 갖추는 데 필요한 요구 사항을 분명히 했다. 사모증권투자기금 업무에 종사하는 각종 사모펀드 관리자, 고위 경영진 (법정 대표인, 집행파트너 (임명대표), 사장, 부사장님, 규정 준수/풍통제책임자 등). ) 기금 취업 자격을 취득해야 한다. 비사모증권투자기금 업무에 종사하는 각종 사모펀드 관리인은 최소한 두 명의 임원이 펀드 실무자격을 취득하고, 그 법정대표인 \ 집행파트너 (임명대표) 와 규정 준수 \ 풍통제책임자가 펀드 실무자격을 취득한다. 규정 준수 \ 각종 사모기금 관리자의 위험 통제 책임자는 투자 업무에 종사해서는 안 된다.